In Icial

LC INICIAL GO(IERNO AUTONO:O :UNICIPLA DE ;UILLACOLLO AUDITORIA SA6CO

R9D. R9D..

RU(RICA

CRM AAT AAT

CEDULA = REALI9ADO POR= SUPERVISADO POR=

GESTION <

AUDITORIA SA6CO SA6CO 7 LEGA5O CORRIENTE

INDICE GENERAL DESCRIPCIÓN

REF. P/T LC- LC-/ LC-/ LC-/ LC-/0 LC-/1 LC-/2 LC-/3 LC-/4 LC- LC-/ LC-/ LC-/ LC-/0 LC-/1 LC-/2 LC-/3 LC-/4 LC-

CUESTIONARIO DE EVALUACION - Siste Sistema ma de Pro Progr gram amai ai!" !" de O#e O#era raio io"e "ess A"$ A"$a% a% - Siste Sistema ma de de Orga Orga"i& "i&a ai! i!" " Adm Admi" i"is istra trati ti'a 'a - Sist Sistem emaa de de Pr Pres$# es$#$e $est stos os - Siste Sistema ma de de Admi Admi"i "istr strai ai!" !" de% de% #er #erso" so"a% a% - Siste Sistema ma de Admi Admi"i "istr strai ai!" !" de de (ie" (ie"es es ) Ser'i Ser'ii ios os - Sist Sistem emaa de de Tes Tesor orer er*a *a - Sist Sistem emaa de Cr+d Cr+dit itoo P$,% P$,%i ioo - Siste Sistema ma de Co"ta Co"ta,i ,i%i %ida dad d I"teg I"tegrad radaa PLANILLAS DE DEFICIENCIA - Siste Sistema ma de Prog Program ramai ai!" !" de O#er O#erai aio" o"es es A"$a% A"$a% - Siste Sistema ma de de Orga Orga"i& "i&a ai! i!" " Adm Admi" i"is istra trati ti'a 'a - Sist Sistem emaa de de Pr Pres$# es$#$e $est stos os - Siste Sistema ma de de Admi Admi"i "istr strai ai!" !" de% de% #er #erso" so"a% a% - Siste Sistema ma de Admi Admi"i "istr strai ai!" !" de (ie" (ie"es es ) Ser'i Ser'ii ios os - Sist Sistem emaa de de Tes Tesor orer er*a *a - Sist Sistem emaa de Cr+d Cr+dit itoo P$,% P$,%i ioo - Sist Sistem emaa de Co" Co"ta ta,i ,i%i %ida dad d I"te I"tegr grad adaa PAPELES DE TRA(A5O

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RESPONSABLES

INICIALES

AUDITORA

CRM

AUDITORIA

AAT

RUBRICA

FEC8A

FECHA

FEC8A = FEC8A=

CUESTIONARIO DE EVALIACION SISTE:A DE PROGRA:ACION DE ORGANI9ACION ANNUAL RESPUESTAS N> PREGUNTAS SI NO N/A  @La Go,er"ai!" de ;$i%%ao%%o $m#%e o" e% #roedimie"to de ide"tiiai!" de %as $"idades res#o"sa,%es de %a eBe$i!" de s$ POA 

@La Go,er"ai!" de ;$i%%ao%%o o" i"diadores de eiie"ia ) eiaia #ara ada o,Beti'o de %a gesti!"



@La Go,er"ai!" de ;$i%%ao%%o ;$i%%ao%%o $e"ta o" $" reg%ame"to es#e*io de% sistema de #rogramai!" de o#eraio"es

0

@La Go,er"ai!" de ;$i%%ao%%o o" e% de,ido #roeso de determi"ai!" de o#eraio"es

1 2 3 4 ? <

  T/R 

EFICIENCIA

RESPUESTA AFIR:ATIVA RESPUESTA NEGATIVA N/A NO APLICADO

RU(RICA= FEC8A=

REF= P/T

CEDULA = LC-/0 REALI9ADO POR= CR: FEC8A = SUPERVISADO POR= AAT FEC8A=

CUESTIONARIO DE EVALIACION SISTE:A DE AD:INISTRACION DE PERSONAL N> 

PREGUNTAS

RESPUESTAS SI NO N/A

¿La Alcaldía Municipal de Quillacollo cumple con todos los requisitos según normativa en el reclutamiento del  personal por invitación directa?

LC-/0.



¿La Alcaldía realiza capacitaciones para meorar el desempe!o la"oral?

*



¿La Alcaldía cuenta con un reglamento especí#ico para el sistema de administración de personal?

*

0

¿$l proceso de reclutamiento % selección de personal de la Alcaldía se realizó en "ase a sus m&ritos' capacidades % aptitudes?

1 2 3 4 ? <

¿La Alcaldía realiza una evaluación del desempe!o cada a!o a los servidores pú"licos?

LC-/0.

* LC-/0.

¿Aplican los procesos del su"sistema de movilidad de  personal?

LC-/0.0

¿Los #uncionarios de carrera cumplen con el mínimo de (oras de capacitación anual? ¿)e #ortalece adecuadamente los valores &ticos al personal?

*

¿La Alcaldía cumple con el proceso de selección adecuadamente según normativa? ¿)e realiza de manera correcta según normativa el retiro del servidor pú"lico?

REF= P/T

LC-/0.1

*

EFICIENCIA Co"%$si!".RU(RICA= $l +,- de los controles internos dise!ados e implantados en la entidad por el ). son cali#icados como e#icaces correspondiendo FEC8A= meorar en un +,-/ T/R  RESPUESTA AFIR:ATIVA RESPUESTA NEGATIVA N/A NO APLICADO

CUESTIONARIO DE EVALUACION SISTE:A DE TESORERIA N>

PREGUNTAS

CEDULA = LC-/2 REALI9ADO POR= CR: FEC8A = SUPERVISADO POR= AAT FEC8A=

RESPUESTAS SI NO N/A

REF= P/T

*



¿$l Municipio de Quillacollo cuenta con el cuadro de ingresos de las gestión 0,10?



¿$l municipio cuenta con sistema de plani#icación de la recaudación de recursos?

*



¿$l Municipio cuenta con las normas "2sicas de tesorería?

*

0

¿La Alcaldía cuenta con agencias "ancarias para recaudar directamente los recursos pú"licos?

LC-/.

1

¿$l municipio realiza la conciliación "ancaria en la tesorería respectiva?

LC-/2.

2

¿)e ela"oran pro%ecciones de los #luos #inancieros de ingresos % egresos?

LC-/2.

3

¿)e registra mediante compro"antes todo ingreso % egreso de recursos pú"licos de la tesorería del municipio de Quillacollo?

LC-/2.0

4

¿Los títulos' valores se custodia de manera correcta según normativa?

?

¿$l municipio de#ine correctamente el número de #ondo  para el #inanciamiento adecuado a normativa?

<

¿$l municipio de Quillacollo ela"ora un cronograma para el cumplimiento de las #ases de implantación de la unicidad de caa en el plazo esta"lecido?

* *

EFICIENCIA Co"%$si!".RU(RICA= $l +,- de los controles internos dise!ados e implantados en la entidad por el ). son cali#icados como e#icaces correspondiendo FEC8A= meorar en un +,-/ T/R  RESPUESTA AFIR:ATIVA RESPUESTA NEGATIVA N/A NO APLICADO

LC-/2.1

CEDULA = LC-/ REALI9ADO POR= CR: FEC8A = SUPERVISADO POR= AAT FEC8A=

CUESTIONARIO DE EVALUACION SISTE:A DE PRESUPUESTOS N>

PREGUNTAS



RESPUESTAS SI NO N/A

*

  0 1 2 3 4 ?

<

REF= P/T

¿)e (a ela"orado un reglamento especí#ico según normativa para este sistema de presupuestos? ¿La Alcaldía de Quillacollo (ace la de"ida programación % eecución del presupuesto de gastos? ¿La Alcaldía Municipal estima el presupuesto de recursos a disponer para cada gestión #iscal? ¿La Alcaldía ela"ora austes a la eecución del presupuesto de gastos? ¿Las modi#icaciones del presupuesto son (ec(as de acuerdo a la normativa vigente? ¿)e (a ela"orado un cronograma de eecución de gastos  presupuestarios? ¿)e ela"ora % emite en #orma periódica reportes de eecución #inanciera del presupuesto? ¿Cumplen con los principios esta"lecidos en normativa del sistema de presupuestos? ¿La Alcaldía de Quillacollo para la 3estión 0,10 (a  propuesto la apertura program2tica? ¿)e realiza periódicamente una evaluación del presupuesto durante la eecución % al cierre de eercicio #iscal/

LC-/.

* LC-/.

* LC-/. LC-/.0

LC-/.1

* *

EFICIENCIA Co"%$si!".RU(RICA= $l +,- de los controles internos dise!ados e implantados en la entidad por el ). son cali#icados como e#icaces correspondiendo FEC8A= meorar en un +,-/ T/R  RESPUESTA AFIR:ATIVA RESPUESTA NEGATIVA N/A NO APLICADO