UAP
AUDITORIA DE SISTEMAS CHOQUE CONDORI ELMER ANDRES HUILLCA MARCE MARY LUZ MAMANI FERNANDEZ ANGEL JHON
INDICE AUDITORIA............................. AUDITORIA........................................................ ...................................................... ................................................................. ...................................... 1.1. OBJETIVOS..................... OBJETIVOS................................................ ....................................................... .............................................................. .................................. 1.1.1. OBJETIVO GENERAL............................................ GENERAL....................................................................... ............................................ ................. 1.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.......................................... ESPECIFICOS............................................................... ..................... ............... ........... .... 1.2. ENFOQUE A UTILIZAR............................. UTILIZAR........................................................ ............................................... .................... ................ ............ .... 1.3. ORGANIGRAMA FUNCIONAL........................................... FUNCIONAL.................................................................... ......................... ............. ............ . 1.4. CRONOGRAMA DE TRABAJO.................................... TRABAJO................................................................... ............................... ............. ............ . 1.5. DOCUMENTOS A SOLICITAR................... SOLICITAR.............................................. ...................................................... .................................... ......... 1.6. EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA......................... ESTRATEGICA................................... ...................... ................... ....... 1.6.1. CONOCIMIENTO INICIAL DE LA ENTIDAD....................... ENTIDAD....................................... ............................ ............... ... 1.. SISTEMAS Y CONTROLES IDENTIFICADOS..................................... IDENTIFICADOS................................................... .................... ...... 1.!. OFICINA DE PLANEACION PL ANEACION Y PRESUPUESTO....................................................... PRESUPUESTO....................................................... MISION"....................................... MISION".................................................................. ...................................................... ......................................................... .............................. VISION".......................................... VISION"..................................................................... ...................................................... ....................................................... ............................ 1.!.2. SITUACION ACTUAL.............................. ACTUAL......................................................... ....................................................... ............................ CUESTIONARIOS......................................................................................................... AUDITORIA DE SISTEMAS.......................................................................................... 1. Alcance de la Auditoria ........................................................................................ 2. Objetivos ............................................................................................................... INFORME DE AUDITORIA........................ AUDITORIA................................................... ....................................................... ............................................. ................. 1. I#$%&'(')*)'+% #$, '%(-/$.............................................. '%(-/$......................................................................... .......................................... ............... 2. I#$%&'(')*)'+% #$, C,'$%&$............................................ C,'$%&$....................................................................... ............................................. .................. 3. I#$%&'(')*)'+% #$ ,* E%&'#*# A0#'&*#*...................................................................... A0#'&*#*...................................................................... 4. O$&'-............................................ O$&'-....................................................................... ............................................................ ................................. ........ 5. H*,,*- P-&$%)'*,$................................................ P-&$%)'*,$.......................................................................................... .......................................... .. 6. A,)*%)$ #$ ,* *0#'&-'*................................................... *0#'&-'*............................................................................... ............................ ............ ........... . !. R$)-/$%#*)'-%$................. R$)-/$%#*)'-%$............................................ ...................................................... ...................................................... ........................... 7. F$)8* D$, I%(-/$..................................................................... I%(-/$.................................................................................................. ............................. 19. I#$%&'(')*)'+% Y F'/* D$, A0#'&-................................................ A0#'&-......................................................................... .........................
INDICE AUDITORIA............................. AUDITORIA........................................................ ...................................................... ................................................................. ...................................... 1.1. OBJETIVOS..................... OBJETIVOS................................................ ....................................................... .............................................................. .................................. 1.1.1. OBJETIVO GENERAL............................................ GENERAL....................................................................... ............................................ ................. 1.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.......................................... ESPECIFICOS............................................................... ..................... ............... ........... .... 1.2. ENFOQUE A UTILIZAR............................. UTILIZAR........................................................ ............................................... .................... ................ ............ .... 1.3. ORGANIGRAMA FUNCIONAL........................................... FUNCIONAL.................................................................... ......................... ............. ............ . 1.4. CRONOGRAMA DE TRABAJO.................................... TRABAJO................................................................... ............................... ............. ............ . 1.5. DOCUMENTOS A SOLICITAR................... SOLICITAR.............................................. ...................................................... .................................... ......... 1.6. EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA......................... ESTRATEGICA................................... ...................... ................... ....... 1.6.1. CONOCIMIENTO INICIAL DE LA ENTIDAD....................... ENTIDAD....................................... ............................ ............... ... 1.. SISTEMAS Y CONTROLES IDENTIFICADOS..................................... IDENTIFICADOS................................................... .................... ...... 1.!. OFICINA DE PLANEACION PL ANEACION Y PRESUPUESTO....................................................... PRESUPUESTO....................................................... MISION"....................................... MISION".................................................................. ...................................................... ......................................................... .............................. VISION".......................................... VISION"..................................................................... ...................................................... ....................................................... ............................ 1.!.2. SITUACION ACTUAL.............................. ACTUAL......................................................... ....................................................... ............................ CUESTIONARIOS......................................................................................................... AUDITORIA DE SISTEMAS.......................................................................................... 1. Alcance de la Auditoria ........................................................................................ 2. Objetivos ............................................................................................................... INFORME DE AUDITORIA........................ AUDITORIA................................................... ....................................................... ............................................. ................. 1. I#$%&'(')*)'+% #$, '%(-/$.............................................. '%(-/$......................................................................... .......................................... ............... 2. I#$%&'(')*)'+% #$, C,'$%&$............................................ C,'$%&$....................................................................... ............................................. .................. 3. I#$%&'(')*)'+% #$ ,* E%&'#*# A0#'&*#*...................................................................... A0#'&*#*...................................................................... 4. O$&'-............................................ O$&'-....................................................................... ............................................................ ................................. ........ 5. H*,,*- P-&$%)'*,$................................................ P-&$%)'*,$.......................................................................................... .......................................... .. 6. A,)*%)$ #$ ,* *0#'&-'*................................................... *0#'&-'*............................................................................... ............................ ............ ........... . !. R$)-/$%#*)'-%$................. R$)-/$%#*)'-%$............................................ ...................................................... ...................................................... ........................... 7. F$)8* D$, I%(-/$..................................................................... 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AUDITORIA 1. 1.1. OBJETIOS
1.1.1. OBJETIO !E"ERA#
R$' R$'* * : E*, E*,0* 0* ,- ,- )-%& )-%&-,$ ,$; ; '& '&$/ $/* *;; <-) <-)$# $#'/ '/'$ '$%& %&- - #$ '%(-/=&')*> #$ ,- $?0'<- #$ '&$/*; 0 0&','*)'+%; $(')'$%)'* : $0'#*#; #$ ,* -*%'*)'+% ?0$ <*&')'<*% $% $, <-)$*/'$%&- #$ ,* '%('%(-/ /*) *)'+% '+%;; * ('% ('% #$ ?0$ ?0$ <- <- /$#' /$#'- #$, #$, $@*, $@*,*/ */'$ '$%& %&- #$ )0)0- *,&$ *,&$% %*& *&' '- - $ ,- ,-$ $ 0%* 0%* 0&', 0&',' '*) *)'+ '+% % /= /= $(') $(')'$% '$%&$ &$ : $0 $0* * #$ ,* '%(-/*)'+% ?0$ $'= <** 0%* *#$)0*#* &-/* #$ #$)''-%$.
1.1.2. OBJETIOS ES$E%I&I%OS
o
E*,0* $, #'$@- : <0$* #$ ,- '&$/* #$, =$* #$ I%(-/=&')* D$&$/'%* ,* $*)'#*# #$ ,* '%(-/*)'+% #$, =$* #$ I%(-/=&')*
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E*,0* $, )-%&-, ?0$ $ &'$%$ -$ $, /*%&$%'/'$%&- : ,* (*,,* #$ ,* P). V$'(' '(')* )* ,* ,* #'< #'<- -') ')''-%$ %$ : $, $,*/ */$% $%&&- ?0$ ?0$ )-*# )-*#:0 :0$ $% % *, /*%&$%'/'$%&- #$, -#$% #$%&- #$, #$<*&*/$%&- #$ )+/<0&-.
1.2. E"&O'UE A UTI#I(AR
L* <$$ <$$%& %&$ $ A0#'& 0#'&-' -'* * I%(I%(-/= /=&'&')* )* $ $*,' $*,'* ** * $% ,* U%' U%'$ $' '#* #*# # A,* ,* P$0*%* UAD M*$; 0')*#* $% $, D'&'&- #$ M*$; P-'%)'* C*:,,-/*; D$<*&*/$%&- #$ A$?0'<*; '$%#- $, =$* * $*/'%*$ ,* #$ I%(-/=&')*.
1.). OR!A"I!RAMA &U"%IO"A#
1.*. %RO"O!RAMA DE TRABAJO Objeto+ E*,0* $, )-%&-, '%&$%- : $,*-* 0% <,*% #$&*,,*#-
#$ *0#'&-'* " , $RO%EDIMIE"TOS
1 E,*-* 0% <-*/* #$ *0#'&-'* <** ,* <,*%'(')*)'+% $<$)'(')* 2 E,*-* 0% #'**/* #$ (,0- ?0$ /0$&$ $, <-)$- #$ $*,'* 0%* -<$*)'+% 3 E,*-* 0% #'**/* #$ (,0- ?0$ /0$&$ $, #$*-,,- #$ )*#* '&$/* 4 E,*-* 0% #'**/* #$ (,0- ?0$ /0$&$ $, <-)$- #$, 0% %0$- *,0/%E,*-* 0% #'**/* #$ (,0- ?0$ /0$&$ 5 $, <-)$- #$, )'),- &*%*))'-%*, #$ &$-$* E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ 6 )-%&-, '%&$%- <** ,* )0$%&* #$ $($)&'-)** : *%)- E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ )-%&-, '%&$%- <** ,* )0$%&* <- )-* E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ ! )-%&-, '%&$%- #$, '&$/* $% ,* )0$%&* #$ '%$%&*'7 E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ )-%&-, '%&$%- <** ,* )0$%&* *)&'- ('E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ 1 )-%&-, '%&$%- <** $, '&$/* #$ )0$%&* 9 <- <** 1 E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- #$ 1 )-%&-, '%&$%- <** $, '&$/* #$ &$-$* 1 E,*-* : *<,')* 0% )0$&'-%*'- *, 2 '&$/* '%&*%$& D$&$/'%* $, '$- #$ )-%&-, : ,- 1 %'$,$ #$ )-%('*%* ,- '&$/* * $ 3 *0#'&*#- R$*,'* 0% '%(-/$ #$ )-%&-, '%&$%- $% 1 *$ * ,- $0,&*#- #$ ,- 4 <-)$#'/'$%&- *%&$'-/$%&$ *<,')*#-
&E%-A
RES$O"SAB# E
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1.. DO%UME"TOS A SO#I%ITAR
• • • • • • • •
P-,&')*; $&=%#*$; %-/* : <-)$#'/'$%&-. P,*% #$ '&$/*. O*%'*/* : /*%0*, #$ (0%)'-%$. M*%0*,$ #$ '&$/*. R$'&- E%&$'&* A)8'- R$?0$'/'$%&- #$ U0*'-
1./. EJE%U%IO" DE #A REISIO" ESTRATE!I%A
1./.1. %O"O%IMIE"TO I"I%IA# DE #A E"TIDAD
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
F'%*%)'$*; M$#')'%* V$&$'%*'*; C'$%)'* G$-=(')* : E)-,-* : R$)0- N*&0*,$ : E%$* R$%-*,$.
1./.2. AUTORIDADES DE #A U"ERSIDAD A#AS $ERUA"AS
Dr. Algemiro Ramírez Prado Eleonor
Luigi Rodrgue!
Araceli Quispe Flores
Hernán Llamoca Arela
1.0. SISTEMAS %O"TRO#ES IDE"TI&I%ADOS a %ontrol de Actividades 3 O4eraciones.
L* U%'$'#*# A,* P$0*%* UADMAJES; A'/'/- ,* $%&'#*# 8* (-/0,*#- $, M*%0*, #$ O*%'*)'+% : F0%)'-%$. b %ontroles de %on5iabilidad 3 alide6 de la In5or7aci8n.
L* (0%)'-%$ : $<-%*','#*#$ #$ )*#* $<-%*,$ $&=% $&*,$)'#* $% $, R$,*/$%&- G$%$*, I%&$%-; R$,*/$%&- #$ O*%'*)'+% : F0%)'-%$ ROF.
1.9. O&I%I"A DE $#A"EA%IO" $RESU$UESTO
1.9.1.
AREA DE ADMI"ISTRA%IO"
MISIO"+
F-/* 8-/$ %-,$ : *'- ?0$ $<-%#*% )-% $(')'$%)'* : $($)&''#*# * ,* '%%-*)'-%$ ?0$ $ #$*-,,$% $% %0$&- <*; <-:$)&=%#-$ $% $&$ &$)$ /',$%'- : )-% 0% %0$- $%(-?0$ <-($'-%*, ?0$ *,-$ $, $<'&0 80/*%- $% 0%* -)'$#*# /-#$%* ?0$ $&= )*/'*%#- $% (0%)'+% #$ ,- **%)$ #$ ,* )'$%)'* : ,* &$)%-,-*. ISIO"+
S$ 0%* '%&'&0)'+% #$ )*,'#*#; #'($$%&$; ?0$ #$)*%* $% 0% '&$/* #$ *,-$> -,'#*'*; #$($%-* #$ ,* '#* : ,* 0&')'* -)'*,> )-% <$-%*,'#*# <-<'*; -''%*, : )$*#-*; $,*)'-%*#* )-% 0 $%&-%- %*)'-%*, $ '%&$%*)'-%*,> '$/<$ *&$%&* * ,- **%)$ )'$%&(')- : &$)%-,+')-; <** $<-%#$ )-% $,-)'#*# : $(')'$%)'* * ,- $?0$'/'$%&- #$, <* * ('% #$ '/<0,* 0 #$*-,,-. 1.9.2.
SITUA%IO" A%TUA#
Ubicaci8n+
E, =$* #$ '%(-/=&')* -=%')*/$%&$ #$<$%#$ #$ ,* -(')'%* #$ *#/'%'&*)'+%; *0/'$%#- ,* $<-%*','#*# #$ #''' ,- <-)$- &)%')- #$ '%(-/=&')* Recursos -u7anos+
A)&0*,/$%&$ $% $, =$* #$ )+/<0&- $ '%(-/=&')* ,*-* 0%* -,* <$-%* ?0'$% )0/<,$ ,* (0%)'-%$ #$ *#/'%'&*)'+%; )*<*)'&*)'+%; -<-&$ : <-)$*/'$%&- #$ #*&-.
Recursos in5or7:ticos e;istentes+ EM$RESA" U%'$'#*# A,* P$0*%* UAD M*$ AREA+ S'&$/* )-%&*,$ $ERIODO+ 91 #$ 0%'- * 9! #$ 0%'- #$ 2916 RES$O"SAB#E+ I"E"TARIO DE SO&T
RE&
So5t=are
1
ersi8n
", Inventario
#icencias
Asi>nado a
1
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S$'#- 1
2
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#ocali6aci8n
S$'#- 1 S$'#- 1
S$'#- 1 S$'#- 1 S$'#- 1 S$'#- 1 S$'#- 1
EM$RESA" U%'$'#*# A,* P$0*%* UAD M*$ AREA+ S'&$/* )-%&*,$ $ERIODO+ 91 #$ 0%'- * 9! #$ 0%'- #$ 2916 RES$O"SAB#E+ I"E"TARIO DE &ISI%O DE -ARD
",
Descri4ci8 n
1
S$'#-
2
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)
P,*)* M*#$ P-)$*#-
*
Marca
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CON TUBERIA DE 459 MSI MMV BUS 699 AMD ATHLON 2 2.1 GHZ '%&-% DDRII!99
%antida d
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5
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5 2
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O<$*&' O<$*&' O<$*&' -
1.9.).
A"A#ISIS &ODA
&ortale6as
S$ <*&$ #$ ,* 0%'$'#*#. C-%&* )-% 0% 0$% $?0'<- #$ &**C-%&* )-% <$-%*, )*<*)'&*#- <** $, #$*-,,- #$ ,* *0#'&-'* C-%&* )-% 0% 0$% <,*% #$ *0#'&-'*
O4ortunidades
C-%&* )-% 0%* <$?0$@* -(')'%* #$ '&$/* <- <*&$ #$ ,* UAPUAD MAJES T$%$ * 0%* -)'$#*# *,0#*,$.
Debilidades
F*,&* #$ '&$/* #$ *0#'&-'*
A7ena6as
F*,&* #$ )$#'','#*# )-% ,* '%(-/*)'+% '%#*#* <- <*&$ #$ ,* UAP. R$'&$%)'* * ,* '%(-/*)'+% * '%#*.
F
" Ser par#e de la uni$ersidad % " &on#ar con un 'uen D e(uipo de " #ra'a)o Fal#a de sis#ema de " &on#ar con audi#orias personal capaci#ado para el desarrollo de la audi#oria " &on#ar con un 'uen plan de audi#oria
O " &on#ar con una pe(ue*a o+cina de sis#emas " Tene r a un a sociedad saluda'le%
A " Fal#a d e credi'ilidad con la in,ormaci-n 'rindada por par#e de la UAP% " Resis#encia a la in,ormaci-n a 'rindar%
FLUJOGRAMA DE REGISTRO DE PENSIONES SEDE CENTRAL DE LA UNIVERSIDAD ALAS PERUNAS UNIDAD ACADEMICA DESENTRALIZADA MAJES
SEDE
CON
INFOR
CUE
LIMA
TAB
MATIC
NTA
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A
CTE
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CAJA
ESTUDIANTES
Admisi ón
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UJO!RAMA $A!O DE DO%E"TE U"IERSIDAD A#AS $ERU"AS U"IDAD A%ADEMI%A DESE"TRA#I(ADA MAJES
SEDE %E"T RA#
%O"T ABI#I DAD TESO RERIA
$ERS O"A#
SISTEMA MAR%ADOR DO%E"TE
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DO%E"TE
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I"I%IO
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FLUJOGRAMA DE PROCESOS DE SISTEMA INTRANET ACADEMICO
o
o
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%UESTIO"ARIOS
1. C0$&'-%*'- <** ,* $''+% : $*,0*)'+% #$, '&$/* #$ )-%&-, '%&$%-
AUDITORIA DE SISTEMAS 1. Alcance de la Auditoria
S'&$/* I%&*%$& A)*#/')-.
L- 00*'- #$, '&$/*
M*%0*, #$ '&$/*
P-)$#'/'$%&- #$ '%$- *, '&$/*.
2. Objetivos
R$*,'* 0% '%(-/$ #$ A0#'&-'* )-% $, -$&- #$ $'(')* ,* *#$)0*)'+% 0&','*)'+% #$, '&$/* '%&*%$& *)*#/')-.
PREGUNTAS
.% La uni$ersidad le comunic- so're el sis#ema in#rane# Acad/mico
S I
0
1% 2Tiene conocimien#o de sis#ema in#rane#3
0
4% 23 2Ha pedido su con#rase*a a la coordinaci-n de la escuela3
0
5% 2Te es 6#il el sis#ema3 7% 2Se le perdido la con#rase*a3 8% Si 2le pedido de nue$o la con#rase*a3 9 2le En#regsu con#rase*a3 :% 2Se cuen#a con un manual de usuario de sis#ema3 ;% 2Es claro < o')e#i$o el manual del usuario3 >% 2Qu/ opini-n #iene el manual3 ???????????????????????????????????????????????????????
I"&ORME DE AUDITORIA
N O
0 0 0 0 = =
N/ A
1. Identi5icaci8n del in5or7e A0#'&-'* #$ S'&$/*
2. Identi5icaci8n del %liente S'&$/* I%&*%$& A)*#/')-
). Identi5icaci8n de la Entidad Auditada U%'$'#*# A,* P$0*%* U%'#*# A)*#/')* D$)$%&*,'*#* M*$
*. Objetivos
E*,0* $, <*<$, #$, =$* #$ '%(-/=&')* $% ,* I%&'&0)'+%
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1?. Identi5icaci8n &ir7a Del Auditor
A$E##IDOS "OMBRES
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CHOQUE CONDORI ELMER ANDRES
AUDITOR SUPERIOR
A"ECOS+
#ista de cursos
C0- $% ,- ?0$ 0&$# $" A,0/%-
AUDITORIA DE SISTEMAS %O"TAB#ES ?)?2?)E12 SE% ?11 SEM ? MOD 2 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" RAYMAR ARTURO TAPIA
CASTRO9456!>
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