DIRECTIVA EJECUTIVA REGIONAL Nº -2011-GOB.REG.TA -2011-GOB.REG .TACNA CNA NORMAS PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN POR ADMIN ADMINIST ISTRAC RACIÓN IÓN DIRECT DIRECTA A A CARGO CARGO DE LA GERENC GERENCIA IA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA DEL GOBIERNO REGIONAL DE TACNA. I.-
INTRODUCCIÓN: Es política del Gobierno Regional de Tacna, Tacna, establecer los lineamientos técnicos sobre procedimientos a seguir en la ejecución de proyectos de inversión a fin de implementar un instrumento efectivo de Gestión Técnica - Administrativa y control interno de los proyectos de inversión, en concordancia con la normatividad vigente y así evitar errores e irregularidades ue afecten la Gestión Regional! "ara tal efecto efecto la Gerencia Gerencia Regional Regional de #nfraestruc #nfraestructura tura en coordinac coordinación ión con la $ub Gerencia Gerencia de %bras y la $ubgerencia $ubgerencia de de $upervisión $upervisión de "royectos formulan la presente presente &irectiva de car'cter orientador ue servir' de guía para la correcta aplicación de los recursos p(blicos destinado a inversiones!
II.- OBJETIVO: )a presente &irectiva tiene por objeto establecer los lineamientos técnicos, métodos y procedimientos de observación obligatoria ue permitan normali*ar los procesos de ejecución de proyectos de inversión por la modalidad de administración directa a cargo del Gobierno Regional de Tacna! III.- FINALIDAD: +on la aplicación de la presente &irectiva se pretende lograr a %rientar %rientar y unificar unificar criterios criterios en la ejecució ejecuciónn de proyectos proyectos de inversi inversión ón p(blica p(blica por la modalidad de Administración Administración &irecta, estableciendo normas ue faciliten su correcta y adecuada ejecución (a!"#a$%&' ) *"+ ),)%)')+ $'%$"+/ *a ))$$%&' 3+%$a ) "#!a+ 4 + *%5%a$%&' $'%$a- %'a'$%)!a6 , en concordancia con los dispositivos legales vigentes, y con lo dispuesto por ésta &irectiva! b #mplementar un efectivo instrumento de gestión Técnica-Administrativa Técnica-Administrativa ue permita usar correctamente los recursos p(blicos destinados a proyectos de inversión y evitar irregularidades ue afecten la Gestión Regional!
IV.- ALCANCE: )a presente &irectiva es aplicable en forma obligatoria y de estricto cumplimiento por la $ubgerencia de %bras y &irección Ejecutiva de Ejecutiva de $upervisión bajo la responsabilidad de la Gerencia Regional de #nfraestructura del Gobierno Regional de Tacna y dem's entidades autónomas vinculadas con la ejecución de proyectos de inversión!
V.- VIGENCIA: )a vigencia vigencia de la presente presente &irectiva &irectiva ser' a partir partir del día siguiente siguiente de su aprobaci aprobación ón mediante acto Resolutivo de la Gerencia General Regional! VI.- BASE LEGAL: )ey ./ 01023, )ey ue crea el $istema .acional de #nversión "(blica y modificada por las )eyes )eyes .4 05600 y 05570 05570 )ey ./ 01153, )ey de 8ases de la &escentrali*ación y sus modificaciones )eyes .4 01267 y 05932 )ey ./ 01156, )ey del $istema .acional de +ontrol! )ey .4 015:1, )ey %rg'nica ue crea las Regiones a .ivel .acional, ;odificada por las )eyes .4 01270, 05793 y 059:9 )ey .4 05<99, )ey General del $istema .acional de "resupuesto! )ey .4 02:0: del "resupuesto del $ector "ublico para el a=o fiscal 0799! &ecreto )ey .4 9791 )ey ue aprueba las contrataciones y aduisiciones del Estado &ecreto $upremo .4 95<-0775-E>!Reglamento de la )ey de +ontrataciones Resolución &irectoral .4 770-0772-E>?:5!79 ue aprueba la &irectiva General del $istema .acional de #nversión "(blica! Reso Resolu luci ción ón &ire &irect ctor oral al .4 773773-07 0772 72-E -E>? >?:5 :5!7 !799 ue ue esta establ blec ecee disp dispoosici sicion ones es complementarias para la >ase de #nversión del ciclo del "royecto en el ;arco del $istema .acional de #nversión "(blica! Resolución de +ontraloría ./ 926-55-+G, 926-55-+G, @.ormas ue Regulan la Ejecución Ejecución de las %bras "ublicas "ublicas por Administración Administración &irecta! &irecta! Resol Resoluci ución ón &irecto &irectoral ral .47 .473737-079 0797-E 7-E>?1 >?1:!7 :!79, 9, ue aprueb apruebaa los @clasi @clasific ficado adores res presupuestarios presupuestarios para el a=o fiscal 0799 de ingreso, gastos, clasificador institucional y clasificador de fuentes de financiamiento y rubros! .4 01961 )ey de Regulari*ación de Edificaciones del "rocedimiento para la &eclaratoria de >'brica y del Régimen de Bnidades #nmobiliarias y el &!$! .4 736-7:C#C#E.&A T!B!%! de la )ey .4 01961!y modificación al Reglamento de la )ey .4 01961 mediante &!$!.4 7730-077:-Civienda Resolución de +ontraloría .4 307-077:-+GD ue aprueba .ormas de +ontrol #nterno! Resolución &irectoral .4 7790772-E>?23!79, ue aprueba el uso obligatorio del "lan +ontable Gubernamental Gubernamental %rdena %rdenan*a n*a Region Regional al .4 770 770-07 -077373-G!R G!R!T !TA A+.A, +.A, ue aprueb apruebaa el Reglam Reglament entoo de %rgan %rgani*a i*ació ciónn y >uncio >unciones nes del del Gob Gobier ierno no Region Regional al de Tacna y su ;odific ;odificato atoria ria aprobada a través de %rdenan*a Regional .4 775-0773 G!R!TA+.A %rdenan* %rdenan*aa Regional Regional .4 77<-077:-+ 77<-077:-+R?G%8 R?G%8!REG !REG!T !TA+ A+.A, .A, ue aprueba aprueba la .uev .uevaa Estructura %rg'nica del Gobierno Regional de Tacna! Tacna! Resolución Ejecutiva Regional .4 33:-077<-GGR?G%8!REG!T 33:-077<-GGR?G%8!REG!TA+.A, A+.A, ue aprueba el ;anual ;anual de %rgan %rgani*a i*ació ciónn y >uncio >uncione ness F;%> F;%> refren refrendad dadaa media mediante nte %rdena %rdenan* n*aa Regional .4 707-077<-+R?G%8!REG!TA+.A!F%jo 707-077<-+R?G%8!REG!TA+.A !F%jo actuali*ar •
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VII.- NORMAS GENERALES: 1!9! El Gobierno Gobierno Regional Regional de Tacna, Tacna, tiene por finalidad finalidad promover promover la adecuad adecuadaa prestación de los servicios servicios p(blicos para el desarrollo desarrollo integral, sostenible y armónico armónico de su circunscripción! circunscripción!
V.- VIGENCIA: )a vigencia vigencia de la presente presente &irectiva &irectiva ser' a partir partir del día siguiente siguiente de su aprobaci aprobación ón mediante acto Resolutivo de la Gerencia General Regional! VI.- BASE LEGAL: )ey ./ 01023, )ey ue crea el $istema .acional de #nversión "(blica y modificada por las )eyes )eyes .4 05600 y 05570 05570 )ey ./ 01153, )ey de 8ases de la &escentrali*ación y sus modificaciones )eyes .4 01267 y 05932 )ey ./ 01156, )ey del $istema .acional de +ontrol! )ey .4 015:1, )ey %rg'nica ue crea las Regiones a .ivel .acional, ;odificada por las )eyes .4 01270, 05793 y 059:9 )ey .4 05<99, )ey General del $istema .acional de "resupuesto! )ey .4 02:0: del "resupuesto del $ector "ublico para el a=o fiscal 0799! &ecreto )ey .4 9791 )ey ue aprueba las contrataciones y aduisiciones del Estado &ecreto $upremo .4 95<-0775-E>!Reglamento de la )ey de +ontrataciones Resolución &irectoral .4 770-0772-E>?:5!79 ue aprueba la &irectiva General del $istema .acional de #nversión "(blica! Reso Resolu luci ción ón &ire &irect ctor oral al .4 773773-07 0772 72-E -E>? >?:5 :5!7 !799 ue ue esta establ blec ecee disp dispoosici sicion ones es complementarias para la >ase de #nversión del ciclo del "royecto en el ;arco del $istema .acional de #nversión "(blica! Resolución de +ontraloría ./ 926-55-+G, 926-55-+G, @.ormas ue Regulan la Ejecución Ejecución de las %bras "ublicas "ublicas por Administración Administración &irecta! &irecta! Resol Resoluci ución ón &irecto &irectoral ral .47 .473737-079 0797-E 7-E>?1 >?1:!7 :!79, 9, ue aprueb apruebaa los @clasi @clasific ficado adores res presupuestarios presupuestarios para el a=o fiscal 0799 de ingreso, gastos, clasificador institucional y clasificador de fuentes de financiamiento y rubros! .4 01961 )ey de Regulari*ación de Edificaciones del "rocedimiento para la &eclaratoria de >'brica y del Régimen de Bnidades #nmobiliarias y el &!$! .4 736-7:C#C#E.&A T!B!%! de la )ey .4 01961!y modificación al Reglamento de la )ey .4 01961 mediante &!$!.4 7730-077:-Civienda Resolución de +ontraloría .4 307-077:-+GD ue aprueba .ormas de +ontrol #nterno! Resolución &irectoral .4 7790772-E>?23!79, ue aprueba el uso obligatorio del "lan +ontable Gubernamental Gubernamental %rdena %rdenan*a n*a Region Regional al .4 770 770-07 -077373-G!R G!R!T !TA A+.A, +.A, ue aprueb apruebaa el Reglam Reglament entoo de %rgan %rgani*a i*ació ciónn y >uncio >unciones nes del del Gob Gobier ierno no Region Regional al de Tacna y su ;odific ;odificato atoria ria aprobada a través de %rdenan*a Regional .4 775-0773 G!R!TA+.A %rdenan* %rdenan*aa Regional Regional .4 77<-077:-+ 77<-077:-+R?G%8 R?G%8!REG !REG!T !TA+ A+.A, .A, ue aprueba aprueba la .uev .uevaa Estructura %rg'nica del Gobierno Regional de Tacna! Tacna! Resolución Ejecutiva Regional .4 33:-077<-GGR?G%8!REG!T 33:-077<-GGR?G%8!REG!TA+.A, A+.A, ue aprueba el ;anual ;anual de %rgan %rgani*a i*ació ciónn y >uncio >uncione ness F;%> F;%> refren refrendad dadaa media mediante nte %rdena %rdenan* n*aa Regional .4 707-077<-+R?G%8!REG!TA+.A!F%jo 707-077<-+R?G%8!REG!TA+.A !F%jo actuali*ar •
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VII.- NORMAS GENERALES: 1!9! El Gobierno Gobierno Regional Regional de Tacna, Tacna, tiene por finalidad finalidad promover promover la adecuad adecuadaa prestación de los servicios servicios p(blicos para el desarrollo desarrollo integral, sostenible y armónico armónico de su circunscripción! circunscripción!
1!0! - )a Gerencia Gerencia Regional Regional de #nfraestruc #nfraestructura tura para el cumplimie cumplimiento nto de su misión misión y obje objeti tivo vos, s, form formul ulaa y ejec ejecut utaa un conju conjunt ntoo de proy proyec ecto tos, s, sien siendo do una una de sus sus modalidades predominantes predominantes la ejecución de proyectos por administración directa! 1!3! 1!3! - Entién Entiéndas dasee ue para para la ejecuc ejecución ión de obras obras p(b p(blic licas as en la modali modalidad dad de Administración directa el Gobierno Regional de Tacna lo reali*ar' a través de la Gerenc Gerencia ia Region Regional al de #nfrae #nfraestr struct uctura ura con su perso persona nall y capac capacida idadd ope operat rativa iva reali*ando los trabajos, aduiriendo aduiriendo los bienes y servicios con transparencia! transparencia!
VIII.- NORMAS ESPEC7FICAS: 8.1. - PREVIA A LA EJECUCIÓN: 5!9!9! 5!9!9! - "ara el inicio inicio de un "royecto "royecto de #nversión #nversión "(blica "(blica por la modalida modalidadd de administración directa, la Gerencia Regional de #nfraestructura y dem's unidades org' org'ni nica cass perti pertine nent ntes es,, debe debenn obse observ rvar ar y cump cumplir lir prev previa iame ment ntee los los reu reuis isit itos os siguientes 5!9!0! - +ontar con el "lan de &esarrollo Regional +oncertado de la Región de Tacna Tacna debidamente aprobado y actuali*ado por la Gerencia Regional de "laneamiento, "res "resup upue uest stoo y Acond condic icio iona nami mien ento to Territ rritor oria ial, l, así así como como el plan plan Estr Estrat atég égic icoo #nstitucional del Gobierno Regional de Tacna, cuyo resumen ejecutivo anual en materia de inversiones se traducir' en el programa de #nversión Regional a través del "roceso de "resupuesto "articipativo del periodo anual correspondiente! 5!9!3! - )aFs unidadFes formuladoraFs del Gobierno Regional FB>-GR formular'n con prioridad los Estudios de "re-inversión Fa nivel de perfil, pre-factibilidad o factibilidad , seg(n sea el caso de los proyectos contemplados en el "rograma de #nversión Regional, los cuales ser'n declarados viables o no viables por parte de la %ficina de "rogramación de #nversiones del Gobierno Regional F%"#-GR! 5!9!
de las unidades ejecutoras de los proyectos de inversión y definidas en el "rograma de #nversión Regional! 5!9!5! )a >ormulación de los Estudios &efinitivos, se plasmar'n en EIpedientes Técnicos, cuyo contenido genérico ser' el siguiente
>icHa de viabilidad del "royecto de #nversión ;emoria descriptiva del proyecto Especificaciones Técnicas "lanilla de metrado ;emoria de +'lculo de acuerdo al Reglamento .acional de Edificaciones "resupuesto de obra Relación o listado de insumos An'lisis de "recios Bnitarios Estudio de mec'nica de $uelos Estudio de #mpacto Ambiental >ormula polinómica "resupuesto Analítico de %bra desagregado por componente +osto &irecto, Gastos Generales, Gastos por Elaboración de EIpediente Técnico, Gasto por $upervisión, Gasto por )iuidación, y Gastos Administrativos del "royecto, seg(n la modalidad de ejecución de la obra! +ronograma de Ejecución de obra +ronograma de aduisiciones Fmano de obra, materiales, mauinaria y servicios "lanos de %bra y AneIos Ffotos, pruebas de laboratorio y documentación administrativa %tros documentos ue los proyectistas consideren importantes Fcoti*aciones de insumos, aluiler de mauinaria, etc!! )a documentación ser' alcan*ada en forma física y digital!
5!9!2! - )os estudios definitivos para obra ser'n elaborados por la $ub Gerencia de Estudios, cuyo EIpediente Técnico deber' ser foliado, visado en todas sus p'ginas por los profesionales responsables de su elaboración y por la &irección Ejecutiva de $upervisión, la cual emitir' el documento de conformidad y?o procedencia de dicHo estudio! )a formulación del EIpediente Técnico ser' concordante al determinado en los estudios de pre inversión, tanto en las metas físicas como en los costos totalesD en caso ue el EIpediente Técnico difiera o contenga mayores metas y presupuestos establecidos en el estudio de pre inversión, la Bnidad >ormuladora-Estudios deber' sustentar dicHa modificación ante la %"#-GR y contar con la aprobación de dicHas modificaciones para proceder a la etapa de ejecución de obra! 5!9!97! - )a aprobación del EIpediente Técnico ser' determinado por la Gerencia Regional de #nfraestructura del Gobierno Regional de Tacna, mediante Resolución de Gerencia, la cual contendr' en su parte considerativa los siguientes aspectos
+adena funcional-program'tica del proyecto Ffunción, programa y sub! programa, proyecto .ombre del proyecto
"resupuesto a programar Fpresupuesto total de obra, presupuesto de costo directo, gastos generales de obra, gastos de estudios definitivo, gastos de $upervisión, liuidación de obra y Gastos Administrativos del "royecto ;odalidad de ejecución "la*o de ejecución ;eta física representativa del proyecto
5!9!99!- En el caso de obras de continuidad el $ub-Gerente de %bras tramitar' ante la &irección Ejecutiva de $upervisión, el presupuesto analítico de la meta física a alcan*ar y?o culminar en el ejercicio correspondiente el cual ser' aprobado mediante Resolución de la Gerencia de #nfraestructura, reuiriéndose como mínimo la siguiente documentación
EIpediente Técnico original ;emoria descriptiva de los trabajos a ejecutar "resupuesto de los trabajos a ejecutar Relación de insumos "resupuesto analítico de obra +ronograma de avance de obra +alendario de aduisiciones y "lanos de los trabajos a ejecutar
5!9!90!- )a $ub-Gerencia de %bras y la &irección Regional de Administración mediante documento certificaran la +apacidad %perativa para ejecutar la obra por administración directa! 5!9!93!- )a designación del Residente de obra o profesional responsable de la obra F#ngeniero civil o afín, debe estar debidamente colegiado y Habilitado para ejercer la profesión propuesto por la $ub Gerencia de %bras el cual precisar' sus funciones y responsabilidades, debiendo ser ratificado mediante Resolución de la Gerencia Regional de #nfraestructura! $e establecer'n los términos del +ontrato de forma tal ue garantice el cumplimiento de sus funciones Hasta la aprobación del informe final y preliuidaciJn de las obras! $e comunicar' por documento a la &irección Ejecutiva de $upervisión el inicio de las obras a fin ue designe al #nspector de %bras y se ejecute la entrega de Terreno! 5!9!9
5!9!91!- )a %ficina Ejecutiva de Abastecimientos de la &irección Regional de Administración, remitir' los materiales, bienes y?o servicios aduiridos para la ejecución de la obra al almacén general de la Entidad de donde el Residente de obra retirar' dicHos recursos mediante notas de pedidos de acuerdo al cronograma de aduisición de materiales, bienes y utili*ación de euipos! 5!9!95!- )os materiales, euipos y servicios aduiridos por la %ficina Ejecutiva de Abastecimientos, para ser internados a almacén central deber'n contar con la conformidad del responsable de almacén y del Residente, en caso de recursos especiali*ados, el proveedor deber' adjuntar las especificaciones técnicas de materiales y el protocolo de pruebas para los euipos suministrados los mismos ue ser'n revisados por el personal de la especialidad del Gobierno Regional! 5!9!92!- El responsable de la &irección de $upervisión de %bras, propondr' al #nspector de %bras ue ser' designado mediante Resolución Gerencial, salvo convenios y?o contrata donde se designe específicamente a un $upervisor de obra! 5!9!07!- $eg(n sea el caso antes del inicio de los trabajos, el proyecto deber' contar con los permisos ante los organismos pertinentes como #.+ F+#RA, A)A, GE$A, $+A;ET, etc 5!9!09!- El Residente de obra, remitir' al #nspector de "royectos el cronograma de ejecución de obra en base a los diagramas "ERT-+"; o similares!
8.2.- DURANTE LA EJECUCIÓN. 5!0!9!- "ara el inicio de la obra se deber' contar con la asignación del código de obra otorgado por la GR""yAT Fseg(n modalidad de ejecución! )a fecHa de inicio de la obra es el día posterior a la fecHa de entrega del terreno mediante un acta levantada por el Residente de obra, el #nspector de obra y los beneficiarios del proyecto! 5!0!0!- Efectuada la entrega del terreno se proceder' a la apertura del cuaderno de obra, con la anotación de la fecHa de inicio y tra nscripción del acta de entrega de terrenoD el cuaderno de obra deber' Haber sido previamente foliado, sellado, legali*ado por notario p(blico o Lue* de "a* a falta del primero! El cuaderno de obra debe contener original y 73 copiasD debiendo anotarse fecHa de inicio y término de los trabajos, modificaciones autori*adas, avances mensuales, controles diarios de ingreso de materiales y personal, Horas de trabajo de los euipos así como los problemas ue vienen afectando el cumplimiento de los cronogramas establecidos y las constancias de supervisión de la obraD el original debe permanecer en la obraD la copia debe remitirse, conforme se avance, a la Gerencia Regional de #nfraestructura para las evaluaciones correspondientes! El #nspector de obra deber' anotar y firmar sus observaciones, órdenes, etc! seg(n corresponda y?o se reuiera! )as obras se ejecutar'n seg(n lo disponen los documentos ue conforman el EIpediente Técnico de la obra, así como las disposiciones impartidas por el #nspector, a través del cuaderno de la obra! 5!0!3!- El tra*ado parcial y?o total de la obra ser' ejecutado por el Residente y?o topógrafo ue este designe, debiendo ser verificado y aprobado por el #nspector de obra!
5!0!
5!0!5!- El Residente de %bra como responsable técnico y financiero de las obras a su cargo controlar' permanentemente los egresos ue se efect(an a estas obras lo s mismos ue deben ser concordantes con el presupuesto analítico de gastos aprobados seg(n el EIpediente Técnico! El Residente de %bra podr' delegar dicHa función al Asistente Administrativo de obra el cual anotar' los gastos y arcHivar' la documentación correspondientes de tareos, personal, de materiales, aluiler de mauinaria y otros en registros auIiliares por cada obra, es decir planillas de pagos de personal obrero y empleados, cuadros de necesidades, notas de pedido, pecosas, etc! de compras y?o recepciones de materiales e insumosD contrato de mauinaria y euipos, partes diarios res(menes de pagos, valori*aciones y otras labores administrativas ue le encargue el Residente de %bra! 5!0!2!- )as modificaciones al "resupuesto Analítico de Gastos aprobado del proyecto ser' (nicamente motivado por la formulación de EIpedienteFs TécnicoFs de %bras Adicionales y?o &eductivos debidamente aprobados mediante un Acto Resolutivo! 5!097!- El Residente de obra deber' Hacer entrega al #nspector de proyecto de los metrados para su valori*ación en forma mensual mediante el cuaderno de obras! 5!0!99!-Toda obra ser' objeto de un control estricto del cumplimiento del pla*o programado de ejecución de obra, determinado en el EIpediente Técnico, en base a los diagramas "ERT-+"; o similares por parte del Residente de obraD donde se podr' mostrar el avance programado ejecutado reprogramado y acelerado si fuera el caso! 5!0!90!- El almacenero de obra deber' informar mensualmente al Residente de obra y a la %ficina Ejecutiva de Abastecimientos cuando lo solicite y?o realice las inspecciones de campo sobre el movimiento de almacén de obra, el cual ser'
debidamente sustentadoD dicHo informe mensual lo presentar' el primer día laborable de cada mes siguiente al evaluado! 5!0!93!- El Residente de obra presentar' mensualmente a la $ub-Gerencia de obras de la GR# un informe detallado sobre el avance físico-financiero valori*ado de obra, precisando los aspectos limitantes y las recomendaciones para superarlos, debiendo la GR# disponer las medidas correctivasD este informe mensual se presentar' en original y 73 copias, dentro de los primeros cuatro 71 días del mes en curso, seg(n el aneIo .4! 79 de la presente &irectiva! 5!0!9
5!0!96!- En toda obra puede ser necesario ejecutar obras adicionales, modificaciones de dise=o y mayores metrados en lo ue por su condición de no estar contemplados en el EIpediente Técnico y?o originarse en HecHos imprevisibles al momento de formular el eIpediente, reuieren para su ejecución de la autori*ación mediante el Acto Resolutivo de la GR#! Estos deben reali*arse en valori*aciones separadas e iniciarse inmediatamente el tr'mite para su aprobación por la autoridad competente bajo responsabilidad de los funcionarios ue dispongan u omitan dicHa ejecución sin la referida aprobación! 5!0!9:!- El #nspector de %bra elaborar' un #nforme ;ensual ue contendr' como mínimo la valori*ación de avance, pruebas de control de calidad efectuadas durante el mes, galería fotogr'fica y el cuerpo del informe de acuerdo al aneIo .4 7< de la presente directiva!
8.2.19.- A*%a$%&' ) *a;"+ 5!0!9:!9!- El pla*o para la ejecución de la obra es la fijada en el calendario de avance de obra del EIpediente Técnico eIpresado en días calendario y se contar' desde el día de la entrega de terreno el Residente de obra y?o el #nspector de obra est' obligado a cumplir y Hacer cumplir los pla*os estipulados! 5!0!9:!0!- $e justificar' una ampliación de pla*o de ejecución de una obra en los siguientes casos •
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&emoras o limitaciones causadas por el otorgamiento de recursos financieros! &esabastecimientos de materiales y?o insumos u otros casos fortuitos o de fuer*a mayor, debidamente sustentado! Ejecución de obras adicionales, modificaciones de dise=o y mayores metrados! &emoras en el tr'mite de aprobación de obras adicionales!
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+ualuier otra variación y?o modificación del contenido del EIpediente Técnico original de la obra o condiciones preestablecidos en el EIpediente Técnico siempre ue afecten realmente a la ruta crítica de la obra y originen la postergación debidamente documentada, sustentada y calculada!
5!0!9:!3!- "ara dar procedencia a una ampliación de pla*o, el Residente de obra, anotar' y sustentar' su solicitud en cuadernos de obras! 5!0!9:!
8.2.1<.-O#!a+ a%$%"'a*)+ 5!0!91!9!- ;ediante cuaderno de obra, el Residente de obra manifestar' la necesidad de ejecutar obras adicionales indicando la causal debidamente sustentada, la cual podr' ser por HecHos fortuitos o fuer*a mayor Fimprevisible y?o omisiones errores o deficiencias en el EIpediente Técnico de obraD para la aprobación de un adicional de obra el Residente deber' presentar al #nspector, un eIpediente conteniendo •
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#nforme debidamente sustentado, solicitando la aprobación del adicional en este documento y en todas las otras se consignar' el n(mero y la denominación del adicional! +opias de las anotaciones efectuadas tanto por el Residente, como el #nspector en el cuaderno de obra, sobre la necesidad de ejecutar el adicional! "lanos y?o crouis del adicional, a ejecutar! "resupuesto del adicional elaborado con los precios unitarios del original en caso ue no eIistieron los precios unitarios en dicHo eIpediente se elabora r' el adicional con nuevos precios unitarios! >ormulas polinómicas "lanilla de metrados
&iagrama de red F"ERT-+"; o similar de la ejecución del adicional para sustentar la ampliación del pla*o, siempre ue la ejecución del adicional repercuta efectivamente en la duración de la obra! &iagrama de barras Fo de Gantt de la ejecución del adicional, para sustentar la ampliación de pla*o, siempre ue la ejecución del adicional repercuta efectivamente en la duración de la obra! +alendario valori*ado del avance adicional! )os presupuestos adicionales deber'n formularse independientemente de los deductivos y?o supresiones de metrados ue pudiera aprobarse para la misma ejecución de obra, aun cuando ambos se encuentr en vinculadas! •
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5!0!91!0!- El #nspector de obra informar' sobre la procedencia o no de la ejecución de las obras adicionales de acuerdo a la uinta disposición transitoria de la ley .4 05<99 @)ey General del $istema .acional de "resupuesto 5!0!91!3!- )a GR""yAT certificar' ue se cuenta con la disponibilidad para la ejecución de las obras adicionales mediante la programación de dicHas obras! 5!0!91!
8.2.18.- O#!a+ )$%=a+ 5!0!95!9!- ;ediante el cuaderno de obra el Residente de obra y?o #nspector del proyecto manifestar' la conveniencia de dejar de ejecutar ciertas obras seg(n causal debidamente sustentada! 5!0!95!0!- )a sustentación y presentación de documento ser' euivalente a lo reuerido para la procedencia de adicionales a la obra! 5!0!95!3!- El #nspector de obra dar' su conformidad y?o procedencia de los metrados deductivos y solicitar' su aprobación mediante Resolución de la GR#! 5!0!95!
8.>.- POSTERIOR A LA EJECUCIÓN 5!3!9!- El Residente de obras presentar' al término de la obra bajo responsabilidad el informe técnico final de obra seg(n AneIo .4! 70 de la presente directiva, con un pla*o (nico de 37 días de concluida la obra!
8.>.2.- R)$)$%&' ) "#!a+.5!3!0!9!- ;ediante comunicación escrita en el cuaderno de obra el Residente de obra solicitar' la recepción de obra, indicando la fecHa de culminación y las metas alcan*adas en un pla*o no mayor de uince F96 días calendario de la culminación física de obra! 5!3!0!0!- El #nspector de obra comunicar' por escrito opinando sobre la procedencia de la solicitud a la +omisión de Recepción de obras, en un pla*o ue no eIceder' los cincos F6 días calendario de solicitado por el Residente mediante documento y cuaderno de obra! 5!3!0!0!- El Residente de obra Har' entrega del #nforme >inal en el pla*o de 37 días calendario de concluida la obra, seg(n el aneIo 73 de la presente &irectiva 5!3!0!
8.>.> L%5%a$%&' ) "#!a 5!3!3!9!- )a liuidación técnica y financiera de la obra ser' reali*ada por el grupo funcional de liuidación de obras en un pla*o de treinta F37 días de suscrito el acta de recepción de obras El eIpediente de liuidación de obra deber' contener como mínimo lo descrito en el aneIo ./ 73 de la presente directiva! 5!3!3!0!- El eIpediente de liuidación técnica y financiera de obra, ser' aprobada mediante Resolución de la GR#
5!3!3!3!- El Grupo >uncional de )iuidación de %bras deber' incluir un informe técnico financiero ue demuestre las ventajas para la entidad de Haber construido la obra por Administración &irecta ! 5!3!3!3!- El Residente de obra remitir' la &eclaratoria de >'brica a la Gerencia de 8ienes "atrimoniales para su inscripción ante Registros "(blicos, dicHa Gerencia determinar' previamente si el "royecto concluido lo reuiere! 5!3!3!
PRIMERA!!- >orman parte de la presente directiva los aneIos 79, 70, 73 y 7< ue se utili*ar'n en los procedimientos a seguir en la ejecución de proyectos por administración directa! SEGUNDA!- )a Gerencia Regional y el Mrgano de +ontrol #nstitucional son responsables de la correcta aplicación y cumplimiento de la presente &irectiva! TERCERA!- )os funcionarios y servidores del Gobierno Regional ue incumplan las disposiciones contenidas en la presente &irectiva ser'n sancionados con lo dispuesto en el &! )ey . 01: y el &!$! .4! 776-27-"+; de la )ey y Reglamento de la +arrera Administrativa en el $ector "(blico!
CUARTA!- )os asuntos no contemplados en la presente &irectiva ser'n resueltos por el Mrgano de +ontrol #nstitucional!
ANEXO Nº. 01
PARA INFORME MENSUAL 1.0 DATOS GENERALES DE LA OBRA 1.1 GENERALIDADES )ocali*ación de %bra Región "rovincia &istrito )ocalidad?*ona +ódigo $.#" >unción "rograma $ub-programa "royecto +omponente ?obra R!A! EIp!Tec! >uente >inanciamiento ;eta presupuestal ;odalidad de Ejecución +onvenio "resupuesto EIp! Aprobado "resupuesto "lan de Trabajo "resupuesto adicionales Fsi los Hubiera "resupuesto deductivos Fsi los Hubiera Ejecución >inanciera ;ensual F$?!, N Ejecución >inanciera Acumulado F$?!, N Ejecución >ísica seg(n F$?!, N $eg(n valori*ación mensual "la*o de ejecución programado "la*o ampliado Fde ser el caso "la*o ejecutado >ecHa de inicio de obra >ecHa de culminación de obra Resolución de aprobación del eIp! Técnico Resolución de aprobación del "lan de Trabajo Resolución de aprob! de adicionales Resolución de aprob! de deductivos Resolución de aprob! de ampliaciones de pla*o Resolución designación del #ng! Residente de %bra Residente de obra $ub-Gerente de %bras Gerente Regional de #nfraestructura #nspector de obras
1.2 DESCRIPCION DEL PROYECTO &eber' ce=irse al siguiente contenido 9!0!9
Antecedentes del "royecto
9!0!0
%bjetivos del "royecto
9!0!3
;etas programadas
9!0!< 9!0!6
"resupuesto de obra &escripción de avances del mes
9!0!:
&escripción del avance físico financiero
Avance físico seg(n valori*ación mensual
- CONTROL DE COSTO - TIEMPO - AVANCE (CURVA “S” DE AVANCE ACUMULADO) (RECOMENDADO) Gráfico comparativo de avance de obra valorizado de lo realmente ejecutado con relación a lo programado. Ejemplo: VALORIZACIÓN FÍSICA
PERIODO 2005
PERIODO 2006
OCTUBE !O"#E$BE %#C#E$BE E!EO &EBEO $'(O /012.34 /541602.3 61303124./7 831035.0/ 27813/.04 2671772.54
)OG'$'%O *+,.9 )OG. EECUT'%O*+,9 EECUT'%O
66.389 4631466.05 ./39
'" ' ! C E ) O C E ! T U ' ;
43.709 451406.04 2.869
47.589 62.389 61625.0 8371//8.2/ 63.329 62.329
6.09
67.559
TOTAL ACUMULADO 17/71033.48 633.339 61281758.35 78.0/9
G R A F I C O C O M P A R A T IV O D E A V A N C E D E O B R A
643.339
633.339
" ' ; O # (' C #O ! /3.339
) O G ' $ ' % '
23.339
" ' ; O #( ' C #O ! E : E C U T ' % '
3.339
43.339
"
3.339
. 3 ,
E
4 6 ,
7 6 O C #
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C
) E #O % O % E E : E C U C #O ! $ E + E + O + E $ ' ! ' +
Avance financiero seg(n recursos utili*ados
Avance financiero seg(n gastos comprometidos
O ( ' $
2.0 LIMITACIONES Y RESTRICCIONES >.0 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
@.0 REPORTE DE RECURSOS EMPLEADOS @.1 RECURSO DE MANO DE OBRA
.ota las categoría del personal obrero, estar' de acuerdo a la (ltima escala y categoría remunerativa del personal obrero aprobado mediante Resolución!
@.2.- RECURSOS DE MATERIALES
@.>.- RECURSOS DE MAUINARIAS Y EUIPOS
@
[email protected] SERVICIOS DE TERCEROS
@..- ERRAMIENTAS
@.9.- GASTOS GENERALES
@.<.- RESUMEN DE INVERSIÓN
.0 VALORIACION MENSUAL DE OBRA +onforme a cuadro adjunto 9.0 AVANCE FISICO - FINANCIERO DE OBRA >#$#+% 9ER ;E$ "R%GRA;A&% FN ELE+BTA&% FN
0&% ;E$
3ER ;E$
T%TA)
>#.A.+#ER% 9ER ;E$ "R%GRA;A&% FN ELE+BTA&% FN
0&% ;E$
3ER ;E$
T%TA)
A=a'$) C"a!a%="
<.0 MOVIMIENTO DE ALMACEN Cer cuadro aneIo 8.0 CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA Cer cuadro aneIo .0 FOTOGRAFIAS DE OBRAS &eber' mostrarse el proceso constructivo de la obra, numerando la fotografía y asignando un teIto descriptivo a la misma Flas fotografías deber'n ser registradas con fecHa y Hora
ANE?O AL INFORME MENSUAL +opia de las p'ginas de +uaderno de %bras correspondientes al período! "resupuesto analítico de obra $ustentación de metrados ejecutados "ruebas de control de calidad Calori*ación de mauinaria An'lisis de +osto Bnitarios reales durante la ejecución de la obra +opias de los OardeI suscritos por el Residente y el #nspector Resoluciones • • • • • • • •
ANEXO Nº. 02
PARTE I:
INFORME TCNICO FINAL
1. DATOS GENERALES DE LA OBRA "royecto $ub-"royecto %bra R!A! EIp!Tec! >uente >inanciamiento "resupuesto Asignado "resupuesto Ejecutado ;odalidad de Ejecución +onvenio )ocali*ación de %bra Región "rovincia &istrito )ocalidad?*ona >ecHa de inicio de obra "la*o programado "la*o ejecutado Residente de obra $ub-Gerente de %bras Gerente Regional de #nfraestructura
ANEXO Nº. 02
PARTE I:
INFORME TCNICO FINAL
1. DATOS GENERALES DE LA OBRA "royecto $ub-"royecto %bra R!A! EIp!Tec! >uente >inanciamiento "resupuesto Asignado "resupuesto Ejecutado ;odalidad de Ejecución +onvenio )ocali*ación de %bra Región "rovincia &istrito )ocalidad?*ona >ecHa de inicio de obra "la*o programado "la*o ejecutado Residente de obra $ub-Gerente de %bras Gerente Regional de #nfraestructura #nspector de obras
2. MEMORIA DESCRIPTIVA DE LOS TRABAJOS RELAMENTE EJECUTADOS 2.1 INTRODUCCION $e indicar' o
o
o
2.2
$i eIistieran modificaciones el ,proyecto original, especificar las causas ue lo motivaron $i se cumplió con el pla*o estipulado en el EIpediente Técnico de no ser si las causa ue motivaron el retra*o! %currencias principales de obra!
GENERALIDADES DE PROYECTO
$e indicar' o Bbicación, 'reas, etc
2.>
METAS ALCANADAS
2.@
PROCEDIMIENTOS CONSTRUCTIVOS EMPLEADOS
$e indicar' o "rocedimientos constructivos
o o
2.
+umplimientos de las especificaciones técnicas del eIpediente original $i se Hubiera efectuado obras complementarias se indicaría también los procedimientos constructivos empleados!
OTROS
>. REPORTE TCNICO FINAL 3!9
Recursos empleados 3!9!9!9 recursos de mano de obra 3!9!9!0 recurso de mauinaria y euipos 3!9!9!3 recursos de materiales 3!9!9!< resumen de recursos empleados
3!0
Calori*ación final de los metrados realmente ejecutados
3!3
Calori*ación de los metrados adicionales
@. PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD . ESPECIFICACIONES TCNICAS 9. CRONOGRAMA REAL DE EJECUCIÓN DE OBRA <. FOTOGRAFIAS DE LA OBRA &eber' mostrarse el proceso constructivo de la obra numerando la fotografía y asign'ndole un teIto descriptivo a la misma Flas fotografías deber'n ser registradas con fecHa y Hora 8. SALDOS DE OBRAS VALORIADAS &eber' elaborarse un cuadro de materiales y?o bienes no utili*ados en el proceso constructivo de la obra el cual ser' valori*ado por almacén central mediante guía de internamiento! . ACTA DE RECEPCION DE OBRA &ebe estar debidamente rubricadas por los miembros de la comisión de recepción y liuidación de obras! 10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 11. PLANOS DE POST- CONSTRUCCIÓN (REPLANTEO FINAL6 "lanos impreso en papel cansón del eIpediente original actuali*ado con la modificación aprobadas por el #nspector de obra seg(n corresponda Fubicación distribución cortes y elevaciones estructuras instalaciones electromec'nicas instalaciones sanitarias instalaciones de comunicación y?o auIiliares, sección transversales perfil longitudinal PARTE II
DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA
1.0 RELACION DE DOCUMENTOS RECIBIDOS Y REMITIDOS F+opias foliadas 2.0 CONTROL DE PERSONAL FKojas de tareo, libretas de control de aguinaldos y escolaridad
>.0 RELACION DE COMPROBANTES DE PAGO F%rdenes de pago por bienes y servicio con cargo a la obra @.0 CONTROL DE ALMACEN
ANEXO Nº. 03
CONTENIDO DEL E?PEDIENTE DE LIUIDACION TECNICA FINANCIERA 1.0
DATOS GENERALES 9!9 Generalidades 9!0 8ase )egal 9!3 Antecedentes 9!< %bjetivos y ;etas Alcan*adas 9!6 ;etodología Empleada
2.0
LIUIDACION FINANCIERA 0!9 Generalidades 0!0 Ejecución "resupuestal a .ivel de "artidas Específicas 0!3 Ejecución "resupuestal 0!< .otas de Entrada y $alida
>.0
LIUIDACION TECNICA 3!9 ;emoria &escriptiva 3!0 Especificaciones Técnicas 3!3 ;etrados "rogramados y Ejecutados 3!< "resupuesto Referencial Ejecutado 3!6 Calori*ación Técnica de %bra 3!: "recio y +antidad de #nsumos Calori*ados 3!1 Analítico de Calori*ación Técnica de %bra
@.0
ANALITICO COMPARATIVO ENTRE VALORIACION TECNICA Y EL GASTO DE OBRA El Grupo >uncional de )iuidación de %bras deber' incluir un informe técnico financiero ue demuestre las ventajas para la entidad de Haber construido la obra por Administración &irecta
.0
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
9.0
ANE?OS: Acta de Recepción de %bra +opia de Resolución ue designa a la +omisión de Recepción de %bra +opia de Resolución ue aprueba el EIpediente Técnico de %bra +opia de Resolución ue aprueba las modificaciones al EIpediente Técnico de %bra FAdicionales y?o &eductivos, %bras +omplementarias +opia de Resolución ue aprueba la designación del Residente de %bra! +opia de Resolución ue aprueba la designación del $upervisor de %bra Acta de Terminación de %bra >otos de %bra "lanos de "ost-+onstrucción +opia del EIpediente Técnico de %bra +opia de los EIpedientes Técnicos de ;odificaciones al EIpediente Técnico FAdicionales y?o &eductivos, %bras +omplementarias • • • •
• • • • • • •
<.0
OTROS +opia del #nforme de +ontador Responsable de la )iuidación >inanciera +opia del #nforme de la +omisión de )iuidación de %bras, solicitando la conformidad de la )iuidación >inanciera a la $ub-Gerencia de +ontabilidad +opia del #nforme de la %ficina Ejecutiva de +ontabilidad dando conformidad al Gasto >inanciero • •
•