Administracion y Planificacion de Proyectos - Mod. 01

ÍNDICE Competencias 1. 1.1 1.2 1.3 1.4

CONCEPTUALIZACIÓN DE PROYECTO. DEFINICIÓN DE PROYECTO. PROYECTOS PRODUCTIVOS. CLASIFICACIÓN DE LOS PROYECTOS. DIFERENCIAS ENTRE PLAN, PROGRAMA, PROYECTO, ACTIVIDAD Y TAREA.

2. 2.1 2.2 2.3 2.4

CARACTERÍSTICAS DE LOS PROYECTOS. EL CICLO DE LOS PROYECTOS. LÓGICA DE UN PROYECTO. IDEAS DE PROYECTOS. DISEÑO.

3. 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5

PREPARACIÓN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS. ESTUDIO COMERCIAL. ESTUDIO TÉCNICO. ESTUDIO ADMINISTRATIVO Y LEGAL. ESTUDIO DE COSTOS Y FINANCIERO. ELABORACIÓN DE UN CRONOGRAMA.

4. 4.1 4.2 4.3 4.4

EVALUACIÓN Y EJECUCIÓN DE PROYECTOS. FUENTES DE FINANCIAMIENTO. EVALUACIÓN. EJECUCIÓN. EVALUACIÓN EXPOST.

5. 5.1 5.2 5.3

MARCO LÓGICO. POR QUÉ SE DESARROLLA EL MARCO LÓGICO. MATRIZ DEL MARCO LÓGICO. HERRAMIENTAS DEL MARCO LÓGICO.

6. 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.6.1 6.7

MANUAL DE UN PROYECTO DE INVERSION FORMULACION DEL PERFIL DE UN PROYECTO FICHA DE PERFIL DE PROYECTO TAZA DE CAMBIO UTILIZADA LA PROPUESTA DE PROYECTO INDICADORE Y FUENTES DE VERIFICACION ANALISIS DEL PROBLEMA LLUVIA DE IDEAS SOBRE EL PROBLEMA ANALISIS SITEMICO

7. 7.1 7.2 7.3 7.4

EL MARCO LIGICO ¿QUE ES EL MARCO LOGICO? ¿Cómo SURGIO EL MARCO LOGICO? COMPONENTES DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO LOGICA VERTICAL Y HORIZONTAL DEL MARCO LOGICO

COMPETENCIAS

Luego de finalizar el estudio del presente módulo el participante deberá aplicar sus conocimientos, habilidades y valores para:  Definir el concepto de proyecto y proyectos productivos.  Clasificar los proyectos, así como establecer las diferencias entre planes, programas, proyectos, actividades y tareas.  Describir cada una de las fases del ciclo de un proyecto.  Establecer la lógica para la lógica de un proyecto, así como formular las preguntas básicas para la elaboración de un proyecto.  Señalar las áreas de estudios comerciales, técnicos, administrativos y financieros para la preparación de un proyecto productivo.  Especificar los tipos de evaluación económica, financiera, social, ambiental.  Identificar cada una de las fases del ciclo de gestión del proyecto.  Diseñar la matriz del Marco Lógico, así como los pasos para la formulación de los indicadores, medios de verificación y supuestos.  Reconocer las herramientas utilizadas para el desarrollo del Marco Lógico.

INTRODUCCIÓN Toda persona sueña o proyecta su vida de alguna manera. Las empresas, el gobierno, la Iglesia y todos tenemos proyectos que se quieren realizar. La realización de un proyecto, significa el logro u obtención de metas y objetivos, los cuales no pueden ser dejados a la espontaneidad de quienes los quieren desarrollar, por ello es que se ha elaborado o sistematizado los conocimientos de modo que se pueda ir organizando paso a paso las actividades necesarias para poder lograrlos. Las acciones de nuestras vidas son decisiones tomadas, los proyectos necesitan de muchas decisiones entorno a diversas opciones, que se pueden presentar, existiendo una infinidad de posibles soluciones o alternativas que se puedan tomar para lograr aproximarse a la realidad que se desea. Cada una de estas alternativas traerá con ellas variantes que el preparador de proyectos debe considerar frecuentemente. Elaborar un proyecto va más allá de redactar o escribir un texto, es diseñar y planificar el futuro de una persona, empresa, comunidad o país, por lo que debe ser trabajado con mucho detalle, ya que éste puede dar origen al sueño o proyecto de las futuras generaciones

1. CONCEPTUALIZACIÓN DE PROYECTO 1.1 DEFINICIÓN DE PROYECTO Para definir un Proyecto Productivo, es necesario partir de una definición general de lo que es un Proyecto. Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendente a resolver, entre muchas una necesidad humana. En esta forma pueden haber diferentes ideas, inversiones de diverso monto, tecnología y metodología con diverso enfoque, pero todas ellas destinadas a resolver las necesidades del ser humano en todas sus facetas como pueden ser: educación, alimentación, salud, ambiente, cultura, etc. Un proyecto, es un esfuerzo temporal llevado a cabo para crear un producto o servicio. Una secuencia de eventos con comienzo y final, dirigida a lograr un objetivo... y realizada por gente dentro de parámetros establecidos, como los de: tiempo, costo, recursos y calidad. Relación Proyecto Realidad - Cambio Un conjunto de inversiones, políticas y acciones diseñadas para lograr objetivos específicos en un periodo determinado. 1.2 PROYECTOS PRODUCTIVOS Los proyectos productivos tienen por objetivo, impulsar el establecimiento y desarrollo de microempresas, que estimulen la generación de empleos, mejoren el nivel de vida y fomenten el arraigo de los beneficiarios en su tierra. Es importante a su vez reconocer las características del sector productivo, para comprender quienes están llamados a desarrollar estos proyectos: Quiénes pertenecen al sector: Las personas y empresas que realizan actividades relacionadas con la agricultura, minería y la industria. Qué producen: Bienes materiales destinados a satisfacer las necesidades humanas. Cómo producen: Se basan en diferentes tipos de relaciones de producción y utilizan diversas tecnologías. 1.3 CLASIFICACIÓN DE LOS PROYECTOS Los Proyectos pueden clasificarse según la óptica que se realiza el mismo y pueden ser:

a) Según el tipo de bienes y/o servicios que genera:  Proyectos que generan bienes y/o servicios de consumo final.  Proyectos que generan bienes intermedios.  Proyectos que generan bienes de capital. b) Según los sectores productivos:  Proyectos agropecuarios: abarcan todo el campo de la producción animal y vegetal.  Proyectos industriales: relacionados con la actividad manufacturera y con la parte extractiva y el procesamiento de los productos de la pesca, agricultura y actividad pecuaria.  Proyectos de infraestructura social: relacionados con la satisfacción de las necesidades básicas de la población, educación, salud, redes de agua y alcantarillado.  Proyectos de infraestructura económica: incluye los proyectos de unidades productivas que proporcionan a la actividad económica, ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, como ser energía eléctrica, transporte y comunicaciones. c) Según la óptica de evaluación de proyectos: Esta clasificación permite diferenciar lo que es un proyecto privado de un proyecto público.  Proyectos que generan bienes específicos o de mercado: son bienes con consumo divisible, este consumo es generalmente voluntario y proporciona satisfacción solo para el consumidor, a menudo implica la destrucción del bien. Ejemplos: los alimentos y ropa que todos empleamos en el diario vivir. El valor y la utilidad de estos bienes se reflejan a través de su precio, en base a esto se puede ver si el mercado acepta o no al bien, con lo cual podremos determinar el nivel de producción del mismo. Por estas características los interesados en estos tipos de proyectos pertenecen al sector privado.  Proyectos que generan bienes públicos: estos bienes por el contrario al anterior punto, no son divisibles y lo que es más importante, el consumo por un individuo de la sociedad no impide que otro lo pueda consumir al mismo tiempo, estos son servicios más que bienes. Ejemplos: seguridad nacional, alcantarillado, plantas de tratamiento de aguas negras. El hecho de no ser divisible por cada consumidor, hace muy difícil su medición, tendiendo a subestimar los beneficios, de tal manera que, si existiese un mercado, el precio de estos bienes estaría muy cerca de cero; y no sería estímulo para realizar esta producción. Por tanto es el sector público quien genera estos bienes.  Proyectos que generan bienes semi-públicos: tiene características de los otros dos proyectos, es divisible, sin embargo el consumo por individuo de la sociedad no impide que otro lo pueda consumir al

mismo tiempo, por otra parte su valor se refleja en el precio. Un ejemplo claro sería la educación escolar donde el consumidor directo (el alumno), es perfectamente identificable, luego es posible identificar vía precio, parte de los beneficios de su mejor educación. Este proyecto puede ser realizado tanto por el sector público o privado. 1.4

DIFERENCIAS ENTRE PLAN, PROGRAMA, PROYECTO, ACTIVIDAD Y TAREA Estos términos pueden parecer y usarse en algunas ocasiones para significar lo mismo, pero en el lenguaje de la planificación de proyectos sus alcances son muy diferentes, cada uno de estos términos indica distintos niveles de concertación. 1.4.1 Plan Es el término de carácter más global, referencia a decisiones generales que expresan los lineamientos políticos fundamentales, las prioridades que se derivan de esas formulaciones, la asignación de recursos acorde a esas prioridades, las estrategias de acción y el conjunto de medios e instrumentos que se van a utilizar para alcanzar las metas y objetivos. El plan engloba programas y proyectos, pero no esta compuesto solo por un conjunto de programas y proyectos. Y esto es por una razón principal, el plan responde a un propósito y objetivo más amplio que la sumas de programas y proyectos. Por ejemplo el plan nacional, indica por ejemplo la tasa de crecimiento de la economía, el nivel de alfabetismo en Bolivia, niveles de nutrición y salud, y otros. En resumen el plan es un parámetro técnico - político dentro del cual se enmarcan programas y proyectos. 1.4.2 Programa En sentido amplio programa, hace referencia a un conjunto organizado, coherente e integrado de actividades, servicios o procesos expresados en un conjunto de proyectos relacionados o coordinados entre sí y que son de similar naturaleza. Un plan esta constituido por un conjunto de programas. 1.4.3 Proyecto Pasando a un mayor grado de concertación, tenemos lo que se denomina proyecto. Con este concepto se hace referencia a un conjunto de actividades concretas, interrelacionadas y coordinas entre sí, que se realizan con el fin de producir determinados bienes y servicios capaces de satisfacer necesidades o resolver problemas. La realización de un curso para capacitación de un sector de la población puede ser un proyecto dentro de un programa destinado a

este sector. Tanto los programas como los proyectos se concretan a través de un conjunto de actividades organizadas y articuladas entre sí, para alcanzar determinadas metas y objetivos. La diferencia entre un programa y un proyecto radica en la magnitud, diversidad y especificidad del objetivo que se quiere alcanzar o la acción que se va a realizar: si es compleja, habrá de ser un programa con varios proyectos, si es sencilla un simple o único proyecto podrá desarrollarla. 1.4.4 Actividad y Tarea Si seguimos avanzando en la línea de la especificidad, podemos hablar también de actividades y tareas. La actividad es el medio de intervención sobre la realidad mediante la realización secuencial e integrada de diversas acciones necesarias para metas y objetivos específicos de un proyecto. La tarea es la acción que operacionaliza una actividad con un grado máximo de concertación y especificidad. Un conjunto de tareas configura una actividad, entre las muchas que hay que realizar para concretar un proyecto. ACTIVIDADES DE LA UNIDAD  ¿A qué actividad productiva usted se dedica?  ¿Que tipo de clasificación se ajusta mejor a los siguientes proyectos: Cría de alpacas para la industrialización de la lana. Tratamiento de la contaminación de ríos Escuelas con programas para egresados técnico agrarios.  Enuncie tres proyectos que usted conoce y clasifíquelos de acuerdo a lo revisado en esta unidad.

2. CARACTERÍSTICAS DE LOS PROYECTOS 2.1 EL CICLO DE LOS PROYECTOS El ciclo de los proyectos es un proceso lineal, las etapas se suceden siempre en el orden indicado, cada etapa se cierra antes de pasar a la siguiente. Ciclo de Proyectos Identificación de ideas de Proyecto: Las ideas de proyectos surgen de quienes perciben necesidades y/o la oportunidad de actuar para lograr algo de valor. Implica identificar necesidades (demandas) insatisfechas y problemas de la sociedad que requieren soluciones. Los proyectos productivos siempre buscaran oportunidades y posibilidades de lograr incrementar la calidad de vida de quien los desarrolle.

Definición de objetivos del proyecto: Como toda investigación, es necesario tener un meta a la cual se desea llegar. Los objetivos específicos permiten llegar al objetivo principal y pueden ser varios. Los objetivos deben precisar la situación que se desea producir y los resultados directos del proyecto. Diseño: Es la identificación de alternativas para obtener los objetivos, comparar estas opciones y elige la alternativa eficaz que sea mejor en términos de eficiencia y equidad. Debe considerar las dimensiones técnicas, institucionales, financieras y administrativa-legales y sobredimensionarlas. Es importante realizar diseños que se puedan cambiar con el tiempo. Evaluación: La evaluación del proyecto consiste en comparar los beneficios proyectados asociados a una decisión de inversión con su correspondiente estimado del proyecto. El fin de la evaluación es tomar la decisión de aceptación o rechazo de un proyecto. Ejecución: La ejecución es el proceso de llevar a cabo la secuencia de tareas que conducen a los objetivos. Lo cual debe estar dirigido en base a un cronograma de actividades y de acuerdo a los recursos previstos para el proyecto. A su vez se debe realizar constantes evaluaciones de cada fase que se va ejecutando, comparando lo realizado con lo diseñado. Evaluación ex-post del proyecto: Principalmente se basa en la experiencia adquirida al realizar el proyecto, se evalúa fundamentalmente, si el proyecto fue eficaz y eficiente. Normalmente este punto sirve para experiencia en otros proyectos. 2.2 LÓGICA DE UN PROYECTO Existe una relación lógica causal entre las actividades que se necesitan realizar para lograr los objetivos del proyecto. Lógica del Proyecto Es importante ir planteando hipótesis para poder seguir la secuencia si entonces. Ejemplo: Proyecto Criadero de pollos para consumo urbano Objetivo: Construir un criadero de pollos Objetivos Específicos: Construir un ambiente para poder criar 40 pollos al mes Comprar 40 pollos bebés color oro.

Contratar empleados para el criadero. Conseguir un distribuidor en la ciudad Actividades: Contratar albañiles que construyan el criadero. Tarea: Comprar (determinar) el terreno donde se construirá el criadero Si ya se ha comprado el terreno para instalar el criadero, entonces se debe empezar ha contratar a los obreros albañiles para que construyan los ambientes. 2.3 IDEAS DE PROYECTOS Las ideas de proyectos surgen de un diagnóstico en el cual se detectan los “problemas” que aquejan a la comunidad, el barrio y/o la empresa. El diagnóstico sirve de partida para el diseño de varios proyectos o programas. Es importante que el proyecto apunte a solucionar un problema específico, o ganar una ventaja que nos genere rédito o valor, entre los muchos que puedan existir en la comunidad, barrio y/o empresa. Para poder elaborar un proyecto productivo, podemos hacernos las siguientes preguntas:  Qué se quiere hacer Naturaleza del proyecto  Por qué se quiere hacer Origen y fundamentación  Para qué se quiere hacer Objetivos, propósitos  Cuánto se quiere hacer Metas  Dónde se quiere hacer Localización física (ubicación)  Cómo se quiere hacer Actividades y tareas (métodos y técnicas )  Cuándo se va hacer Calendario o cronograma  A quiénes va dirigido Destinatarios o beneficiarios  Quiénes lo van a hacer Recursos humanos  Con qué se va a hacer Recursos materiales se va a costear Recursos Financieros. Al responder estas preguntas no habremos elaborado un proyecto, simplemente se habrá sistematizado la información necesaria para no perder de vista la verdadera idea de proyecto que queremos generar. Con este breve cuadro habremos resumido la información principal, que dará origen a nuestra investigación. Aunque tengamos en cuenta todos estos requisitos siempre habrá un margen de incertidumbre en cuanto a los resultados, siempre existirán factores externos sobre los cuales no tendremos control.

2.4

DISEÑO

2.4.1 Diagnóstico Un proyecto se diseña sobre la base de un diagnóstico en el cual se detectan los “problemas y/o oportunidades de la comunidad o individuo. El diagnóstico es el que sirve de partida para la planificación y la elaboración de proyectos y sus actividades. Para realizar un buen diagnostico es importante utilizar elementos como la investigación participativa, realizar sondeos de opinión o pequeñas encuestas, dirigidas a los clientes finales de nuestro proyecto. 2.4.2 Definición de los Objetivos Se debe definir lo que se quiere obtener, el cambio que se desea producir, o sea, los objetivos a alcanzar. Es decir, se trata de indicar el destino del proyecto o los efectos que se pretenden alcanzar con su realización Conviene distinguir entre objetivo general y objetivos específicos. El Objetivo General Es el propósito central del proyecto, expresa el logro deseado y posible de obtener frente al problema como un todo. Es el intento de responder las siguientes preguntas:  ¿Qué queremos hacer?  ¿Qué cambios deseamos lograr frente a la situación actual? Una vez definido el objetivo General, estamos en condiciones de plantear acciones parciales que lleven a conseguir la meta u objetivo general, estos son los objetivos específicos. Los Objetivos específicos Llamados también inmediatos o complementarios, son ulteriores especificaciones o pasos que hay que dar para alcanzar o consolidar el objetivo general. En algunos casos puede tratarse de objetivos que se derivan del hecho de alcanzar el objetivo principal. La necesidad de su formulación vendrá dada por el grado de complejidad que tenga el objetivo general. Todo objetivo sea general o específico, debe ser medible y realizable. Es decir que se pueda comparar con algún parámetro establecido y real, es decir no inalcanzable. 2.4.3 Justificación Se explica las razones por las que se hará el proyecto y los contenidos transversales a desarrollar.

Para fundamentar un proyecto se debe presenta criterios (argumentos lógicos), que justifiquen su realización. Es muy importante destacar y tener en cuenta que la justificación debe cumplir dos requisitos para que sea completa y correcta:  Hay que explicar la prioridad y urgencia del proyecto para el que se busca solución.  Hay que justificar por qué este proyecto que se formula es la propuesta de solución más adecuada o viable para resolver ese problema. Muchas veces se puede justificar un proyecto pero no se fundamenta de acuerdo al diagnóstico de la situación. Para ello se debe tener en cuenta cuestionamiento como: Cuál es la naturaleza y urgencia del problema que se pretende resolver.  Qué prioridad tiene la solución del problema.  Los recursos tanto externos como internos que se pueden asignar al proyecto. ACTIVIDADES DE LA UNIDAD Responde según lo analizado: 1. ¿Es posible que un proyecto se encuentre en dos diferentes etapas del ciclo de proyectos? 2. Desarrolle la lógica de un proyecto: Objetivo General: Objetivos Específicos: Actividades Tareas: 3. A través de una lluvia de ideas de proyectos por grupos, mencione cinco ideas de proyectos. 4. En base a la condición de los objetivos elabore tres objetivos para las ideas de proyectos del anterior ejercicio. 5. Realice un diagnóstico de la siguiente situación: Caso población Cerro Rojito: La población de Cerro Rojito, ha vivido una rápida expansión en los años recientes, alcanzando a más XXXXX habitantes. Esta expansión ha complicado las condiciones de movilización de la población a centros de salud y educación. Aunque se ha incrementado los centros de salud del área donde está ubicada, son muchas las quejas de que los pacientes no pueden llegar a estos centros y ser atendidos el mismo día.

Pese a la gran demanda, no hay servicios de movilidad pública que la gente pueda utilizar lo cual los hace recurrir a otros modos alternativos. Las principales quejas se deben a la falta de confiabilidad del servicio y al bajo número de buses existentes. Por otra parte la topografía del lugar hace que no existan caminos en condiciones adecuadas, lo cual es responsabilidad de la Prefectura. El sindicato de chóferes que atienden a la población se quejan de sus bajos ingresos, y lo prologando de sus jornadas pues en muchas ocasiones deben tomar la pala y el pico para saldar derrumbes y huecos que hay en la carretera, además el alto costo de la reparación de sus vehículos.

3. PREPARACIÓN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS Si bien todo proyecto nace de un diagnóstico previo, es importante enmarcar el trabajo en cinco áreas que son: comercial, técnica, legal, organizacional y financiera, que deben ser desarrollas para poder medir o evaluar la factibilidad de un proyecto. La preparación de proyectos básicamente se puede dividir en dos etapas: Etapas del proyecto 3.1 ESTUDIO COMERCIAL Al estar desarrollando un proyecto productivo es muy importante estudiar el mercado al cual queremos ingresar, sus características en número como cualidades que tenga son de mucha ayuda. Es el punto donde podemos hacer el análisis del entorno externo del proyecto (los involucrados) y también se determina el precio en función al mercado. El estudio de mercado es más que el análisis y determinación de la oferta y demanda o de los precios del proyecto. A través de él también se pueden determinar muchos costos a futuro, así como, las estrategias de comercialización en introducción y puesta en marcha del proyecto. Este estudio básicamente debe realizarse en tres áreas: El mercado En términos generales el mercado es el conjunto de personas que ofrecen y demandan bienes y servicios. Desde el punto de vista de una microempresa el mercado está formado por las personas cuyas necesidades se pueden satisfacer con la compra de los productos o servicios que produce la microempresa. Es uno de los procesos más críticos pues aquí es donde se cuantifica la demanda, es decir, la porción de la población la cual aun no ha sido satisfecha en alguna necesidad que tiene, estimar su evolución en los próximos años y definir la calidad y cantidad de los bienes o servicios para atenderlas. Por otra parte también es importante analizar a los proveedores, quienes en muchos casos constituyen un factor crítico tanto como el del consumidor. Esto se puede deber a que muchos proyectos tienen una dependencia externa de la calidad, cantidad, oportunidad de la recepción y el costo de materiales. El estudio de los proveedores es más complejo de lo que puede parecer, ya que deberían estudiarse todas las

condiciones de compra, sustitutos, perecibilidad, infraestructura especial para su almacenamiento.

necesidades

de

El estudio de la demanda como tal obedece a la aplicación de técnicas matemáticas en base a las cuales se puede ir determinado el crecimiento estimado de la población, por ejemplo. La competencia Competencia viene de reto o enfrentamiento entre partes, por ello conocer a nuestra competencia es fundamental, y lo es por varias razones, la principal es que así como queremos que nuestro producto sea el más vendido la competencia tiene el misma intención. Por otra parte se constituyen en fuente de información , para calcular el la capacidad de poder captar mercado así como los costos involucrados. Se requiere además contar con información o estudios sobre la competencia, es decir sobre los que producen productos o servicios similares (quiénes son, donde están? costos de producción, presentación, precios, etc.), y desarrollar actividades referentes a la promoción y a los canales de distribución del producto o servicio. Este estudio debe ir más allá de la competencia por la colocación del producto. Será imprescindible conocer la estrategia comercial que desarrolle, para poder enfrentarlos de mejor forma ante nuestro consumidor. La realización del proyecto muchas veces dependerá de la capacidad de aprovechar algunas oportunidades que ofrece el mercado. Para ello es importante reconocer que el producto o servicio que venderá el proyecto no siempre será lo que esta comprando el consumidor. Por ejemplo si ofrecemos carne baja en calorías, es decir que genere o agudice enfermedades del corazón y la sangre, el usuario estará comprando nuestra carne y buscará prevenir su salud. Pues entonces hay que aprovechar esa oportunidad del mercado, que la competencia puede no estar tomando en cuenta. Cómo comercializar Para comercializar se debe contar con un plan para la comercialización que contenga información sobre el mercado o los clientes potenciales de la empresa o microempresa: edad, sexo, ocupación, grupo social al que pertenece, necesidades, gustos y preferencias, nivel de ingresos, capacidad de compra, modo de vida, nivel educativo y cultural. La promoción son las acciones necesarias para dar a conocer y vender un producto en el mercado y mantenerlo vendiéndose.

Es importante diseñar una presentación adecuada del producto, seleccionar un logotipo, así como hacer constar en la envoltura o en un folleto de presentación, información indispensable sobre el uso del producto, cómo optimizar su rendimiento, tiempo de caducidad (si se trata de productos que se dañan con el tiempo), etc. Dentro de la promoción se incluyen también otras herramientas como las promociones de venta (descuentos, regalos, sorteos, premios, etc.) 3.2 ESTUDIO TÉCNICO Este estudio nos permite cuantificar los montos que serán necesarios invertir, así como el costo que representará producirlo. Proceso productivo Esta parte de la investigación busca desarrollar las alternativas para poder producir el bien o servicio que queremos brindar, por ello es importante realizar un acopio de información sobresaliente respecto a los diferentes modos o técnicas de producción del bien. De este estudio saldrá la función de producción, es decir, cuál va a ser el camino más eficiente para poder elaborar el producto reduciendo los costos. En la mayoría de los casos, lo óptimo es lograr una combinación de tecnologías apropiadas y tecnologías no obsoletas de alto rendimiento. En particular se debe determinar los requisitos de equipos, tecnologías y herramientas. Del análisis de lo que se va utilizar y cómo se lo va a emplear, se puede hacer un diseño de la planta, empresa o fábrica. Localización Consiste en determinar el área donde se ubicará, sea el plano urbano o rural. Si no está predeterminada se debe elegir mediante un proceso integral de análisis que permita su compatibilidad entre otros factores, por el ejemplo el transporte el costo del mismo, la distancia que se debe recorrer para llevar el bien al mercado o para comprar la materia prima, otros insumos como la energía, el agua etc. En un primer nivel se puede realizar el análisis de localización a nivel micro localización (como se menciona en el párrafo anterior, plano urbano o rural), nivel en el cual es importante considerar ciertos factores como:  Ubicación de la población objetivo ( mercado)  Localización de la calidad de materias primas e insumos  Existencia de vías de comunicación y de medios de transporte  Facilidades de infraestructura y de servicios públicos  Condiciones climáticas y salubridad

  

Planes reguladores Precio de la tierra Políticas nacionales, regionales y departamentales

Tamaño El estudio de mercado provee información para la estimación de la demanda a futuro, que puede variar con el tiempo y que sirve de referencia para determinar el tamaño del proyecto. El tamaño de un proyecto mide la relación de la capacidad productiva durante un periodo, considerado normal, para las características de cada proyecto en particular. En términos óptimos, el tamaño del proyecto no debe ser mayor a la demanda actual y estimada del mercado, ni la cantidad demanda debe ser menor a lo que cueste hacer el proyecto (tamaño económico del proyecto). El tamaño esta asociado a la capacidad instalada, entendiéndose esta como la máxima cantidad del producto o servicio a ser producida en un determinado periodo. Por otra parte la capacidad utilizada, es el porcentaje en el cual la capacidad instalada esta siendo utilizada en un instante de tiempo. 3.3

ESTUDIO ADMINISTRATIVO Y LEGAL

La organización Para cada proyecto es posible definir una estructura organizativa que más se adecue a los requerimientos de su posterior operación. Para alcanzar los objetivos propuestos del proyecto, es necesario canalizar los esfuerzos y administrar los recursos disponibles de la manera más adecuada posible. La canalización de los recursos se debe lograr a través del componente administrativo de la organización, la cual debe integrar las siguientes variables para su gestión: unidades organizativas (divisiones), recursos humanos, materiales y financieros. Básicamente se trata de determinar qué relaciones habrá para poder producir el bien o servicio, qué actividades deben de desarrollarse e ir agrupando, coordinar unas a otras y determinar qué instancias las controlarán, para poder así empezar a diseñar su estructura. Gracias a esto se puede determinar las características del personal que se requiere para que el proyecto funcione, así como decisión de realizar o

subcontrar algunos servicios que son necesarios realizar para el logro del proyecto. Este estudio también aporta a la estructura de costos, pués determina el número de personas que se requiere para poder lograr lo objetivos, así como, los sueldos que deben ser pagados. Ámbito legal Los aspectos legales que pueden influir en el proyecto no debe ser un tema descuidado o no analizado, por ejemplo si deseamos localizar nuestro proyecto en un área protegida, definitivamente impactará de manera negativa a nuestros objetivos. Definir qué tipo de organización será, con fines de lucro o sin fines de lucro, cooperativa, pública o privada. Deben tomar en cuenta que disposiciones legales e impositivas, existen vigentes en el país. También se debe estudiar sobre las disposiciones, que existan en cuanto a:  El producto o bien que se espera ejecute el proyecto,  normas de calidad vigentes,  normas sobre la preservación del medio ambiente, polución etc. También se debe conocer cuáles son los entes reguladores de nuestras actividades tanto en el plano económico como el técnico. 3.4 ESTUDIO DE COSTOS Y FINANCIERO El objetivo de esta etapa es ordenar y sistematizar la información de carácter monetario que proporcionaron las etapas anteriores, elaborar los cuadros analíticos y antecedentes adicionales para la evaluación del proyecto y evaluar la rentabilidad. Sistematizar significa ordenar todos los ítems de inversión, costo e ingreso que se pueden deducir de los estudios previos. Sin embargo, debido a que no se ha proporcionado toda la información necesaria para la evaluación, es aquí donde se definen otros elementos más como ser las fuentes y condiciones de financiamiento. Por ejemplo, el cálculo del monto que se piensa invertir en capital de trabajo. Se realiza la clasificación de la inversión según corresponda, la compra del terreno por ejemplo, la infraestructura necesaria, determinada por el estudio técnico y administrativo. Proyectar los ingresos en base a la demanda y los estudios de mercado y así calcular los costos de producción en base a los estudios realizados.

Es importante aclarar que todo tipo de proyecto sea este público o privado, siempre estará sometido a una evaluación financiera, donde se analizará la posibilidad de invertir determinado monto de dinero, el rédito que este puede generar en un periodo de tiempo vs. el tener el dinero en un banco o en la bolsa de valores. Costo del Proyecto Los costos son todos los pagos que se tienen que realizar para mantener una empresa o negocio. Existen dos tipos de costos, los costos FIJOS y los costos VARIABLES.  Costos Fijos. Son los gastos que se hacen se vendan o no los productos de una empresa. En otras palabras, no dependen del volumen de ventas del negocio, son los gastos generales o de administración del negocio: reparaciones, sueldos, electricidad, etc.  Costos Variables. Estos gastos corresponden al pago de las mercancías o servicios para el negocio y, por tanto, varían según el volumen de producción y de las ventas: materia prima y materiales, energía, etc. Determinación del costo: Es la asignación necesaria de recursos para producir y vender un bien o un servicio. Se diferencian entre costos de producción y de ventas. Elaboración del presupuesto El presupuesto es la estimación de los ingresos y los gastos de una empresa, el gobierno, etc., en un período determinado, por lo general un año calendario. Se puede presentar un cuadro con los costos del proyecto indicando las diferentes actividades o rubros que abarca. Flujo de caja Es el registro de los ingresos (dinero que entra) y de los egresos (dinero que sale) de caja y sirve para controlar su desempeño. Se le llama también flujo de fondos y se realiza mensual, trimestral o anualmente. El estudio del flujo de caja es útil para grandes proyectos económicos y para actividades de generación de ingresos, especialmente la de naturaleza cooperativa. Sirve para el monitoreo y también para el diseño del proyecto. Por ejemplo, un cuadro de flujo de caja puede ayudar a planificar la transferencia y salida de asistencia exterior hasta que un proyecto sea autosuficiente. Punto de equilibrio Es el punto donde los ingresos y los egresos de un negocio son iguales, o sea que están en equilibrio.

El análisis del punto de equilibrio es una técnica para estudiar la relación entre costos e ingresos a diferentes niveles de producción o rendimiento. Es muy útil para proveer información para tomar decisiones cuando se consideran variaciones en los precios de los productos o servicios, en los costos, en los volúmenes de producción y de ventas, y en el pronóstico de ganancias o pérdidas. El análisis del punto de equilibrio sirve también para determinar si una empresa, negocio o proyecto puede producir y vender suficientes productos y servicios para cubrir sus costos fijos y variables y continuar operando. Finalmente, el análisis del punto de equilibrio es una ayuda para los planificadores o preparadores de proyectos, ya que ellos tratan de saber cuál debe ser el tamaño de la planta o la capacidad de producción (escala) de un proyecto, o cuándo es el momento oportuno para que éste comience. 3.5 ELABORACIÓN DE UN CRONOGRAMA El cronograma es un cuadro que se hace para planificar y llevar el control del tiempo de una actividad o proyecto. Sirve también para evaluar un proyecto. Contiene en la columna izquierda las actividades enumeradas según las fases de ejecución del proyecto y a la derecha columnas con el tiempo de inicio y finalización de cada una de las actividades, en días, semanas, meses, años, etc. Además, una columna en la que consta el nombre del individuo u organización responsable del cumplimiento de la respectiva actividad. En síntesis el cronograma ordena, jerarquiza y controla actividades o tareas que se deben realizar para lograr un objetivo o meta. El Cronograma o carta Gantt ordena las actividades y fija el plazo para cumplirlas. Cuadro de Gantt Tiempo Actividad

Semanas 1ra

2da

3ra

4ta.

ACTIVIDADES DE LA UNIDAD DENOMINACIÓN DEL PROYECTO ………………………………………………………………………………………………

I. OBJETIVOS ¿Para qué? GENERAL: ……….…………………………………………………………………………. ESPECÍFICOS: ……..………………………………………………………………………. ……..……………………………………………………………………………………… … ……..……………………………………………………………………………………… … II. JUSTIFICACIÓN ¿Por qué? Se explica las razones por las que se hará el proyecto y los contenidos transversales a desarrollar. III. Estudio comercial Involucrado s

Mercado Demanda

Competencia

Como comercializar

VI. Estudio Técnico Actividad

Materiales

Tecnología (Herramientas)

Costo $.

V. Administración RESPONSABLES

ROLES

FUNCIONES

VI. Elabore un cuadro de Gantt Tiempo Actividad

Semanas 1ra

2da

3ra

4ta.

4. EVALUACIÓN Y EJECUCIÓN DE PROYECTOS 4.1 FUENTES DE FINANCIAMIENTO Existen instituciones por encargo del Gobierno Central, que canalizan recursos provenientes de organismos multilaterales de crédito, como el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Banco Mundial (MB); donaciones y préstamos de gobiernos amigos como: Holanda, Bélgica, Japón, Alemania, etc. a programas y proyectos de desarrollo regional local. Cada una de estas entidades atiende sectores de inversión específicos y otorga financiamiento, según procedimientos particulares de cada entidad. 4.2 EVALUACIÓN El proceso de evaluación consiste en emitir un juicio sobre la bondad o conveniencia de una proposición; para ello es necesario definir previamente el o los objetivos en conflicto. La evaluación más conocida responde a la pregunta:  ¿Se lograrán los objetivos propuestos?, si, no o en parte. La evaluación revisa los resultados esperados de una acción o actividad, siguiendo criterios conocidos y conversados en la comunidad. Otros aspectos a revisar durante el proceso son por ejemplo:  ¿Es la más conveniente?  ¿Habrá una mejor alternativa?. Observar:  ¿La información (RRHH y materiales) corresponde a la realidad?.  ¿Existe un nivel de participación esperado?  ¿En qué etapas o actividades fue mejor?  ¿En cuáles se logró menos? 4.2.1. Tipos de Evaluación Evaluación Económica Este criterio es fundamental cuando se trata de proyectos producidos (granja, taller, cooperativa, etc.). En un sentido amplio, se pueden distinguir dos tipos de económica:  La que relaciona procesos (servicios prestados) con recurso movilizados. Se expresa en medidas, tales como, número de servicios por cantidad de dinero invertido o número de servicios por profesional, se la denomina productividad.



Relaciona efectos, resultados o consecuencias, con recursos invertidos o servicios producidos. Se expresa en valores monetarios, se lo denomina en términos de rendimiento o rentabilidad económica.

La evaluación económica de un proyecto compara los costos y beneficios económicos con el objetivo de emitir un juicio sobre la conveniencia de ejecutar dichos proyectos en lugar de otros, o de simplemente no invertir. El punto de vista de la evaluación económica siempre será, al de la sociedad como un todo, o sea, el de la colectividad nacional. Significa que interesa identificar los beneficios y costos que causan un proyecto para el conjunto nacional de individuos y entidades que componen la sociedad. Modalidad de evaluación

Medida de Costo

Medida de resultados o efectos

Análisis de Costo-Eficacia

Unidades monetarias

Unidades de resultados

Análisis de costo-eficiencia.- Es muy parecido al análisis de costobeneficio; no requieren reducir a un mismo denominar los beneficios y costos. La efectividad de un proyecto para alcanzar las metas dadas se relaciona con el valor monetario de los recursos que se incluyen en el mismo. Evaluación Financiera La evaluación financiera pretende determinar la justificación y objetivo, a través de la medición de la rentabilidad. Esto se puede hacer de diferentes puntos de vista, como:  Entidad Financiadora  Entidad Ejecutora inversionista  Beneficiario o usuario Este es el criterio más empleado para proyectos productivos, se expresan en términos monetarios y para facilitar la explicación de las mismas, presentamos el siguiente cuadro: Modalidad de evaluación

Medida de Costo


Análisis de Costo-Beneficio

Unidades monetarias

Unidades monetarias

Análisis costo-beneficios.- Se basa en un principio muy simple: compara los beneficios y los costos de un proyecto y si los primeros exceden los segundos, se dispone de un primer juicio que indica su aceptabilidad. Si los costos superan los beneficios entonces se rechaza. La evaluación identifica los flujos de dinero que se atribuyen al proyecto, el denominado flujo de caja, al cual se aplica el criterio de rentabilidad como:  Valor actual neto (Van)  Tasa interna de retorno (TIR) Evaluación Social Además de medir el impacto de un proyecto sobre el consumo, el ahorro y los bienes meritorios, identifica y valoriza el efecto del proyecto sobre la distribución de ingresos y riqueza. Modalidad de evaluación Análisis de Costo-Utilidad

Medida de Costo


Utilidades percibidas por Unidades monetarias el individuo de forma subjetiva

Análisis de costo-utilidad.- Compara y valora la relación existente entre costos y resultados. Permitiendo comparar entre diferentes alternativas de inversión desde el punto de vista del valor de las personas afectadas. Evaluación Ambiental En los últimos años, muchos proyectos importantes se han encontrado con serias dificultades porque en la etapa del diseño e implementación, no se ha tomado en cuenta, en forma suficiente, su relación con el medio ambiente que los rodea. En efecto, algunos proyectos han sido considerados insostenibles debido al agotamiento de recursos, otros han sido abandonados debido a la oposición del público, muchos han encontrado problemas financieros debido a costos no previstos y otros han enfrentado demandas por daños a los recursos naturales e incluso por causar serios accidentes. Los estudios de evaluación de impacto ambiental, constituyen una herramienta de gestión para los directores de proyectos y agencias de gobierno, se utiliza para identificar, predecir y evaluar los impactos ambientales potenciales que pudieran causar tales problemas. Gracias a estos estudios, los proyectos pueden mejorarse al incorporar desde las primeras etapas de la propuesta, medidas para el control de problemas ambientales.

4.2.2 Momentos de Evaluación Los momentos de evaluación, principalmente son tres:  Antes del proyecto, que es la que se explicó en este punto  Durante el proyecto, que se denomina monitoreo y evaluación de objetivos. Es el seguimiento; permite conocer antecedentes útiles para reformular plan de acción;  Después del proyecto, para poder hacer u obtener datos importantes que sirvan de experiencia para proyectos futuros. 4.3 EJECUCIÓN Ejecutar el plan es poner en práctica las actividades y sus derivados. La clave para el éxito de un proyecto está en asumir las siguientes premisas: A) Constitución de un equipo eficiente de trabajo: Formar un equipo compacto, que conozca su forma de trabajar, que tenga buena comunicación y que exista una clara delimitación de responsabilidades. Tener mecanismos para la solución de conflictos. B) Revisión de tareas específicas: Nombrar responsables de la actividad y tareas. Planificar actividades, tareas y supervisar tareas; comunicar resultados, problemas y mejoras de métodos C) Capacitación, asesoría y seguimiento: Evaluar habilidades, grados de dificultad, materiales requeridos, capacitar en las áreas en que se detecta falencias, asesorar en proyectos más difíciles. Seguimiento de tareas que se realizan (ver dificultades, atrasos, costos, aciertos). Es responsabilidad de esta etapa del ciclo de proyecto entregar componentes o actividades en uso o listas para ser empleadas. Es decir si el deseo era tener un criadero de truchas, es en esta etapa que se debe desarrollar todos los trabajos para entregar todo listo y funcionando. 4.3.1. Ciclo de Gestión del Proyecto El ciclo de gestión del proyecto esta conformado por tres fases: a) La preparación de la ejecución b) Control de la ejecución c) Término del proyecto a) El objetivo de la preparación de la ejecución, pretende marcar el rumbo del proyecto, fijar indicadores de desempeño para poder realizar la medición de rendimiento, analizar y asegurar la viabilidad, propiciar la capacidad de ejecución. Para ello es importante tener la organización y programación de las actividades. Diseñar el plan de ejecución del proyecto, bajo el cual se pueda ver la ruta crítica.

La Ruta crítica esta compuesta por las tareas críticas que requieren más atención, si se retraza la ejecución de una sola de las tareas críticas no tienen ninguna “holgura” de tiempo de ejecución. La holgura se calcula matemáticamente considerando las precedencias y duraciones de todas las tareas. Uno de los métodos más conocidos para poder calcular la holgura de los tiempos, es el método PERT, el cual toma los datos y en base a la suma de los mismos elabora la ruta crítica. Actualmente se cuenta con softwares que permiten un mejor control y manejo de estas actividades, el más conocido se llama Microsoft Project. Es útil para preparar, el plan de ejecución y varios otros instrumentos (cuadros de usos de recursos, avances, etc.), examina precedentes y asegura congruencias entre tareas y resultados, calcula rutas críticas, asigna los recursos y las responsabilidades, provee y resuelve problemas específicos de calendarización y costo. b) El control de la ejecución, se debe generar objetivos de control, que aseguren el cumplimiento de la ejecución, el cual debe ser coherente con el plan de ejecución. El control exige:  Verificar sistemáticamente lo realizado versus lo programado.  Corregir oportunamente para evitar desvíos y recuperar capacidades de ejecución.  Reprogramar para mantener metas originales o mejorarlas. Los avances de la ejecución, sirven de control para ver como se va desarrollando el logro de los objetivos. Este control es aplicado a todos los elementos que estén desarrollándose en ese momento, su efecto inmediato que se desea es ir corrigiendo las posibles desviaciones que tenga el proyecto. Por ejemplo se había mencionado en la elaboración de proyectos la máquina de tipo X, pero esta se dejó de producir entonces es atribución de la ejecución cambiar de máquina sugiriendo la mejor alternativa. En el caso de estar ejecutando alguna actividad que fue programada, pero la misma no logra obtener el objetivo para el cual fue diseñado, debe estar en la capacidad de reprogramar esta actividad y encausarla al objetivo. c) Término de proyecto: A su término todo proyecto requiere: evaluación de cumplimiento de objetivos de ejecución, cierre de proyecto, empalme con fase de operación.

Las acciones de término de proyecto son:  Desmontar la unidad de trabajo y los elementos temporales  Finiquitar cuentas y cerrar compromisos  Elaborar informes de terminación de proyecto  Facilitar iniciación de operaciones y sostenibilidad. 4.3.2. Monitoreo El monitoreo es un procedimiento sistemático empleado para comprobar la efectividad y eficiencia del proceso de ejecución de un proyecto, para identificar los logros y debilidades, y así recomendar medidas correctivas para optimizar los resultados deseados. El monitoreo no es para los agentes externos al proyecto, es más bien interno, para ver cómo vamos realizando el trabajo y dónde hay que ir ajustando a la realidad. Es un proceso continuo sobre todas las actividades. El Objetivo del monitoreo es mejorar el desempeño del proyecto, aprender de la experiencia y tomar mejores decisiones. El monitoreo debe ser planeado cuidadosamente, y debe ser:  Sistemático  Participativo  Centrado en el desempeño (objetivo)  Dirigido al aprendizaje  Guía para la toma de decisiones.

4.5

EVALUACIÓN EX- POST

Ayuda a pensar hacia adelante, arroja lecciones (repetir acción o proyecto para enfrentar otros temas a resolver). Es el informe de impacto del proyecto Es el resultado deseado después de concluido el proyecto a medida que los productos son utilizados por los beneficiarios. Permite identificar lecciones aprendidas, generar mejores prácticas y la toma de decisiones para mejorar proyectos futuros. ACTIVIDADES DE LA UNIDAD 1. ¿Qué organismos financiadores de proyectos usted conoce? 2. ¿Qué sugiere la evaluación Ex post de proyectos? 3. Describa las etapas que conozca del ciclo de ejecución del proyecto.

5. MARCO LÓGICO 5.1 POR QUÉ SE DESARROLLA EL MARCO LÓGICO El desarrollo de este instrumento para la elaboración y ejecución de proyectos, responde básicamente a lo siguiente:  Los objetivos carecían de precisión requerida, incorporando múltiples objetivos de los proyectos.  Los proyectos no estaban siendo ejecutados exitosamente y no quedaba claro cuál era el alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto (o de la agencia ejecutora).  No había una idea clara respecto de cómo determinar si un proyecto había sido exitoso y los evaluadores carecían de una base “objetiva” para comparar lo planeado con lo ejecutado. La matriz del marco lógico es un sistema estructurado para planificar y comunicar en un solo cuadro la información más importante sobre un proyecto. Lo que busca el marco lógico son, logros, éxitos y metas cumplidas, está en busca del resultado, no la realización de trabajos o tareas. 5.2

MATRIZ DEL MARCO LÓGICO Fin

Indicadores

Medios de Verificación

Supuestos

Propósito Componentes Actividades 5.2.1 Fin del proyecto Para poder analizar es importante separar la causa del efecto, usar frases sencillas y breves, eliminar múltiples objetivos. La lógica a seguir se conforma de arriba hacia abajo. Fin.- Cuál es la finalidad del proyecto, cuáles serán los beneficios de y cual será el impacto a nivel social. Indica cómo el proyecto o el programa contribuirán a solucionar un problema de desarrollo a nivel sectorial, regional o nacional. Propósito.- Responde al por qué se lleva a cabo el proyecto, impacto directo, resultado de utilizar los componentes. El propósito debe contribuir significativamente al logro del Fin.

Componentes.- Que debe ser producido por el proyecto. Los cuales son importantes para el logro del propósito. Son los bienes y servicios que deben producir el ejecutor, de acuerdo con el contrato del proyecto. Actividades.- Representan como se producirán los componentes. Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para producir cada componente. Se los coloca para cada componente en orden cronológico 5.2.2. Relación entre Propósito y Componentes El propósito es algo osado, atrevido y que no siempre se puede controlar, además en algunas ocasiones podemos realizarlo. Por ejemplo 1. Propósito: “Técnicas e infraestructura agrícolas” Los factores que menciona el ejemplo son absolutamente controlables por el proyecto. 2. Propósito: “Productividad en el cultivo del arroz incrementada”. Factores no controlables por el proyecto, señala el cambio o impacto que se busca. Los componentes a este propósito pueden ser:  Sistema de riesgo mejorado ha sido introducido  Red de comercialización de insumos y productos agrícolas establecida  Labranza mínima desarrollada e introducida. 5.2.3. Indicadores Fin

Indicadores

Propósito

Indicadores

Componentes

Indicadores

Actividades

Resumen del presupuesto


Supuestos

Los indicadores proporcionan la base para el monitoreo y la evaluación, muestran como puede ser medido el desempeño de un proyecto. Especifican de manera clara y precisa cada objetivo (fin, propósito, componente), establecen metas para medir en que medida se ha cumplido un objetivo.

Los conceptos más importantes que debemos recordar son:  Si lo podemos medir lo podemos administrar  Los indicadores deben expresar en términos de cantidad, calidad y tiempo o plazo, son útiles preguntas como ( cuándo, de qué tipo, cuántos)  Los indicadores a nivel de propósito miden el impacto al terminar la ejecución del proyecto. Los tributos que debe tener un buen indicador son:  Objetivo: que sea interpretado por todos en el mismo sentido.  Verificable: Que exista información a la cual acudir o que se pueda generar la información para el indicador.  Práctico: que sea sencillo y que no represente costo.  Independiente : tiene que ser un indicador para cada nivel, no puede medir las cuatro casillas de la izquierda, tiene que medir un solo esfuerzo Indicadores Verificables Objetivamente  Identifica la evidencia que demostrará los logros obtenidos en cada nivel.  Los logros pueden ser verificados en forma “objetiva” a fin de que el ejecutor, supervisor y el evaluador puedan llegar a un acuerdo sobre lo que la evidencia implica. Se debe medir lo que es importante, para ellos hay que establecer metas específicas:  ¿Para quién? Grupo meta  ¿Cuánto? Cantidad  ¿De qué tipo? Calidad  ¿Cuándo? Tiempo  ¿Dónde? Lugar - área Pasos para la Formulación de Indicadores 1er. Paso- Identificar el indicador Ej.: Los pequeños agricultores mejoran el rendimiento de arroz. 2do. Paso- Cantidad Ej.: 1000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 40% 3er Paso-Calidad Ej: 1000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumenta el rendimiento promedio de arroz en un 40% (del punto A al punto B)

manteniendo la misma calidad (en gramos, el peso de los granos) de la cosecha de 1992. 4to. Paso - Tiempo Ej. 1000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 40% (de punto A al punto B) entre octubre de 1994 y octubre 1995, manteniendo la misma calidad (en gramos, peso de los granos) de la cosecha de 1992. Con frecuencia es necesario formular más de un indicador para especificar diferentes aspectos de un objetivo, los indicadores también deben proporcionar metas para diferentes momentos, que permitan el monitoreo periódico de los Componentes. Si se suscitan problemas de información, debe buscarse otros indicadores o agregar una actividad nueva para obtener la información. Si la verificación de un indicador es muy compleja o el costo es elevado, o si los cambios tendrán lugar después de transcurrido mucho tiempo, debe buscarse indicadores aproximados o sustitutos. 5.2.4 Medios de Verificación Nos referimos a como se obtiene la evidencia, los indicadores y medios de verificación, éstos deben ser prácticos y económicos proporcionan la base para supervisar y evaluar el proyecto. Fin

Indicadores


Propósito

Medios de verificación

Componentes


Actividades


Supuestos

Ejemplo: Indicador: 3550 viviendas unifamiliares compradas por agricultores de bajos ingresos, residentes de barrios alejados, para julio de 1997. Medios de verificación:  Registro de ventas de la oficina de bienes Raíces, número de ventas y fecha de las ventas.  Datos sobre el nivel de ingreso de los compradores, de acuerdo a registros o encuestas.

Datos sobre el lugar de residencia previa de los compradores, de la Oficina de Bienes Raíces.



Los medios de verificación se obtienen, principalmente de las fuentes normales de información o de recolecciones de datos o información especial. Es importante conocer quién financiará estas actividades, quién las ejecutará y qué cantidad razonable de información se requiere. 5.2.5 Supuestos y Factores Externos Sus supuestos se refieren a modos de manejar y reconocer los riesgos Fin

Indicadores


Supuestos (sustentabilidad)

Propósito

Supuestos

Componentes

Supuestos

Actividades

Supuestos

En esta casilla se deben aclarar o definir aquellos supuestos y riesgos que son demasiado generales, analizar la importancia y probabilidad de los mismos, Hacer seguimiento y administrar los supuestos durante toda la ejecución. Como Analizar los Supuestos Un modo de analizar los supuestos es que los mismos se apliquen a flujogramas donde seguirá a la siguiente instancia si y solo sí la anterior es aceptada.

5.3

HERRAMIENTAS DEL MARCO LÓGICO

Matriz de Involucrados La matriz del Marco incluye también el estudio de una matriz de involucrados, que es una herramienta que analiza los intereses variado y en ocasiones conflictivo de grupos interesados directa o indirectamente en la problemática bajo estudio y/o en el proyecto. El análisis de los involucrados indica qué cambios de prácticas o actitudes son requeridos, deseados y factibles desde el punto de vista del grupo meta (beneficiario final del proyecto), es decir:  Un determinado sector o grupo de la población

 

Una organización privada, etc.) Grupo social

(ministerio, municipalidad, prefectura, entidad

Qué cambios son esperados desde el punto de vistas de los niveles de decisión para un proyecto: organismos públicos, financiadores, gerencia de una organización, etc. Identificar las capacidades y recursos, tanto actuales como potenciales, tienen los diferentes grupos de involucrados en relación con la problemática, incluyendo posibles organismos para la ejecución de un proyecto. Por otro lado que contribuciones externas necesitan los organismos ejecutores para realizar el proyecto, es decir lograr producir los componentes del proyecto. Cuadro de Involucrados

Grupos

Intereses

Problemas percibidos

Recursos y Mandatos

Interés en un Proyecto

Conflictos Potenciales

Árbol de Problemas El árbol de problemas busca articular los problemas en la situación existente, percibidos por los involucrados. El análisis de problemas es una técnica para, estudiar la situación existente en relación con la problemática en la forma que la perciben los involucrados. Identificar los problemas principales en dicho contexto y las relaciones causa-efecto entre dichos problemas, así mostrar las interrelaciones entre los problemas y visualizar estas en un diagrama denominado árbol de problemas. Análisis de Objetivos Es una técnica para describir una situación que podría existir después de solucionar los problemas, nos permite identificar las relaciones medios-fines entre los objetivos y visualizar estas relaciones en un diagrama denominado (árbol de objetivos). Una vez que ha sido construido el árbol de problemas, el árbol de objetivos deriva de el naturalmente. Para cada problema en el árbol, mencione la situación en una manera positiva:  “Cosechas destruidas por plagas” a “cosechas sin plagas”

 

“Niños sin escuelas la región Norte” a “Región Norte con escuelas” “10.000 familias sin agua potable en su casa ” a “10.000 familias con agua potable en su casa”

Bibliografía         

División de Capacitaciones Sociales, Programa de Capacitación y Metodología, “Diseño y Elaboración de Proyectos” Palacio de la Moneda Santiago Chile. Programa de Gerencia en Proyectos de Desarrollo, “Curso Central” , Banco Interamericano de Desarrollo Maestrías para el Desarrollo MpD, 2001 Serie 3 de Ediciones sobre Capacitación para el Desarrollo Humano y Comunitario, del Proyecto de Fortalecimiento de la Autogestión Comunitaria en los Asentamientos Precarios del Ecuador, ECU 98/005, de HABITAT. Fondo Nacional de Desarrollo Regional, IULA CELCADEL, Instituto de Investigación y Desarrollo Municipal, “Guia Metodológica de Preparación y Evaluación de Proyectos de Desarrollo Local”, Serie PCM-B/96. 1996. Programa de Gerencia en Proyectos de Desarrollo, Curso de Marco Lógico para el Diseño y Conceptualización de Proyectos, Banco Interamericano de Desarrollo Maestrías Para el Desarrollo U.C.B. MpD.2001 Definición obtenida de la pagina WEB del Ministerio de Desarrollo de México. Programa de Gerencia en Proyectos de Desarrollo, “Curso Central” , Banco Interamericano de Desarrollo Maestrías para el Desarrollo MpD, 2001 Serie 3 de Ediciones sobre Capacitación para el Desarrollo Humano y Comunitario, del Proyecto de Fortalecimiento de la Autogestión Comunitaria en los Asentamientos Precarios del Ecuador, ECU 98/005, de HABITAT. Fondo Nacional de Desarrollo Regional, IULA CELCADEL, Instituto de Investigación y Desarrollo Municipal, “Guia Metodológica de Preparación y Evaluación de Proyectos de Desarrollo Local”, Serie PCM-B/96. 1996. Pag. 11-12.

6. MANUAL DE INVERSION DE UN PROYECTO 6.1

FORMULACION DEL PERFIL DEL PROYECTO

La ficha de perfil que se sugiere a continuación es compatible con las metodologías para la presentación de proyectos usadas regularmente por las fuentes de cooperación internacional. Se propone con el fin de facilitar la presentación de un perfil inicial de proyecto, dirigido a las diferentes modalidades y fuentes de cooperación internacional. Es pertinente aclarar que cada fuente cooperante tiene sus propias fichas o formatos de presentación de propuestas; sin embargo, la que se presenta a continuación se refiere básicamente a un per fil inicial que, posteriormente, si es del caso y de ser requerido por el cooperante, debe ampliarse a una formulación definitiva o pasarse al formato respectivo del donante. 6.2

Ficha de perfil de proyecto

6.3 Tasa de cambio utilizada:

Exposición de los puntos del perfil del proyecto

En esta par te se explica cada uno de los temas sugeridos en la ficha “per fil de proyecto” presentada en el punto anterior. Contexto En esta par te se debe presentar el marco de referencia del proyecto, a partir de las siguientes preguntas:

Es la definición más específica del tema del proyecto, luego de tener una “idea” del mismo. Con esta respuesta se debe definir qué se quiere o puede lograr con el proyecto para atender un problema o cambiar una situación. ¿QUÉ?

ÁMBITO

Ejemplo: En los respectivos grupos de planeación participativa se define el qué, pero a manera de ejemplo se presenta la siguiente definición del “qué” de un proyecto: “Administración y ordenamiento del recurso hídrico en la región del nororiente antioqueño”. El ámbito de un proyecto se plantea en torno a las siguientes variables: Si se considera necesario, se presenta una breve ampliación tema. Población meta deo este población objetivo: Entendida como grupo objetivo al que se dirigen, en forma directa, la acción y los beneficios del proyecto. En el ejemplo: 56 funcionarios de la Corporación Autónoma de la región y 80 miembros de las Juntas Administradoras de acueductos. Beneficiarios indirectos: habitantes de la región y del área metropolitana. Cobertura: Indicar la localización, área geográfica de incidencia del proyecto. Ejemplo: 26 municipios del sur oriente antioqueño, en las cuencas de los ríos Nare, Negro y Samaná. Tiempo de duración: Se debe plantear en

ACTORES

A partir de un análisis de involucrados10, se identificarían: Beneficiarios: Reciben beneficios del proyecto.

los

resultados

y

Ejecutores: Quienes irían a participar en la realización del proyecto. Afectados: Aunque no son ejecutores ni beneficiarios, se afectan por la realización del mismo. Ejemplo: Beneficiarios: Cornare, empresas de ser vicios públicos, Juntas de Acueductos Veredales y Juntas Administradoras Locales. Ejecutores: Cornare, con usuarios. Afectados: Propietarios de predios de zonas de nacimiento de agua. Justificación Responde a la pregunta ¿por qué? Se debe explicar la necesidad de la intervención con este proyecto, en términos de las dificultades que lo originan. En este aspecto se debe presentar la justificación del proyecto, tanto para el país y la entidad ejecutora, como para la cooperación internacional. Como ejemplo se presentan las respuestas al porqué de un proyecto, definidas por el grupo que formuló el proyecto del tema señalado como ejemplo: Se hace necesario hacer uso eficiente del recurso hídrico. Es un recurso que genera beneficios económicos para la región. Mejoramiento de la salud de la población beneficiaria. Mejora la calidad del agua. Necesidad de contar con información confiable. Permite la toma de decisiones frente a procesos de ordenamiento del territorio. Permite contar con una línea de base o información de referencia.

Planteamiento del Problema Dado que el propósito de un proyecto es solucionar un problema, mejorar una situación o atender una necesidad, es conveniente, antes de iniciar el diseño del proyecto, delimitar y describir claramente cuál es el problema o la situación que se pretende atender. Una clara y correcta definición del problema o situación que se va a atender es importante para la formulación del proyecto y para su éxito en el logro de metas y objetivos. Si la definición del problema o situación que se desea atender es incorrecta, difícilmente un proyecto puede alcanzar resultados efectivos. Hay varias metodologías recomendadas por las fuentes cooperantes para realizar, de forma participativa, el análisis de problemas. Entre ellas la más conocida es el “árbol de problemas”, sobre la cual se encuentran variados ejemplos en los textos de la bibliografía presentada en el presente manual. No obstante, con el ánimo de ilustrar sobre otro tipo de metodología para el estudio de los problemas, que puede ser útil en la formulación de un proyecto, en el anexo No. 3 se presenta la metodología de “análisis sistémico”, a partir de un ejemplo realizado en un taller de capacitación. 6.4 La Propuesta de Proyecto: (descripción de la intervención)

Marco

Lógico

La propuesta de intervención de un proyecto está fundamentada en la primera columna del Marco Lógico, cuya explicación detallada se presenta con un ejemplo en el anexo No. 4. Sin embargo, a continuación se presenta una breve explicación de cada nivel de logro: Finalidad La Finalidad responde a la pregunta ¿Para qué? ¿Con qué fin? Se refiere a un estado general al cual el proyecto contribuye, junto con otros proyectos, luego de obtenido el objetivo. Debería formularse en torno a un sector o subsector del desarrollo en el cual pueda ubicarse el proyecto, respondiendo a las políticas y prioridades sectoriales asignadas por el Gobierno o las entidades en los

Planes de Desarrollo. En este sentido, la finalidad describe el cambio que se quiere lograr en el sector en el cual se ubica el proyecto. Objetivo El objetivo es el QUÉ y responde a la pregunta ¿qué queremos lograr directamente? A este objetivo se debe comprometer el proyecto, ya que su logro no depende de otras intervenciones sino de la realización de este proyecto. Una clara y correcta definición del problema o situación que se va a atender es importante para la formulación del proyecto y para su éxito en el logro de metas y objetivos. El objetivo es, además, el EJE en torno al cual trabajará el proyecto y debe estar dirigido al mejoramiento de las condiciones actuales de la población objetivo del proyecto. La redacción se hace en tiempo verbal presente (igual puede redactarse en pasado) para dar la idea de que se trata de un estado futuro ya conseguido (esta misma situación ocurre con la redacción de los resultados). Con ello se facilitan las mediciones posteriores por medio de los indicadores, dado que se espera que a una fecha determinada se pueda afirmar que tal estado deseado ya es una realidad. Se facilita con ello igualmente la articulación de medios y fines. Resultados Los resultados son los “productos” del proyecto e indican el CÓMO se obtendrán los logros concretos. Pueden considerarse como los “componentes” del proyecto. Así también puede ser denominado este nivel de logro en el marco lógico. Deben ser precisos y medibles, de tal manera que sobre ellos puedan diseñarse indicadores que verifiquen su cumplimiento. Deben estar redactados en tiempo presente o pasado, como ya se indicó para el objetivo, y se debe evitar el uso de verbos débiles que no se comprometen con nada, no indican un logro o resultado, y dificultan el diseño de actividades concretas en un tiempo determinado. Por ello, se recomienda la utilización de verbos duros, como los que aparecen en el siguiente cuadro a manera de ejemplo: VERBO DÉBIL

VERBO FUERTE

Propiciar

Establecer

Propender

Implantar

Coadyuvar

Ordenar

Apoyar

Instalar

Integrar

Erradicar

Fomentar

Reducir

Colaborar

Aumentar

Contribuir

Aplicar

Actividades Las actividades son el medio a través del cual se concreta el logro de los resultados. Por esto, deben formularse actividades para cada uno de los resultados. Cada actividad debe ser concreta, medible o cuantificable, proponer aspectos técnicos que permitan un avance respecto a las condiciones actuales existentes, plantear una sola idea que pueda programarse en el tiempo (en un cronograma), y se recomienda iniciar su redacción con verbos duros en infinitivo. 6.5 Indicadores y Fuentes de Verificación Indicadores Los indicadores representan las señales que permiten determinar hasta qué punto el proyecto ha cumplido lo propuesto. Miden el nivel de “logro” y permiten, durante el monitoreo y el seguimiento, determinar si el proyecto debe ajustarse, reformularse o replantear las actividades para obtener los logros previstos. Los indicadores también sir ven en la etapa de evaluación final para establecer la contribución del proyecto al desarrollo o al mejoramiento de las condiciones de vida de la población objeto. En resumen, los indicadores: • Muestran cómo puede ser medido el desempeño de un proyecto. • Especifican de manera precisa cada nivel de logro (resultados, objetivo, finalidad). • Establecen metas para analizar en qué medida se ha cumplido lo planeado. Para el diseño de los indicadores hay que tener en cuenta lo siguiente:

Fuentes de Verificación Señalan dónde se puede obtener la información sobre los indicadores, para verificar que los logros propuestos se alcanzaron. Se deben proponer indicadores cuya información sea factible obtener y esta par te indica el medio por el cual se conseguirán los datos respectivos. Se presentan en la tercera columna del marco lógico, frente a cada uno los indicadores. Las fuentes de verificación pueden ser, por ejemplo: estadísticas, videos, encuestas, entrevistas, visitas de campo. Marco Institucional En esta par te se debe incluir la información relevante de las entidades que participan en el proyecto, como su marco legal, estructura orgánica, estatutos, ámbito de jurisdicción, funciones, planes y programas relacionados. Igualmente, la ubicación del proyecto dentro de la estructura orgánica de la entidad, y un análisis de su capacidad técnica y operativa para adelantar el proyecto. También se debe presentar en qué forma la entidad ejecutora puede asegurar la sostenibilidad de las acciones del proyecto una vez el mismo concluya, es decir, la capacidad de continuar por sí misma el proyecto,

luego de terminada la cooperación internacional, así como la capacidad real para asegurar dicha continuidad. Los indicadores representan las señales que permiten determinar hasta qué punto el proyecto ha cumplido lo propuesto. Mecanismos de Coordinación Incluir los arreglos institucionales que sean necesarios para la ejecución del proyecto, tales como acuerdos, convenios o contratos a realizar previamente o durante la ejecución del proyecto, y que sean indispensables para poner en marcha las actividades del mismo. Indicar las condiciones previas a la iniciación del proyecto, que están a cargo de la entidad ejecutora, tales como construcción y adecuación de infraestructuras, selección y capacitación de personal colombiano de contrapar te, apropiación de contrapartidas en el presupuesto de las instituciones involucradas, o recopilación de documentos, informes y estudios necesarios para el proyecto. Presupuesto Esta es una par te importante en la formulación de un proyecto y por lo tanto su presentación es imprescindible. Criterios Generales El presupuesto debe ser elaborado siguiendo el esquema presentado en la ficha para la presentación del per fil de proyectos propuesta en este documento. Este es solo una guía, de tal manera que si necesita más espacio para nuevos rubros o más años, puede elaborar el presupuesto en otra hoja siguiendo el mismo esquema. A continuación se explica cada una de las columnas del presupuesto sugerido: En la primera columna se desglosan los diferentes recursos que puede necesitar el proyecto, de acuerdo con la definición de “rubros” que se presenta más adelante. Estos recursos deben distribuirse en dos partes: el aporte de contrapartida (nacional, departamental, municipal, de la sociedad civil, etc.) y la cooperación internacional solicitada.

En las siguientes columnas aparecen los años en los cuales se ejecutará el proyecto y para cada uno de ellos se debe registrar el costo de los recursos previstos para ejecutar el proyecto. Debe recordarse que los recursos de aporte en especie de contrapartida, si los hay, siempre se deben valorar mediante la cuantificación proporcional de su costo para cada año, de acuerdo con el plan de uso de los mismos. En la última columna registre el costo total de cada recurso, que corresponde a la suma horizontal de los costos de cada uno de los años. Así mismo, para conocer el costo total del aporte nacional para cada año sume en forma vertical y registre en la última fila los costos respectivos. Igual operación debe realizar para el aporte internacional. En la última fila del presupuesto debe aparecer el costo total del proyecto, para cada año, cuyo valor es la suma de las filas de costo total del aporte nacional más la de costo total del aporte internacional. Definición de conceptos del presupuesto A continuación se presenta una definición de cada uno de los recursos en los cuales se debe distribuir el presupuesto, cuya explicación es igual tanto para los recursos de aporte colombiano como para los aportes internacionales. a) Personal: Corresponde a los recursos humanos que se requieren para adelantar las labores de ejecución del proyecto. Se deben clasificar como: coordinador, expertos, profesionales y personal administrativo de apoyo. Cada uno de estos componentes debe tener un detalle, es decir, no se deben presentar agrupados. Por esta razón se debe indicar la característica de la persona (ejemplo: experto a = experto en medio ambiente; profesional = economista, personal de apoyo = auxiliares). b) Capacitación: Comprende: pasantías nacionales, pasantías internacionales, entrenamiento a personal de la institución colombiana por realizar en el puesto de trabajo, y cursos o seminarios. Sólo debe incluir las actividades de capacitación directamente vinculadas al proyecto. Es necesario cuantificar el costo de estos, especificando el criterio utilizado para calcularlo. Por ejemplo: dos seminarios internacionales por un año con un costo de 24 millones de pesos cada una = 48 millones de pesos. c) Subcontratos: Se deben incluir los costos para actividades de promoción, divulgación, impresos, publicaciones, u otros gastos que se deban cubrir por medio de contratos con terceros para realizar actividades específicas del proyecto.

d) Equipos: Comprende, por un lado, materiales, suministros, gastos de oficina; y, por otro lado, equipos, como maquinaria, equipos de oficina, tecnología especial, etc. Incluir únicamente aquellos equipos que sean necesarios para el logro de los objetivos del proyecto. Además, no es conveniente incluir en la cooperación solicitada aquellos equipos para el funcionamiento normal de la entidad ejecutora y que deben ser cubiertos por su presupuesto de funcionamiento. Es importante tener en cuenta que, en lo posible, los equipos solicitados a la cooperación internacional impliquen transferencia de tecnología al país. e) Viajes: Cuantificar el costo de los pasajes y viáticos, para los viajes tanto nacionales como internacionales, de las personas que realizarán las actividades previstas en el proyecto fuera de su sede de trabajo. f) Infraestructura: Comprende los costos de las adecuaciones, compra de terrenos, compra de edificios, obras de ingeniería, etc., que el proyecto requiera para cumplir sus objetivos. Es importante tener en cuenta que, por lo general, este componente debe ser cubierto con los aportes colombianos, porque normalmente la cooperación internacional no reembolsable no se interesa por financiar este tipo de gastos, tal como se explicó en los criterios de selección. g) Misceláneos: Incluir en este punto otros gastos que no tengan relación con los componentes anteriores y que se necesiten para ejecutar el proyecto. Por ejemplo, mantenimiento de equipos, caja menor e imprevistos. Se pueden incluir fondos especiales o fondos rotatorios, en aquellos casos que se justifiquen para atender las necesidades de capital semilla o de financiamiento de algunos gastos.

Algunos conceptos sobre la formulación del proyecto La tarea de diseño o formulación de un proyecto es un proceso de entendimiento entre actores participantes en el mismo para solucionar un problema específico. Se recomienda utilizar métodos participativos que involucren y empoderen a la población que va a ser beneficiaria del proyecto. Para esto es recomendable realizar talleres de formulación en los que participen los diferentes actores involucrados con el proyecto. La preparación del proyecto: Procesos de la metodología ZOPP La metodología Zopp o “Planificación de proyectos orientada por objetivos” es propuesta por la cooperación alemana, y ha sido utilizada por varios cooperantes con algunas variaciones desde 1985. El Zopp propone que para la planificación de los proyectos se sigan los siguientes pasos: 1. Análisis de la participación o Análisis de involucrados 2. Análisis de problemas 3. Análisis de objetivos 4. Análisis de alternativas o de estrategias. 5. Matriz de planificación del proyecto o Marco Lógico

Previo a la preparación de la Matriz del Marco Lógico de un proyecto es recomendable realizar dos tipos de análisis propuestos por la GTZ en el método Zopp. Se trata del “Análisis de involucrados” y el “Análisis de problemas”11. Ellos permiten el entendimiento común y el consenso entre los diferentes actores sobre lo que se quiere lograr con el proyecto, cómo hacerlo, con quién y con qué recursos (Ver GTZ, 1998). A continuación se presenta una breve descripción de los dos análisis iniciales. Análisis de involucrados Con este análisis se busca establecer la participación de los diferentes actores en el proyecto, sus intereses, expectativas y posibles formas de vinculación. Se trata de determinar a la población objetivo que será beneficiaria, así como los ejecutores, posibles afectados, y financiadores del proyecto. Para este análisis es necesario: Identificar los grupos, entidades o personas relacionados con el proyecto que puedan verse beneficiados o afectados por el mismo; Caracterizarlos con una descripción de sus características e intereses; Definir categorías de ellos, tales como beneficiarios, oponentes, perjudicados, entidades financiadoras o reguladoras, por ejemplo. Impacto de cada grupo identificado en el desarrollo del proyecto.

6.6 Análisis de problemas Un proyecto se plantea para resolver un problema o mejorar una situación. Por ello, es necesario que antes de la formulación del proyecto (o presentación de la matriz del marco lógico) se realice un análisis de la situación existente que sir va de base para plantear su atención con un proyecto. Esto permitirá en gran par te el éxito de la intervención del proyecto, en la medida que logrará atacar la situación inicial desfavorable. Existen diversas metodologías para el análisis de problemas, que son aplicables en la medida que permitan al grupo beneficiario o a la entidad responsable de la iniciativa definir claramente la situación existente antes de la realización del proyecto, y que pueda además definir los diferentes niveles de intervención. Ejemplo de análisis sistémico en el planteamiento del problema* A continuación se presenta una descripción de los pasos por seguir en el análisis sistémico, con un ejemplo hipotético tomado de un taller de formulación de proyectos realizado bajo la coordinación de la anterior ACCI12: 6.6.1 Lluvia de ideas sobre el problema Para realizar el planteamiento del problema, el grupo que participó en el taller se formuló la siguiente pregunta: “¿Qué problemas existen en la región de influencia de CORNARE que impidan contar con el manejo integral del agua? Dentro de la pregunta, lo subrayado es el problema solucionado. Se hicieron las siguientes recomendaciones para realizar el análisis de la situación y la identificación del problema: Formular el problema como un estado negativo. Verificar que la idea de problema responda en realidad a la pregunta formulada. Escribir cada problema en forma independiente: no mezclar dos problemas en uno (un problema por tarjeta). Un problema no es la ausencia de la solución, sino un estado existente negativo. (Ejemplo: sería incorrecto afirmar que “no hay pesticidas”, ya que los pesticidas son una solución, no un problema. Mientras tanto, sería más adecuado decir “la cosecha es destruida por plagas”).

Luego de una lluvia de ideas, en la que los participantes respondieron la pregunta formulada, se obtuvo la siguiente información, clasificada por grupos de problemas. Esta clasificación consistió en: Organizar las ideas: conformación de grupos de problemas similares (familias de problemas). Identificar cada grupo de problemas y darle un nombre. Esto determina el título de cada grupo de problemas. Ampliar, con una frase explicativa, lo que significa cada grupo de problemas. El siguiente listado muestra el resultado de este ejercicio en el taller:

6.7 Análisis Sistémico Con el fin de determinar cuáles son las variables relevantes en un análisis de situación como el planteado en el punto anterior, y a partir de la consideración de que la realidad social es “sistémica”, se puede realizar un análisis de la interrelación entre cada una de las variables del problema. En el taller se realizó de la siguiente manera: Aclaración de las variables En primer lugar, se hizo la aclaración de cada una de las variables, explicando el significado de cada una de ellas y dando una calificación del estado en que se encuentran (bajo, alto, deficiente, poco, etc.) para asegurarse de que en el ejercicio siguiente de interrelación se haga de la manera más coherente posible. En resumen, la siguiente fue la definición de cada una de las variables: A. Información: Desconocimiento de la oferta y demanda. B. Contaminación: Mala calidad del agua. C. Marco Legal: Poca aplicabilidad de la norma D. Educación Ambiental: Falta conciencia ambiental. E. Coordinación Institucional: Poca gestión institucional. F. Ordenamiento territorial: Mala planificación sectorial

Interrelación de las variables A continuación se hizo la relación de unas variables con otras, mediante el mecanismo llamado “Computadora de Papel” que consiste en calificar de 0 a 3 la influencia que tiene cada variable sobre las demás, así: 0 = Influencia nula. 1= Influencia mínima. 2= Influencia mediana. 3= Influencia máxima. En la matriz que aparece enseguida se presenta el resultado del análisis realizado con el grupo que participó en el taller: Variables de problema A A. Información X B. Contaminación 0 C. Marco Legal 3 D. Educación Ambiental 2 E. Coordinac. 3 Institucional F. Ordenamiento 1 territorial TP 9

B 0 X 3 3 3 3 12

C 3 0 X 2 3 0 8

D 3 0 2 X 3 1 9

E 3 0 1 3 X 2 9

F 3 0 3 3 3 X 12

T.A 12 0 12 13 15 7

En donde: TA= Total Activo (influencia), TP= Total Pasivo (dependencia). Esto arroja un Total Activo, o sea el grado de influencia de cada variable sobre el resto, lo cual se observa con la sumatoria horizontal de cada variable. Y un Total Pasivo, o sea el grado de dependencia de cada variable de todas las demás, con la sumatoria vertical de cada variable. Ponderación de las variables: Cuadro Cartesiano Se pasaron los anteriores resultados a un plano cartesiano, en el que en el eje de las “Y” se registra el grado de influencia, y en el de las “X” el grado de dependencia o pasividad. Para realizar la gráfica del cuadro cartesiano se traza una paralela al eje de las X a partir de la mediana de la columna Total Activo, y una paralela al eje de las Y con la mediana de los valores de la fila Total Pasivo, así: Paralela al Eje X: (a partir de valores de Total Activo)= CM-cm + cm 2

Dónde: CM = cantidad mayor y cm = cantidad menor. En el ejercicio: (150)/2+0 = 7,5 Paralela al eje Y: (a par tir de valores de Total Pasivo)= CM-cm + cm 2 Igual a: (12-8)/2 + 8 = 10 El siguiente cuadro muestra el resultado de este ejercicio para el caso tratado:

Con lo anterior se observa que las variables se distribuyen en cuatro categorías, a saber: activas, críticas, reactivas e indiferentes. ACTIVAS: Son las variables que tienen una gran influencia sobre las demás del sistema y que son comparativamente poco influenciadas por las otras. Por tal razón, son las variables más estratégicas para mover el sistema, porque son controlables y con el menor esfuerzo se logra el mayor impacto. CRÍTICAS: Las variables que tienen una gran influencia pero que a su vez son altamente influenciadas por otras. En términos generales, estas

dependen de otras variables del sistema y algunas veces pueden estar fuera del control del proyecto. REACTIVAS: Variables que son muy influenciadas por otras y que tienen poca influencia sobre las demás. No son muy productivas en el logro de los objetivos. INDIFERENTES: Variables importantes en el sistema, pero no influyen ni son influidas por las demás. Por tanto, no son definitorias, en el sentido de que tengan un impacto grande o efecto estratégico en el sistema.

Diseño de la estrategia: selección de frentes Para la formulación del proyecto se recomienda definir la estrategia con la selección de las variables ubicadas en los cuadrantes de las activas y críticas. En tercer lugar estarían las ubicadas como reactivas. En el caso analizado en el taller, y teniendo en cuenta los resultados del cuadro cartesiano, el grupo seleccionó las tres variables ubicadas como Activas: E: Coordinación Institucional, D: Educación Ambiental, A: Información; C: Marco Legal.

Estos temas seleccionados para la intervención se convertirán en los “resultados” del proyecto, de acuerdo con la metodología del Marco Lógico.

7 El marco lógico 7.1

¿Qué es el Marco Lógico?

El “Marco Lógico” es un instrumento de planificación, ejecución y evaluación de proyectos, que presenta la estructura básica de intervención para solucionar un problema o mejorar una situación. El Marco Lógico es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualización, diseño y ejecución de proyectos. Su propósito es brindar estructura al proceso de planificación y comunicar información esencial relativa al proyecto. Puede utilizarse en todas las etapas de la planificación: programación (elaboración de planes o programas globales), identificación, formulación, monitoreo / seguimiento y evaluación posterior. El Marco Lógico ha permitido en los últimos años una homogeneización de las metodologías utilizadas por prácticamente todas las fuentes de cooperación internacional. 7.2

¿Cómo surgió el Marco lógico?

La metodología del Marco Lógico surgió en los años 70 por iniciativa de la AID (Agencia de cooperación de Estados Unidos), como respuesta a los problemas que normalmente se presentaban en los proyectos: i) la planificación de estos carecía de precisión, con objetivos múltiples, que no estaban claramente relacionados con las actividades del proyecto; ii) los proyectos no se ejecutaban con éxito, y no había distinción entre los factores de éxito a cargo del gerente del proyecto, de los factores fuera de su control; iii) no había una herramienta de medición de los logros del proyecto y los evaluadores no tenían una base clara y objetiva para hacer seguimiento y evaluación de los resultados obtenidos con el proyecto. El enfoque del Marco Lógico supera esos problemas y ofrece unas ventajas adicionales, como por ejemplo, pensar en forma coherente y estructurada, facilitar el acuerdo entre los actores acerca de los logros del proyecto, permitir un enfoque técnico de los aspectos críticos del proyecto, acortar documentos de proyecto que de otras maneras se hacen extensos y poco concretos, y suministrar información clave para la ejecución, seguimiento y evaluación del proyecto. 7.3

Componentes de la Matriz del Marco Lógico

El Marco Lógico posibilita la estructuración sistemática y coherente de los diversos componentes de un proyecto, puesto que es un punto de llegada

de la concertación entre actores y refleja los acuerdos sobre los objetivos que se persiguen y sobre las estrategias que se han de llevar a cabo para conseguirlos.

7.4

Lógica vertical y horizontal del Marco Lógico

El Marco Lógico se estructura con una doble lógica: una lógica vertical y una lógica horizontal. Lógica vertical: Un proyecto debe tener un encadenamiento lógico entre medios y fines. En el marco lógico tal encadenamiento lo brindan las actividades que llevan a los resultados o productos, los productos que llevan al objetivo, el objetivo que contribuye a la finalidad.

DESCRIPCIÓN Finalidad (u objetivo general): estado más general al cual contribuirá el proyecto Objetivo (eje del proyecto): aquello que se espera conseguir como efecto directo del proyecto

Productos: lo que el proyecto se compromete a suministrar oa “alistar” Actividades: los pasos que hay que dar para generar los productos

Lógica horizontal: El proyecto debe prever las circunstancias o condiciones externas que pueden afectar su realización. Aparecen como “supuestos”, que no son manejables desde el proyecto, pero este debe considerarlos con el fin de asegurar el éxito en la ejecución. Puesto que el proyecto se desarrollará en un entorno, el cual puede condicionar su realización, es necesario prever las circunstancias externas que sea necesario manejar desde el proyecto en cada fase de su ejecución. Es decir, para cada uno de los niveles de logro serían: Las condiciones externas no manejables una vez realizadas las Actividades, para alcanzar los Resultados; una vez logrados los Resultados, para conseguir el Objetivo; una vez logrado el Objetivo, para que este contribuya a la Finalidad, y finalmente para que los procesos generados por esta estrategia sean sostenibles. Los supuestos se escriben en la cuarta columna de la Matriz de Planificación.

Ejemplo de Marco Lógico A continuación se presenta un ejemplo de marco lógico, a partir del taller mencionado en el anexo 2 y que se formuló como continuación del análisis de problemas presentado en ese ejercicio, es decir, formulando un proyecto que permitiera solucionar las variables de problema seleccionadas.

Guía para la inclusión de criterios que favorecen la sostenibilidad Criterio Institucionalizaci 1 ón

A

Condición de sostenibilidad El per fil del ejecutor se ajusta a los requerimientos del proyecto (Idoneidad y capacidad institucional) El ejecutor tiene capacidad y compromiso en continuar prestando los servicios después de finalizada la cooperación El ejecutor del proyecto tiene la capacidad de implementar un sistema de seguimiento posterior a la ejecución de los fondos de cooperación para dar respuesta a los problemas que surjan. (?)

2 3

4

B

El ejecutor trabaja con el grupo de beneficiarios de manera directa 5 Se prevee que los cambios institucionales públicos o privados no inciden en los resultados del proyecto. 6 Están claramente definidos los mecanismos para asegurar continuidad de las acciones del proyecto una vez finalizada la cooperación Criterio Condición de sostenibilidad Coordinación 1 Incorpora procesos participativos y espacios de interinstitucional diálogo (comités, mesas interinstitucionales), de tal e forma que las par tes involucradas comparten e intrainstitucional influyen sobre los riesgos, decisiones y/o recursos del proyecto (instancias internas del proyecto) 2 3

4

5

Se reconocen los diferentes papeles y necesidades de los distintos actores involucrados en/o afectados por el proyecto. Se ha definido un proceso concertado y par ticipativo, y con espacios de diálogo de tal forma que las par tes involucradas comparten e influyen sobre los riesgos, decisiones y/o recursos del proyecto Están claramente definidas las responsabilidades y roles de las instancias de ejecución definidas por el proyecto, así como sus obligaciones y relaciones con las instituciones participantes Se han definido mecanismos de coordinación interinstitucional con instancias externas al proyecto

6

C

Sostenibilidad 1 en relación con los Planes y2 Políticas 3

D

Sostenibilidad 1 de la metodología de Intervención

2 3 4

5

Se han establecido acuerdos con otros organismos de cooperación internacional, organismos nacionales públicos y/o privados para el desarrollo del proyecto (alianzas público-privadas) Han sido consideradas las políticas nacionales, locales e institucionales, relevantes al proyecto Se prevé la inserción del proyecto en la dinámica económica local, regional y/o nacional El proyecto se articula y es complementario con programas y proyectos de la región. En la elección de la tecnología (procesos, instalaciones, maquinaria, equipo y herramientas) se tuvieron en cuenta las condiciones y capacidades locales y las diferentes necesidades de los beneficiarios (género, etnia, grupo etario, urbano/rural) El proyecto satisface una necesidad o demanda debidamente documentada (estado del arte, diagnóstico, estudio, etc.) Para el diseño del proyecto se tuvo en cuenta la cultura de los beneficiarios y su contexto. Se han examinado otras experiencias relacionadas con el proyecto y/o se ha realizado una prueba piloto El tiempo de ejecución del proyecto permite el logro exitoso de los resultados.

E

Criterio Sostenibilidad de los Aprendizajes

1

2

3 F

Participación y 1 apropiación del proyecto por los beneficiarios

2 G Sostenibilidad 1 socioambiental

2 H

Monitoreo y Evaluación

1

Condición de sostenibilidad El proyecto genera nuevos conocimientos, habilidades, aptitudes o prácticas (innovación) Los aprendizajes, conocimientos o tecnologías del proyecto van a ser sistematizados y transferidos a los beneficiarios Hay un plan de difusión para la socialización de experiencias y conocimientos Se llevan a cabo procesos participativos que involucran a la comunidad en la formulación, ejecución y seguimiento del proyecto, con la participación de todos los posibles beneficiarios (género, etnia, grupo etario, urbano/rural) Las instancias de participación son representativas de los grupos de beneficiarios El proyecto presenta estrategias para el uso racional de los recursos renovables y no renovables, favoreciendo la conser vación del medio ambiente Existe un plan de gestión ambiental que especifica las medidas de mitigación La formulación del proyecto facilita su monitoreo y evaluación (línea base, indicadores, metas, metodologías de evaluación participativa, etc.)

2

Los procedimientos y metodologías de monitoreo y evaluación han sido consensuados por los actores del proyecto

3

Han sido asignados recursos para monitorear los avances Está contemplada y los logros del proyectola auditoría del proyecto

4

Bibliografía Agencia Sueca para el Desarrollo Internacional - ASDI (2004). Un resumen de la teoría que sustenta el método de Marco Lógico. Esta publicación puede obtenerse en http://www.sida. se/publications. Banco Interamericano de Desarrollo - BID, Oficina de Supervisión y Evaluación. Evaluación: Una herramienta de gestión para mejorar el desempeño de los proyectos. Anexo I: La Matriz de Marco Lógico. Disponible en: http://www.iadb.org/ove/spbook/lamatriz.htm. Comisión Europea (2004). Project Cycle Management Guidelines. Se puede consultar en: http://ec.europa.eu/comm/europeaid/qsm/index_en.htm. Depar tamento Nacional de Planeación de Colombia – DNP (2004). “Metodología general ajustada para la formulación y evaluación de proyectos de inversión y las guías sectoriales”. Publicada en: http://www.dnp.gov.co. Sección “Banco de Proyectos”, subsección “componente metodológico”. GTZ (1998) “Planificación de proyectos orientada a objetivos (ZOPP), Orientaciones para la planificación de proyectos y programas nuevos y en curso”. Se encuentra en: http://www.campolatino.org/paginas/descargas/Documentos/ GTZ_ZOPP-sp.pdf. ILPES (2007) “Metodología del Marco Lógico para la planificación, el seguimiento y la evaluación de proyectos y programas”. Santiago de Chile: Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social. Publicado en internet: http:// www.eclac.cl/ilpes/ Buscar en publicaciones “serie manuales”. Manuel Gómez Galán y Luis Cámara (2003). “Orientaciones para la aplicación del enfoque del marco lógico”. Madrid: Centro de Investigación y Cooperación para el desarrollo (CIDEAL). Disponible en: ht tp://w w w.cideal.og/descargas/opusculo_orientaciones_ EML.pdf

EXAMEN DEL MÓDULO Características de un proyecto y su desarrollo. 1. Defina el concepto de proyecto y proyectos productivos. 2. Clasifique los proyectos, y establezca las diferencias entre planes, programas, proyectos, actividades y tareas. 3. Describa cada una de las fases del ciclo de un proyecto. 4. Establezca la lógica para la lógica de un proyecto, y formule las preguntas básicas para la elaboración de un proyecto. 5. Señale las áreas de estudios comerciales, técnicos, administrativos y financieros para la preparación de un proyecto productivo. 6. Especifique los tipos de evaluación económica, financiera, social, ambiental. 7. Identifique cada una de las fases del ciclo de Gestión del Proyecto. 8. Diseñe la matriz del Marco Lógico, así como los pasos para la formulación de los indicadores, medios de verificación y supuestos. 9. Reconozca las herramientas utilizadas para el desarrollo del Marco Lógico.

Administracion y Planificacion de Proyectos - Mod. 01

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