Proyecto Final Eduardo Peralta Auditoría interna de calidad Instituto IACC 03 Junio 2018
La empresa “P y ! "ue #a$rica pernos y tuercas% cuenta con certi#icaci&n I'( )001*2008% se+,n el sistema de +esti&n de la calidad -an esta$lecido reali.ar auditorias internas trimestrales% de manera de cu$rir todas las /reas en un ao reas a auditar* Proc Proces esos os
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in#raestructura Proc Proceso esoss prod produc ucti tio os* s* produ producci cci&n &n%% al alma mace cena nami mien ento to de mate materi rias as prim primas as%% almacenamiento y despac-o de productos terminados% controles de calidad y ensayos Proc Proces esos os de +est +esti& i&n n de rec ecur urso soss -uma -umano nos* s* se sele lecc cci& i&n n y cont contrratac ataci& i&n n de personas% capacitaci&n% ealuaci&n de desempeo Procesos de +esti&n de la calidad* auditorias% +esti&n de no con#ormidades% indicadores% cartas de control 4urante las auditorias se detectaron los si+uientes -alla.+os* I 4urante las ,ltimas semanas se -an re+istrado deoluciones de productos "ue no cumplen con las especi#icaciones de las medidas de los pernos II 'e o$sera "ue el procedimiento de #undici&n i+ente es el PF 02 y en la sala de producci&n est/ el PF01 III Los ,ltimos in#ormes de mantenci&n de las ma"uinas 51 y 52 son de mar.o 2013% se+,n el pro+rama de mantenciones preentias% seala "ue correspondía -acerlas nueamente en septiem$re 2013 I6 I6 7o -ay eidencia de la reisi&n de +erencia del ao 2012 6 7o -ay re+istros de capacitaci&n "ue -a+an re#erencia a la di#usi&n de la política de la calidad Los operarios de producci&n dicen no conocerla 6I 7o se eidencian re+istros de los resultados de reisi&n de re"uisitos de las &rdenes de tra$ao 9:% 9;% 9<%98 6II El manual de calidad contiene la misi&n% isi&n% o$etios de calidad y política de calidad 6III 7o se -a implementado un sistema de tra.a$ilidad I= 4urante el mes de noiem$re no se inspeccionaron los lotes de la tarde
= En la sa sala la de ensa ensayo yoss la temp temper erat atur uraa es muy muy alta alta y -ay -ay part partíc ícul ulas as en suspensi&n >sted como pro#esional% de$e* Ela$orar el pro+rama de auditoria Ela$orar un Plan de auditoría Ela$orar una lista de eri#icaci&n utili.ando la norma I'( )001 ?considere las clausulas o puntos "ue apli"uen a las no con#ormidades presentadas@ Complete la lista de eri#icaci&n% se+,n corresponda en $ase a los -alla.+os presentados En cada no con#ormidad identi#i"ue la eidencia y el re"uisito "ue no se s e cumple Clasi# Cla si#i"u i"uee las no con#or con#ormid midade adess en no con#or con#ormid midade adess mayore mayores% s% o menore menoress se+,n corresponda Justi#i"ue Elia Elia una de las no con#ormidades% con#ormidades% analice analice las causas de esta usando usando una de las tcnic tcnicas as estudi estudiada adass durant durantee el curso% curso% entre entre estas estas pueden pueden ser* ser* dia+ra dia+rama ma de Is-iBaa o : por "u% en este an/lisis usted de$e suponer las causas y sealar las acci accione oness correc correcti tias as para para ei eitar tar su recurr recurrenci encia a Adem/s Adem/s de$e de$e ea ealua luarr el e#ecto y la #recuencia del incumplimiento detectad
4esarrollo Ela$oraci&n del pro+rama de auditoria Al gestionar gestionar el programa de auditoría, auditoría, debemos definir los objetivos, objetivos, alcances, alcances, así como las responsabilidades y con esto identificar la eficiencia del sistema que se ha implementado en la empresa" P y T".
- Los objetivos: Dentro de los objetivos se espera poder identificar en que situacin se encuentra el area de finan!as de la empresa, si los procesos de produccin y los procesos de gestin de calidad son los correctos y si cumplen con las eigencias establecidas por los est#ndares de la empresa. $n lo que respecta al #rea de recurso humano, verificar si los procedimientos de seleccin y de la contratacin del personal son los correctos para el desarrollo de los procesos de produccin.
- Alcance, duración y la calendarización : %omprende las areas de administracin, produccin, recursos humanos y gestin de calidad reali!ando reali!ando
tres auditorias auditorias durante durante el el a&o. Para Para las #reas de administracin administracin y
recursos recursos humanos, humanos, auditor auditorias ias se reali!ar reali!aran an en 'ebrero 'ebrero teniendo teniendo como tiempo tiempo de duracin dos semanas. semanas. Para el #rea de procesos productivos productivos la auditoria se reali!ara reali!ara en (unio, con con un tiempo de de duracin duracin de dos semanas. semanas. $l $l procesos procesos de auditoria se cerrara en el mes de octube, una ve! auditada el #rea de gestin de calidad que tendra un duracion de tres semanas.
- De las responsabilidades : )a empresa tiene la responsabilidad responsabilidad de otorgar y facilitar en todas la #reas las mejores condiciones para que se lleve a cabo la auditoria. que estar#n determinadas para la reali!acin reali!acin de la auditoria. )os auditores auditores deben reali!ar una auditoría auditoría justa, objetiva objetiva y que sea transparente para que no tome una mala interpretacin como las suspicacias o las sospechas por la falta de seguridad en la auditoria y sin fundamentos concretos.
Identificación y evaluación de los riesgos :
$TAPA Planificacin
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plante plantear ar los objet objetivo ivos s por *ecu *ecurs rsos os
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correctamente
7o Con#ormidades I 4urante las ,ltimas semanas se -an re+istrado deoluciones de productos "ue no cumplen con las especi#icaciones de las medidas de los pernos Evidencia: *egistro de devoluciones Mtodo: *evisin de registros2 evidencia física y sensorial. !o confor"idad "enor: e considera una no conformidad menor, ya que la empresa ha puesto en riesgo la calidad calidad de su product producto. o. $sto refleja refleja claramente claramente que la compa&ía compa&ía audit auditori orias as y que que no posee posee
no ha reali!a reali!ado do
proce procedim dimien iento tos, s, lo que que se traduc traduce e en tener tener una una no
conformidad clasificada como mayor y por ende el no cumplimiento parcial dentro de sus normas.
II 'e o$sera "ue el procedimiento de #undici&n i+ente es el PF 02 y en la sala de producci&n est/ el PF01
Evidencia: Procedimiento no corresponde con el indicado. Mtodo: *evisin de procedimientos y su observacin2 evidencia física y sensorial. !o confor"idad "ayor: e considera una no conformidad mayor, ya que la empresa ha puesto en riesgo la calidad de su producto y que sea multada por no cumplir con las normas vigentes. %omo %omo se desc describ ribe e en la no confo conformi rmidad dad anter anterior ior,, esto esto refle refleja ja clara clarame mente nte que que la compa&ía no ha reali!ado auditorias.
III Los ,ltimos in#ormes de mantenci&n de las ma"uinas 51 y 52 son de mar.o 2013% se+,n el pro+rama de mantenciones preentias% seala "ue correspondía -acerlas nueamente en septiem$re 2013 Evidencia: *egistros de mantencin de maquinas. Metodo: *evisin de estos registros y su observacin2 evidencia física y sensorial. !o confor"idad "enor: e considera no conformidad menor. $n este caso el auditor debe generar un informe para lograr el mejoramiento de estas faltas y prontas mejorías.
I6 I6 7o -ay eidencia de la reisi&n de +erencia del ao 2012 Evidencia:
*egistro de revision. Mtodo: *ecoleccin de la informacin mediante la evidencia física. !o confor"idad "enor: e considera no conformidad menor. $n este caso el auditor debe generar un informe para lograr que el area de gerencia logre emitir informes con las revisiones, acciones y mejoras a reali!ar ya sea a corto o largo pla!o.
6 7o -ay re+istros de capacitaci&n "ue -a+an re#erencia a la di#usi&n de la política de la calidad Los operarios de producci&n dicen no conocerla Evidencia: *egistro de charla y capacitacion a trabajadores. Mtodo: *ecoleccin *ecoleccin de la informacin informacin de registro registro de capacitaciones capacitaciones mediante mediante la evidencia física. !o confor"idad "enor: e considera una no conformidad menor, ya que los trabajadores no estan al tanto sobre las politicas de calidad.la empresa. $sto puede a un largo pla!o generar una no conformidad mayor y con esto poner en riesgo la calidad de su producto.
6I 7o se eidencian re+istros de los resultados de reisi&n de re"uisitos de las &rdenes de tra$ao 9:% 9;% 9<%98 Evidencia:
1o eiste el registro de resultados de las ordenes de trabajo 34, 35, 36 y 37. Mtodo: *ecoleccin de la informacin mediante la observacin sensorial y la evidencia física. !o confor"idad "ayor: )a falta y grave error de no registrar las ordenes de trabajo que comete la empresa la clasi clasific fica a como como una no conf conform ormid idad ad mayor mayor.. $s de suma suma import importanc ancia ia
reali! reali!ar ar las
auditorias que sean necesarias para evitar nuevos errores y con esto el prestigio de la compa&ía y de la calidad de los productos y servicios ofrecidos.
6II 7o se -a implementado un sistema de tra.a$ilidad Evidencia: 1o eiste registro de implementacion o mejoras. Mtodo: *ecoleccin de la informacin mediante la observacin sensorial y la evidencia física. !o confor"idad "enor: e considera no conformidad menor. $n este caso el auditor debe generar un informe para lograr que en un periodo determinado se implante un sistema de tra!abilidad para el beneficio de la compa&ía.
6III 4urante el mes de noiem$re no se inspeccionaron los lotes de la tarde Evidencia: *egistro de inspeccion de la tarde no esta completo.
Mtodo: *ecoleccin de la informacin mediante la observacin sensorial y la evidencia física. !o confor"idad "ayor: e considera una no conformidad mayor, ya que la empresa ha puesto en riesgo la calidad de su producto y que sea multada por no cumplir con las normas vigentes. %omo %omo se desc describ ribe e en la no confo conformi rmidad dad anter anterior ior,, esto esto refle refleja ja clara clarame mente nte que que la compa&ía no ha reali!ado auditorias.
I= I= En la sa sala la de ensa ensayo yoss la temp temper erat atur uraa es muy muy alta alta y -ay -ay part partíc ícul ulas as en suspensi&n Evidencia: *egistro de temperaturas. Mtodo: *ecoleccin de la informacin mediante la observacin sensorial y la evidencia física. !o confor"idad "enor: $n este este caso caso el audit auditor or debe debe gener generar ar un infor informes mes con con las revisi revision ones es,, accio acciones nes y mejoras a reali!ar ya sea a corto o largo pla!o.
Conclusi&n $sto refleja claramente claramente que que la compa&ía no ha reali!ado reali!ado auditorias y que no posee posee procedimientos, procedimientos, lo que se traduce traduce en tener no conformidad conformidad clasificada clasificada como menores o mayor y por ende el no cumplimiento parcial dentro de sus normas. 1o es necesario apli aplica carr la audi audito tori ria a a toda toda la
comp compa& a&ía ía,, m#s m#s bien bien enfoc enfocar arla la a la o las las #rea #reas s
responsables del proceso que se ejecuto errneamente, con el fin de desarrollar un plan de auditoria y un seguimiento constante para dar una pronta solucin.
Di$lio+ra#ía
8 +A%% 9:;7. Auditoria interna de %alidad.
