PROSPECTIVA
ENSAYO SOBRE METODOS PROSPECTIVOS Y DEFINICION DE METODOS PROSPECTIVOS
TUTOR DECIO MURCIA
ESTUDIANTE DIVIER JOANI MARTINEZ VARGAS
CORPORACION UNIFICADA NACIONAL DE EDUCACION SUPERIOR
14 ABRIL DEL 2012
PLANIFICACIÓN, PROSPECTIVA Y ESTRATEGIA ¿CUÁL ES LA DIFERENCIA? Los conceptos de prospectiva, estrategia, planificación están en la práctica Íntimamente ligados, cada de ellos conlleva el otro y se entremezcla: de hecho Hablamos de planificación estratégica, de gestión y de prospectiva estratégica. Cada uno de estos conceptos representa un referente de definiciones, de problemas y Métodos donde la especificidad de cada uno de ellos es tan evidente. ¿Cómo Rencontrarlos? ¿Existen grandes aproximaciones entre ellos? A estas preguntas Respondemos sin dudarlo. Existe una caja de herramientas y los gestores bien Informados hacen buen uso de la misma para así crear un lenguaje común y Multiplicar la fuerza del pensamiento colectivo, reduciendo en lo posible los Inevitables conflictos. Para todo esto es necesario recordar los conceptos Fundamentales de la planificación y su historia. Para ser fecundo, es decir: portador de futuro, el matrimonio entre la prospectiva y la Estrategia debía encarnarse dentro de la realidad cotidiana y dar lugar a una Verdadera movilización de la inteligencia colectiva a través de la apropiación (por
Todos los actores concernientes, situados desde arriba hasta abajo de la jerarquía). Si el rencuentro entre la prospectiva y la estrategia era inevitable, por el contrario no Ha borrado la confusión entre géneros y conceptos que utilizan ambas
METODOS PROSPECTIVOS
Cualitativos
Métodos que proveen explicación para eventos y percepciones. Tales como tendencias de interpretación que se basan en la subjetividad o creatividad, que son con frecuencia difíciles de corroborar (por ejemplo opiniones, sesiones de lluvia de ideas, entrevista
1 Backcasting 2 Lluvia de ideas 3 Paneles de ciudadanos 4 Conferencias/mesas de trabajo 5 Ensayos/elaboración de escenarios 6 Paneles de expertos 7 Predicción de genios 8 Entrevistas
9 Revisión de literatura 10 Análisis mosfológico 11 Árboles de problemas/Diagrama lógico 12 Juego de roles/Actuación 13 Scanning 14 Escenarios/Mesas de trabajo Escenarios 15 Ciencia Ficción 16 Juegos de simulación 17 Encuestas 18 Matriz DOFA 19 Señales débiles/Cartas salvaje
Métodos cuantitativo
Métodos de medición de variables y aplicación de análisis estadístico, usando o generando (preferiblemente) datos confiables y válidos (por ejemplo indicadores socioeconómicos)
20 Mercadeo 21 Bibliometría 22 Indicadores/Analisis de Series de Tiempo 23 Modelación 24 Análisis de patentes
25 Extrapolación tendencias/Análisis de impacto
Métodos semicuantitativos Métodos que aplican principios matemáticos para cuantificar la subjetividad, juicios racionales y puntos de vista de expertos y conocedores (por ejemplo opiniones ponderadas o probabilidades)
26 Impacto cruzado/Análisis estructural 27 Delphi 28 tecnologías Clave/Críticas 29 Análisis multicriterio 30 Votación 31 Escenarios Cuantitativos 32 Roadmapping 33 Análisi de actores/MACTOR
Métodos cualitativos
Muchos métodos centran la atención en la interpretación de percepciones con el ánimo de proveer explicación de eventos. Típicamente hay poca probabilidad de ocurrencia de la velocidad de cambio, menos que por la vía de la impresión. Tales interpretaciones con frecuencia están basadas en juicios de subjetividad, Y procesos de creatividad – el resultado particular puede ser difícil de replicar y/o corroborar (aunque esto no siempre es el caso). Estas técnicas proveen profundidad, discusiones enriquecedoras, y permiten compartir puntos de vista y mejoramiento en la comprensión de diferentes perspectivas. A continuación se listan en orden alfabético para facilitar su ubicación en el texto. En prospectiva son usados muchos métodos cuantitativos para proveer una base de evidencias para la planeación de futuros, o para ofrecer herramientas de predicción como extrapolación de tendencias. Cuando los datos son cuantificados, se pueden usar herramientas valiosas para manipularlos: no obstante la utilidad de esto
dependerá de la calidad de los datos que se disponen. (por ejemplo, qué tan válidos son los datos para la persona que los analiza? Qué tan confiable es la evidencia estadística en términos de la muestra e instrumentos de medición utilizados?. Resultados de gran impacto pueden ser producidos por estos métodos, especialmente por la posibilidad de la presentación de resultados presentado en gráficos y cuadros visualmente adecuados – junto con la mística de de la experticia estadística y el análisis de datos computarizado- puede conducir a que las herramientas tengan un impacto particular fuerte. Con frecuencia hay esfuerzos insuficientes para garantizar la autenticidad, confiabilidad o validez de los datos que está siendo usados, o el grado en que los malentendidos conceptuales o posiciones normativas están siendo camuflados en supuestos aparentemente técnicos. El crecimiento en el uso de métodos cuantitativos en prospectiva ha sido facilitado por el surgimiento de aplicaciones de la nueva tecnológica de la información (TI) que soportan la adquisición rápida de datos y procesan y proveen técnicas efectivas de visualización para posteriores análisis.
Métodos Semi –cuantitativos
Involucran principios matemáticos para manejar datos derivados de la subjetividad, juicios racionales, probabilidades, conceptos o puntos de vista de expertos, comentarios o recursos similares. Análisis de impacto cruzado/Estructural busca trabajar sistemáticamente a
través de la relación de un grupo de variables, más que examinar cada uno como si fuera la relativamente independiente de las otras. Este método necesita un conjunto de variables clave que son determinadas en orden de comprender el sistema objeto de análisis. Usualmente los juicios de expertos son usados para examinar la influencia de cada variables al interior de un sistema dado, en términos de la influencia recíproca de cada variable en las otras – como resultado se obtiene matriz cuyos elementos representan el efecto de una variable sobre las
otras. El impacto cruzado también ha sido adaptado para explorar qué grupos de expertos creen acerca de la interacción entre tendencias, actores y objetivos de un sistema. Delphi es una técnica de gran uso que involucra votaciones repetidas de los
mismos individuos, a veces con respuestas anónimas a series de votación anteriores, con la idea de que esto permitirá mejores juicios sin influencia de participantes con gran capacidad de persuasión o estatus. El ejercicio ideal retroalimentará explicaciones para las decisiones iniciales, de tal manera que los participantes pueden evaluar la fortaleza en el caso de existir puntos de vista diferentes o anormales; con frecuencia el ejericio se hace con un tiempo limitado, dado que llevarlo a cabo implica un gran esfuerzo para producir, procesar y retroalimentar la información. Con frecuencia éste método es usado para obtener puntos de vista sobre desarrollos particulares que pueden ocurrir, así como obtener información u opiniones sobre deseabilidad de desarrollos específicos, impactos de políticas o tecnologías, etc.
Tecnologías Clave/Críticas implica la elaboración de una lista de tecnologías clave para un sector específico, país o región. Se dice que es clave i contribuye a crear riqueza a la nación o si ayuda a incrementar la calidad de vida de los ciudadanos; es crítica para la competitividad corporativa; o influencia otras tecnologías. Cuando el método es implementado implica la priorización de procesos como votación, multicriterio y/o análisis de impacto cruzado.
Análisis de actores/MACTOR es una técnica de planeación estratégica que tiene en cuenta intereses y fortalezas de los actores, con el propósito de identificar objetivos clave en un sistema y reconocer potenciales alianzas, conflictos y estrategias. Estos métodos son muy comunes en el mundo de los negocios y la política. En la planeación de futuros hay técnicas como MACTOR que toman sistemáticamente consideran silos actores están a favor o en contra de un objetivo particular, y representan la situación en términos de matrices que pueden ser analizadas formalmente. Tal información con frecuencia es usada para construir escenarios, acciones de plan estratégico y determinar estrategias de los actores. Idealmente el método requiere información confiable sobre los intereses de los actores y de la fortaleza de sus actitudes.
Segunda parte del trabajo
Métodos prospectivos Método de los escenarios.
El método de escenarios es una técnica que tiene por objeto definir un estado futuro de un sistema conocido actualmente (por lo menos parcialmente) e indicar los distintos procesos que permiten pasar del estado presente a la imagen futura. Los escenarios son en definitiva un instrumento de simulación que permite mejorar nuestra comprensión de las consecuencias a largo plazo, de las tendencias de políticas existentes o potenciales, y sus interacciones. El futuro lo clasificamos en tres escenarios posibles, el escenario más probable y dos escenarios alternativos. Un escenario es hipotético (describe algún futuro posible), es selectivo (representa algunos aspectos de la realidad), es limitado (contiene una número determinado de variables) y está conectado (interconexión entre situaciones). Los escenarios también pueden valorarse en términos de probabilidad. Si bien no hay un modelo único de elaboración de escenarios, se puede aceptar como válido el proceso siguiente. En el método de escenarios se distinguen dos fases principales: 1)
La construcción de la base.
2)
La elaboración de escenarios propiamente dicha.
La construcción de la base.
La construcción de la base tiene por objeto diseñar una representación del estado actual del sistema formado por la empresa y su entorno. A partir de tal representación sé llevará a cabo el estudio prospectivo. El proceso para la construcción de la base consta de cuatro puntos fundamentales: a) Identificación del ámbito territorial y el ámbito temporal (horizontes temporal y territorial en los que vamos a trabajar). El horizonte territorial hace referencia normalmente a la zona donde competimos. El horizonte temporal para la construcción de una base no debe ser un periodo de tiempo ni muy largo ni muy corto, debemos vincularlo por ejemplo a los ciclos de vida del producto, de la tecnología, al periodo para el que se fijan los objetivos, al periodo de los cargos públicos electos, a la estrategia, etc... b)
Elección de las variables. El proceso a desarrollar se inicia con la confección de un listado de las variables clave, que son las que van a influir en el futuro. Estas variables, cuantificables o no, han de ser seleccionadas de modo tal que permitan tener una visión global del sistema, es decir, abarcando el entorno económico, político, social, tecnológico, etc...
c)
Asignación de probabilidades. En este punto el proceso a desarrollar consiste en la asignación de probabilidades a cada una de las variables seleccionadas anteriormente. A cada variable se le asignan dos probabilidades: 1)
Probabilidad de ocurrencia, que representa la probabilidad de que una variable suceda en los términos en los que ha sido definida. Ej. Los tipos de interés serán altos en el futuro con una probabilidad del 75%.
2)
Probabilidad de importancia, que representa el grado de influencia que tiene una variable en concreto, dentro del grupo de variables seleccionadas para muestro caso. Ej. Importancia de los tipos de interés en el sector del automóvil.
d)
Estudio de inconsistencias y eliminación de variables. Las variables con sus probabilidades deben estar relacionadas entre sí, pero antes de relaccionarlas debemos de asegurarnos que no existan incongruencias o inconsistencias entre ellas. Una incongruencia entre dos variables se da cuando no se pueden producir a la vez dos o más de las previsiones hechas por los expertos. Las variables con inconsistencias suelen eliminarse, también se eliminan las que no tengan importancia en cuanto a probabilidad.
Con estas cuatro fases anteriores vamos a: “Elegir Variables Relevantes con Probabilidad”
La elaboración de los escenarios.
La elaboración de los escenarios se lleva cabo utilizando la base de las variables relevantes con probabilidad, seleccionadas anteriormente. El proceso de elaboración de escenarios costa de cuatro partes: a)
Relación de variables. Tenemos que relacionar cada variable con las demás. Aunque no existe un método concreto, para relacionar las variables a pares podríamos utilizar una matriz de doble entrada o el método de los impactos cruzados, pero esto no nos vale por que no podemos relacionar más de dos variables juntas y por que es un método cuantitativo que no es recomendable en este proceso. Las relaciones entre variables por tanto se realizarán de una manera lógica utilizando métodos cualitativos.
b)
Construcción de escenarios. Una vez que tenemos las relaciones entre las variables hacemos un resumen de estas y optemos tres escenarios posibles. Para obtener el “escenario más probable” o “escenario nº2, E2” lo que
hacemos es resumir las dos o tres ideas más importantes de las relaciones de las variables y plasmarlas en un escenario posible. El “escenario nº1, E1” y el “escenario nº3, E3” se construyen a partir del escenario E2 intensificando las
relaciones de las variables más importantes hacia arriba o hacia abajo. El E1 es igual al E2 pero intensificando las relaciones hacia arriba, el E3 es igual al E2 pero intensificando las relaciones hacia abajo.
c)
Implicaciones para la empresa. En este apartado básicamente tenemos que describir que sucedería en la empresa en caso de producirse el escenario más probable o escenario E2, y que implicaciones tendría que se dieran el escenario E1 ó E3.
d)
Recomendaciones. Si ocurre el escenario E1 que recomendamos hacer o que medidas tomar en la empresa analizada, ídem para los escenarios E2 y E3.
El método de escenarios no está exento de inconvenientes. Todos los escenarios se basan en unas hipótesis más o menos arbitrariamente establecidas, que no son cuestionadas a lo largo de todo el proceso de elaboración del escenario. Cuando éste ya ha sido elaborado, debe ser contrastado con la realidad y con las posibilidades «reales» de ocurrencia. Si tal escenario no puede tener lugar, entonces es preciso proceder al cambio de las hipótesis de partida, lo que se suele hacerse en base a criterios personales, lo cual puede desembocar en el diseño de un escenario más deseado y quizás la objetividad del proceso sea entonces cuestionable. Método Delphy.
El método Delfos es una de las más conocidas técnicas de previsión cualitativa. Se utilizó inicialmente en el terreno de la defensa y luego pasó a aplicarse para
predecir la aparición de nuevas tecnologías, ampliándose posteriormente su uso. Su denominación se deriva del «oráculo de Delfos», famoso templo griego donde las pitonisas adivinaban el futuro. Una definición de esta técnica dice: «El método Delfos comprende la petición de opiniones de expertos cualificados en lo concerniente al estado de los asuntos de algún tema particular». El método Delfos exige que se cumplan una serie de supuestos para su correcta utilización. Si estos supuestos no se cumplen el empleo de esta técnica seria inadecuado. Estos supuestos se han definido como sigue: 1.
Debe tratarse de un tema concretable, del que existen expertos.
2.
Los expertos deben ser capaces de predecir mejor.
3.
Se obtendrá la participación de los expertos adecuados. (No todo el mundo es experto, ni todos los expertos sirven para todo.)
4.
Habrá aceptación por parte de los patrocinadores o usuarios finales de los resultados del análisis. (Nos debemos fiar del análisis)
El método puede describirse según las etapas siguientes: 1. Formación de un equipo para llevar a cabo y controlar un Delfos sobre un tema dado. Este equipo no son los panelistas. 2.
Seleccionar uno o más paneles para participar en el ejercicio. Habitualmente, los panelistas son expertos o especialistas en el área a ser investigada.
3.
Desarrollo de la primera versión del cuestionario Delfos. Por lo general en esta etapa se pregunta a los panelistas su opinión respecto a la probabilidad de que tengan lugar los hechos relevantes del problema elegido y cuando ocurrirán, o también, el impacto de un hecho dado que es probable que ocurra.
4.
Prueba del cuestionario para revisar las palabras, evitando ambigüedades, vaguedad, etc.
5.
Transmisión del primer cuestionario a los panelistas. Se pregunta sobre la probabilidad de ocurrencia y la probabilidad de importancia.
6.
Análisis de la primera ronda de respuestas. Procedemos al análisis estadístico de los datos de las respuestas. Lo mejor seria que todos nos contesten lo mismo, pero como esto no es así realizamos tratamientos estadísticos para la obtención de valores concretos.
7.
Preparación de la segunda ronda de cuestionarios y realización de una prueba si se juzga necesario. En esta etapa se calculan los resultados obtenidos en la primera ronda de la encuesta y se devuelve esta información a los panelistas antes de que se les pregunte de nuevo. Se alienta de ese modo una discusión anónima que permite que emerjan las opiniones disidentes que puedan darse en el grupo de expertos que forman el panel.
8. 9.
Transmisión de la segunda ronda de cuestionarios a los panelistas. Análisis de la segunda ronda de respuestas. Las etapas 7, 8 y 9 se reiteran hasta conseguir el consenso o al menos resultados estables, pero no puede durar más de dos o tres meses.
10. Preparación de un informe por parte del equipo de analistas para presentar las conclusiones del ejercicio. Este informe también se suele mandar a los panelistas. Método de los impactos cruzados.
En el estudio del entorno nos encontramos a menudo con una variedad de hechos cuya probabilidad de que finalmente se produzcan está condicionada por el acontecer previo de otros eventos. La técnica de impactos cruzados es un instrumento que ayuda a determinar la naturaleza y el alcance de las repercusiones entre los distintos acontecimientos que pueden sucederse en el entorno. Se basa en la probabilidad condicionada o sea la probabilidad de que ocurra algo si ha ocurrido otra cosa. Se ha definido como: «Un medio sistemático de estudiar las interacciones entre acontecimientos o desarrollos. El supuesto subyacente es que el cambio en la tecnología, la práctica
social, los valores, o cualquier otra área afectará al entorno a su alrededor de tres maneras: (1)
cambiará la probabilidad de ocurrencia de acontecimientos interconectados,
(2)
cambiará el momento en que ocurrirán los acontecimientos interconectados,
(3)
afectará al modo de impacto de los acontecimientos interconectados».
Supongamos que hay tres acontecimientos, A1, A2 y A3, con probabilidades P1, P2 y P3, el análisis de impacto cruzado ordena las interrelaciones básicas entre los sucesos de forma matricial. Si el suceso A1 ocurre, es decir, si P1=1, el acontecimiento A2 Puede no ser afectado en ninguna forma por la ocurrencia de A 1; puede ser amplificado (la probabilidad del segundo suceso aumenta con la ocurrencia del primero) por el hecho de que A1 tenga lugar; o puede ser reducido (la probabilidad del segundo suceso se reduce con la ocurrencia del primero) ya que A1 ha tenido lugar. Los cuadros de la matriz, se pueden llenar con: a)
Una flecha hacia arriba () que indica impacto cruzado positivo.
b)
Una flecha hacia abajo (¯ ) que indica impacto cruzado negativo.
c)
Una línea horizontal (¾) que indica que no hay impacto cruzado.
Además del concepto de dirección de la interrelación también se debe de considerar la fuerza de la relación entre cada par de sucesos. Por ejemplo: ¿que el acontecimiento A1 tenga lugar produce un cambio «importante», positivo o negativo, en la probabilidad de A 2?
Métodos y Técnicas de Prospectiva
Anteriormente se expuso que la Prospectiva buscaba prever el futuro, el que se conceptualizó como un conjunto de realidades o escenarios potenciales múltiples. A continuación se exponen algunos métodos o técnicas que están siendo utilizados en este campo con el objetivo de identificar aquellos escenarios futuros:
Método Delphi.- Método mediante el cual se consulta la opinión, juicio o
parecer de un conjunto de expertos en el campo a tratar, para que en base a sus conocimientos y experiencia, puedan darnos una idea clara del comportamiento futuro de las principales variables del entorno y posible situación que podrían generar.
Método Bayes.- Método mediante el cual se utilizan las fórmulas del Teorema
de Bayes para obtener la probabilidad de ocurrencia de escenarios futuros, representados en hipótesis mutuamente excluyentes.
Método Matriz de Impacto Cruzado.- Método que busca la exploración básica
del futuro basándose en la interacción de algunas variables o drivers.
Método Análisis Morfológico.- Método
que permite explorar todas las posibilidades en las que pueda evolucionar un sistema determinado.
