INFORME DE AUDITORIA DE BASE SGSST EMPRESA SAC
FECHA…… DIRECCIÓN…………. Telfs………………
MONTAJE TOTTUS SAN MIGUEL
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INFORME DE AUDITORIA DE BASE SGSST
ALCANCE DE LA AUDITORIA :
Gestión Integral de Riesgos, incorporando la Protección, la Seguridad, la Salud, Procesos Incendios y Medio Ambiente en la Planta de EMPRESA SAC.
AUDITOR:
Flavio Ventura
FECHA DEL INFORME:
13 de Noviembre de 2010
SISTEMAS AUDITADOS ENTREVISTAS REALIZADAS:
DISTRIBUCIÓN:
Y Habilitado, Armado, Estructurado, Granallado Pintura, Mtto. Eléctrico – Mecánico, Almacén, FICEP, Galvanizado. Eduardo …., José ….., Luis ……, Augusto ….., Johan ……, Angel ….., Jonny ……….
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INDICE 1. RESUMEN EJECUTIVO
.................................................................... .
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2.1
INTRODUCCION .............................................................. .
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2.2
OBJETIVOS ...........................................................………..
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2. GENERALIDADES
3. AUDITORIA DE BASE SGSST 3.1
METODOLOGIA UTILIZADA ...............................................
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3.2
ANALISIS FODA OPERATIVO EN LA GESTION SGSST ………
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3.2.1. FORTALEZAS …………….......................................................
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3.2.2. DEBILIDADES ...................................................................
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3.2.3. AMENAZAS .......................................................................
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3.2.4. OPORTUNIDADES DE MEJORA ...........................................
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3.3
RESULTADOS DETALLADOS POR ELEMENTO........................
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3.4
DIAGNOSTICO ...................................................................
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3.5
CONCLUSION .....................................................................
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3.6
RECOMENDACIONES ...........................................................
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4. ANEXOS ..........................................................................................
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1. RESUMEN EJECUTIVO
1. RESUMEN EJECUTIVO
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En el segmento del 10 y 13 de Noviembre de 2010, se llevó a cabo una Auditoria, referida a la gestión de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo(SGSST). en la EMPRESA SAC.. El Proceso se realizó utilizando el Programa de Auditoria de Gestión de Riesgos (), que incorpora seis (07) secciones y ¿?? elementos. El objetivo principal del trabajo estuvo orientado a evaluar y medir el estado actual, cumplimiento y efectividad de la gestión de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo(SGSST), sobre la base de Estándares Internacionales, a efecto de determinar una calificación del desempeño para el escenario real encontrado. El proceso de producción en la operación se encontraba en plena actividad, fabricando elementos para los proyectos de Cerro Verde, Nokia, Yanacocha y Antamina. Se utilizó una metodología internacional, la misma que incluye la verificación de la documentación existente, entrevistas y discusiones en sus lugares de acción. Los auditores consideraron y evaluaron la gestión de Seguridad, Protección de máquinas, Protección Física, Procesos, Protección contra incendios y Protección Ambiental, comparándola con las mejores prácticas mundiales. Se reconoce el gran esfuerzo de los trabajadores para cumplir con sus actividades contando con restricciones de seguridad. El resultado de la evaluación en la gestión SGSST efectuada, ubica a EMPRESA SAC. en el NIVEL INICIAL (31%), dentro de la matriz de clasificación mundial utilizada. Creemos que el proceso de cambio en EMPRESA SAC es todo un reto ya que necesita un cambio cultural con un enfoque planificado, estructurado, integrado, equilibrado y sistematizado, que conlleve a la innovación y mejora continua y permita en un futuro próximo alcanzar altos estándares de desempeño en la gestión SGSST, alineados a las Normas Internacionales ISO 14001 (Medio Ambiente) y OSHAS 18001 (Seguridad y Salud Ocupacional) Se recomienda levantar las desviaciones encontradas. Se da el agradecimiento a los que intervinieron en la auditoria. .
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2. GENERALIDADES
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2. INTRODUCCIÓN GENERALIDADESEJECUTIV O EMPRESA SAC., se encuentran ubicado en …….., es una empresa dedicada a la fabricación de elementos metálicos con tales como antenas, paneles, arriostres, tijerales, vigas H entre otros, para la construcción de puentes, edificios con estructuras metálicas, de igual forma estos últimos años también se está construyendo edificios de material noble para luego ser comercializados por departamentos y por intermedio del proyecto mi vivienda.; El universo de personal promedio entre personal de planillas y contratistas es de 400 trabajadores. Al estar considerado como líder en el mercado nacional en metal mecánica y contando con clientes importantes en minería, ha considerado de vital importancia la implementación de un sistema integrado de gestión de riesgos para cambiar el actual estándar de trabajo.
OBJETIVO GENERAL: Medir el grado de desempeño de SGSST tomando como referencia los estandares mundiales para identificar las oportunidades de mejora en la Empresa S.A.C OBJETIVOS ESPECÍFICOS Identificar las fortalezas, amenazas, debilidades y oportunidades de mejora. Evaluar las políticas, estándares, procedimientos, prácticas de trabajo seguro y herramientas de gestión utilizadas. Identificar las necesidades de capacitación y Determinación del “perfil de riesgos”. Indentificar herramientas de control que necesitan mejoramiento contínuo. Proponer un un plan de acción a seguir en la implementación de un SGSST.
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3. AUDITORIA DEL SGSST METODOLOGIA UTILIZADA La auditoria fue realizado en EMPRESA SAC a solicitud de los Ings. …………. Se inicio el proceso sistemático de la auditoría el 10-11-10. El trabajo de gabinete se realizó hasta el 13-11-10.
ANALISIS FODA OPERATIVO EN LA GESTION SGSST FORTALEZAS Predisposición de los supervisores y trabajadores para elevar el nivel de desempeño de SGSST. Máquinas que mitigan la contaminación ambiental y detectan con rayos láser la presencia de trabajadores en el área restringida de trabajo paralizando automáticamente la máquina, mitigando los riesgos personales. DEBILIDADES Políticas de SGSST, no se ajusta a requerimientos ISO 14001 – OSHAS 18001 y el personal la desconoce. Falta de equipos de protección personal. Areas reducidas de trabajo por exceso de ordenes de trabajo. Muchos contratistas Máquinas de contratistas fuera de estándar. Frecuencia alta de incidentes. No existe un Sistema Integrado de Gestión de Riesgos SGSST, con un marco sistematizado, debidamente estructurado y con objetivos y metas claras. Mucha diversidad de elementos a fabricar (Octubre a Noviembre se generaron mas de 90 ordenes de trabajo).
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No se cuenta con un manual de estándares (qué hacer) y procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS – Cómo hacerlo). Falta mapa de responsabilidades (General y por áreas). Falta de apoyo logístico. Falta de liderazgo, capacitación y entrenamiento en SGSST. No existen los permisos escritos para trabajos de Alto riesgo (PETAR). Falta de orden y limpieza Falta de código de colores, identificación, señalización y demarcación. Sistema de cableado eléctrico y subestaciones eléctricas críticos. Alta rotación de personal de empresas contratistas (120 % /año). Desconocimiento de herramientas de gestión : Política, Estándares, IPER, Check List, inspecciones, auditorias, ATS, PETAR. Identificación de tareas peligrosas en todas las áreas de trabajo. No se practica el principio del reconocimiento al buen desempeño. Falta estándar para reciclado, reutilización y comercialización de residuos. Sistema de inspecciones débil, no se cierra el círculo. Falta de guardas en los equipos de Planta concentradora. Documentación no estructurada. Falta de un Sistema de trabajo moderno. Roles y responsabilidades no definidas. Confusión entre: peligro y riesgo, estándares y procedimientos, inspecciones y auditorias. Falta de guardas de seguridad. No se tiene reporte de accidentes a los equipos, procesos y Medio ambiente con el costeo correspondiente. No existe matriz de capacitación SGSST, estructurada y efectiva.
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Falta de estándares para trabajos en altura. Falta de auditorio para capacitación Incumplimiento a las políticas de SGSST. Falta de sinergia Falta de completar con seguro de riesgos delos trabajadores. Falta de mas profesionales en SGSST Falta de compromiso de la Gerencia. Personal en edad jubilable Ingreso de personal nuevo sin o con poca experiencia. No se emplean trajetas y candados de bloque eléctrico. Baja cultura de seguridad. Faltan líderes. AMENAZAS Falta de control de contratistas, con impacto en Responsabilidad Social (pagos sin boleta). No se tienen datos de enfermedades profesionales. Incumplimientos a normas legales de SGSST. Existencia de presión en el trabajo. Compromisos contraidos con los contratistas (deudas)
OPORTUNIDADES DE MEJORA Clarificar la Visión, Misión y Política de SGSST. Iniciar proceso de implementación de un Sistema Integrado de Gestión de Riesgos (SIGER) teniendo como base ISO 14001, OHSAS 18001. . Sistema de Gestión e Integración
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. Seguridad laboral y protección física . Salud, higiene y medicina ocupacional. . Seguridad del proceso en la operaciones. . Prevención y protección contra incendios. . Protección ambiental. Construcción de un auditorio para capacitación y entrenamiento. Implementación con equipo de capacitación (Proyector multimedia, alta voces, etc.)
3.3
RESULTADOS DETALLADOS POR ELEMENTO
3.4
DIAGNOSTICO
La Gerencia tiene especial interés en cumplir con las normas nacionales e internacionales de Seguridad y salud en el Trabajo. Los supervisores y trabajadores muestran interés en cambiar las practicas de trabajo por estándares y procedimientos de trabajo como parte integrante de un sistema gestión de riesgos. Existe la necesidad de orientar el desarrollo sistemático de la empresa, clarificando la Visión, Misión Política, Objetivos y metas. Se cuenta con estándares y procedimientos que son de cocimiento de los supervisores que son aplicados en las operaciones para la fabricación de elementos con poco conocimiento de los trabajadores. No existe mapa de responsabilidades. Carece de manual de estándares y procedimientos se SGSST. La gerencia y el personal requiere de capacitación y entrenamiento en SGSST. No se elaboran con frecuencia los ATS. No se utilizan los permisos escritos para trabajos de alto riesgo (PETAR). Falta determinar los estándares de máquinas y equipos.
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Hay personal nuevo que ingresa a trabajar sin conocimiento de las tareas a desarrollar. Hay personal de contratistas que trabajan mas de 12 horas al día. -Hay desconocimiento de las normas vigentes de SGSST. - Se requiere incrementar con 02 profesionales en SGSST. Poca efectividad en las horas hombre trabajadas. Falta de uso de la herramienta de gestión louck out (bloqueo de acceso) efectivo y seguro. Se constataron deficiencias en la aplicación del código de colores, hojas MSDS, orden y la limpieza. El área de trabajo se encuentra saturado por la gran cantidad de ordenes de trabajo generando gran riesgo para los trabajadores. La falta de estándares adecuados para subestaciones eléctricas, cableados y empalmes que constituyen en un peligro potencialmente grande en diferentes áreas de la empresa. Las tinas de galvanizado en galvanizado constituyen gran riesgo para los trabajadores. Los tableros eléctricos no tienen tapa de protección. La mayoría de los cables eléctricos se encuentran deteriorados y no se encuentran entubados o canalizados. No se hace manejo de deshechos industriales. No hay planes de contingencia. Hay ausencia de equipos de protección personal por lo que el personal se encuentra expuesto a recibir esquirlas metálicas en las vista, producto de limpieza y esmerilado con amoladoras. Area de galvanizado constituye. No hay estadísticas de SGSST de años anteriores.
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3.5
CONCLUSION El auditor reconoce la preocupación y el esfuerzo que está realizando el equipo gerencial y trabajadores de EMPRESA SAC., para elevar el desempeño actual con acciones aisladas y de mejorar la gestión SGSST. a pesar de no contar con un Sistema de Gestión que permita un enfoque estructurado, integrado, sistematizado y equilibrado hacia la Seguridad, Salud, Medio Ambiente.
La medición realizada ha permitido determinar el desempeño SGSST , logrando ubicar a EMPRESA SAC, en el NIVEL INICIAL (yy%), dentro de la matriz de calificación de estándares de categoría mundial. Creemos que no será difícil para la organización, llevar adelante el proceso de cambio sistematizado sugerido, a efecto de alcanzar en un futuro, mejores estándares de desempeño en la gestión SGSST, que permitan a la organización avanzar de manera gradual y progresiva dentro de la clasificación mundial. Es clave que se lea todas las desviaciones y recomendaciones del reporte, en conjunto con el manual del , para su inmediata solución.
CONCLUSIÓN RESUMEN DE LAS SECCIONES : % 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0
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NIVELES DE DESEMPEÑO Y RECONOCIMIENTO EMPRESA SAC = NIVELES 6
%
Las mejores
90+
prácticas mundiales 5 Excelente
80+
4 Muy Bueno
70+
3 Bueno
60+
2 Promedio
50+
1 Regular
40+
0 Inicial
EMPRESA SAC = %
01+
15
NIVEL DE DESEMPEÑO SSMA
6 MPM 5 EXCELENTE
4 MUY BUENO 3 BUENO 2 PROMEDIO 1 REGULAR EMPRESA SAC %
INICIAL
RECOMENDACIONES EMPRESA SAC debe implementar un sistema integrado de Gestión de riesgos con la participación directa de todo el universo de trabajadores; la aplicación se debe ejecutar paralelamente a la implementación. Capacitar y entrenar al personal en SGSST para lograr cambio cultural en seguridad.
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5. ANEXOS
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6. ANEXOS
6.1
CAJAS ELÉCTRICAS DESPROTEGIDAS (FOTOGRAFÍA):
6.2. DIÁLOGOS DE SEGURIDAD EN AREAS INADECUADAS (FOTOGRAFÍA):
6.3. PRENSA SIN GUARDA DE SEGURIDAD (FOTOGRAFÍA):