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Corporativo Jurídico

Número de do cum ento: 00-LE-P000 00-LE-P0001 1 Versión No.: 3.2 Fecha Fecha de publicación : 16/07/2004 Fecha Fecha de revisión : 31/07/2012 Fecha de entrada en vigor: 31/07/2012 Página 1 de 26

UL NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL UN MENSAJ MENSAJE E DE KEITH WILLIAMS UL es reconocida por su servicio destacado, responsabilidad e integridad. Hemos forjado nuestra reputación de integridad e independencia en base a una política de estricto cumplimiento de la ley y las más rigurosas normas de conducta ética. El nombre y la reputación de integridad de UL son esenciales para el cumplimiento de nuestra Misión de Seguridad Pública. A medida que expandimos nuestros servicios y crece nuestro impacto global, debemos continuar desarrollando la sólida reputación de integridad y comportamiento ético de nuestra empresa. Debemos orientar nuestras nuestras acciones con una clara comprensión de los requisitos legales y reglamentarios, nuestras políticas y procedimientos, y los principios y valores éticos compartidos. Estas Normas de conducta empresarial reflejan los valores que compartimos y nuestro compromiso colectivo con las estrictas normas de UL. Las Normas nos informan a cada uno de nosotros sobre las obligaciones éticas y legales que tenemos con UL, nuestros clientes, la sociedad y el prójimo. Todos los que formamos UL somos responsables de comprender y cumplir estas Normas. Anualmente, cada uno de nosotros tendrá que confirmar que ha leído, comprendido y cumplido estas Normas de conducta empresarial. En nuestro complejo mundo moderno, a veces, la elección correcta no parece simple ni clara. Ninguna norma o política puede cubrir todas las posibles situaciones de la empresa. Lo alentamos a debatir sobre estas Normas o posibles violaciones a estas Normas, las políticas de UL o las leyes, con su gerente local, el Ejecutivo Jurídico de UL, o a que utilice la Línea de Asistencia de Ética Confidencial descrita en estas Normas. Las denuncias sobre violaciones de estas Normas se tratarán de manera confidencial en la medida de lo posible, y ninguna persona que sospeche de una violación y la denuncie de buena fe será sujeto de represalias. La reputación de integridad de UL se logra diariamente a través de las decisiones individuales que tomamos, tanto en asuntos importantes como menores. UL está comprometido llevar a cabo sus negocios de manera justa, honesta y abierta. Tenemos una política de cero tolerancia respecto de los sobornos y evitaremos realizar negocios con terceros que no se comprometan a realizar sus negocios sin sobornos. Nuestro éxito continuo depende de que cada uno de nosotros demuestre nuestros valores compartidos, actúe con integridad, comparta información de manera abierta y aprenda del otro, promueva la innovación y se haga responsable y haga responsables a sus colegas. Gracias por todo lo que usted hace para desarrollar la reputación de integridad, independencia y excelencia de UL. Keith Williams, Presidente y Gerente Ejecutivo

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Título: Normas de conducta empresarial Documento No.: 00-LE-P00 00-LE-P0001 01 – Versi ón 3.2

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NORMAS DE CONDUCTA CONDUCTA EMPRESARIAL ÍNDICE ÍNDICE .................................... ....................................................... ..................................... .................................... ..................................... ............................... ............................... ...................... ... 2 ¿POR QUÉ TENEMOS NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL? ............................................ ................................................ 4 ¿QUIÉN ES RESPONSABLE DE LA CONDUCTA ÉTICA EN UL?.................................... .................................................... ................ 5 TODOS............................................................................................................................................................ 5 RESPONSABILIDAD RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE UL .......................................................................................... 6 MEDIDAS DISCIPLINARIAS.................................. ..................................................... ..................................... ..................................... ...................................... ..................... .. 6 SOLICITUD DE ORIENTACIÓN E INFORME DE INQUIETUDES .................................. .................................................... .................... 6 MANEJO DE INFORMES .................................. ..................................................... ..................................... ..................................... ..................................... ......................... ....... 7 LÍNEA DE ATENCIÓN DE ÉTICA GLOBAL DE UL ........................ .......................................... .................................... .................................. ................ 7 POLÍTICA ANTI REPRESALIAS .................................. .................................................... .................................... ..................................... ............................... ................ .... 7 CONFLICTO DE INTERESES ..................................................... ........................................................................ ...................................... ................................ ................. .... 8 ACTIVIDADES CON OTRAS ORGANIZACIONES ORGANIZACIONES DE NORMATIVA, CERTIFICACIÓN, FABRICACIÓN, COMERCIO Y SEGURIDAD PÚBLICA .............................. ................................................ .................................... .................. 10 ACEPTACIÓN DE OBSEQUIOS, RECONOCIMIENTOS, EXPRESIONES DE AGRADECIMIENTO O GRATIFICACIONES GRATIFICACIONES .................................................. .................................................................... .................................. ................ 10 ACEPTACIÓN DE CORTESÍAS .................................... ....................................................... ..................................... ..................................... .............................. ........... 11 ACEPTACIÓN DE REEMBOLSOS DE GASTOS DE VIAJE ........................... ............................................. ................................. ............... 11 HONORARIOS...................................... ......................................................... ...................................... ..................................... ..................................... ............................... ................. ..... 12 ENTREGA DE OBSEQUIOS ..................................... ........................................................ ...................................... ..................................... ............................... ................. 12 PROHIBICIÓN DE SOBORNOS, CORRUPCIÓN, PAGOS INAPROPIADOS Y OTRAS PRÁCTICAS CORRUPTAS ................................... ..................................................... .................................... ..................................... ................................... ................12 OFRECIMIENTO OFRECIMIENTO DE ENTRETENIMIENTO ENTRETENIMIENTO Y CORTESÍAS O REEMBOLSO DE VIÁTICOS ..... 13 ENTREGA DE OBSEQUIOS O ENTRETENIMIENTO ENTRETENIMIENTO A FUNCIONARIOS PÚBLICOS............... 14 PAGOS DE INCENTIVO ........................................ .......................................................... ..................................... ..................................... ................................. .................... ..... 14 DONACIONES DE CARIDAD ................................................ ................................................................... ..................................... ..................................... ...................... ... 14 CONTRATACIÓN DE TERCEROS ....................... ......................................... ..................................... ..................................... .................................... ..................... ... 15 INFORMACIÓN CONFIDENCIAL .................................... ....................................................... ...................................... ...................................... ........................... ........ 16 COMUNICACIONES .................................... ...................................................... ..................................... ..................................... ..................................... .............................. ........... 16 VERACIDAD, PRECISIÓN E INTEGRIDAD DE LOS INFORMES DE PRUEBAS Y OTROS DOCUMENTOS ...................................... ......................................................... ...................................... ..................................... ..................................... ............................... ............... ... 17 GESTIÓN, RETENCIÓN Y ALMACENAMIENTO DE REGISTROS .................... ..................................... ............................. ............ 18 18 COMPETENCIA JUSTA Y LEYES ANTIMONOPÓLICAS ANTIMONOPÓLICAS ........................ .......................................... .................................... ...................... .... 18 CONTABILIDAD FINANCIERA, CONTROLES INTERNOS Y PRÁCTICAS DE AUDITORÍA .......... 19 APROPIACIÓN PERSONAL DE OPORTUNIDADES CORPORATIVAS ......................................... ......................................... 19 EVITAR EL ABUSO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA .............................. ................................................ .................................. ................ 19 INTELIGENCIA DE COMPETENCIA ....................................... ......................................................... .................................... .................................... ..................... ... 20 PRÁCTICAS DE VENTA Y PUBLICIDAD .................... ...................................... ..................................... ..................................... ................................ .............. 20 CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES .......................... ............................................ .................................... .................................. ................ 20 TRABAJO DE CONTRATISTA PARA EL GOBIERNO ....................... ......................................... .................................... ............................ .......... 21 DIVERSIDAD E INCLUSIÓN ..................................... ....................................................... ..................................... ..................................... ................................ .................. 21 Acoso y discriminación .............................................................................................................................. 21


Título: Normas de conducta empresarial Documento No.: 00-LE-P0001 – Versión 3.2

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Igualdad de oportunidades de empleo .................................................................................................... 22 Respeto de los derechos humanos ......................................................................................................... 22 SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL LUGAR DE TRABAJO .................................................... 22 Violencia en el lugar de trabajo ................................................................................................................ 23 Abuso de sustancias ilegales y alcohol ................................................................................................... 23 PROPIEDAD INTELECTUAL............................................................................................................ 23 CONTROL DE EXPORTACIONES Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA .................................. 24 SANCIONES COMERCIALES Y CUMPLIMIENTO DE LEYES CONTRA BOICOT ......................... 24 ACTIVIDAD POLÍTICA...................................................................................................................... 25 USO DE ACTIVOS DE LA EMPRESA .............................................................................................. 26 USO DEL NOMBRE O LA INFLUENCIA DE LA EMPRESA............................................................. 26



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¿POR QUÉ TENEMOS NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL? UL ha desarrollado estas Normas de conducta empresarial para brindar orientación e instrucción en situaciones que den lugar a dilemas legales o éticos. Estas normas son normas mínimas que se aplican a todos los empleados, el Consejo Directivo de UL, el Presidente y Gerente Ejecutivo de UL, todos los miembros del equipo gerencial de UL y todos los que trabajan con UL o en su nombre. Al tomar decisiones, pregúntese: ¿Estoy siendo sincero y honesto?   ¿Es legal, ético y cumple con la política de UL? ¿La decisión es correcta, honesta y justa?  ¿Me gustaría ver esta decisión publicada en las noticias o en internet?  ¿Esta decisión dañaría la reputación de UL?  Cuando tenga dudas sobre cómo manejar una situación, comuníquese con cualquiera de los recursos que se encuentran en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes.



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¿QUIÉN ES TODOS RESPONSABLE DE LA Cada uno de nosotros debe: CONDUCTA ÉTICA EN UL?  Comprometerse a realizar negocios de manera justa, honesta y abierta.  Cumplir con las leyes y las normas de ética más estrictas en todas las actividades empresariales.  Leer, comprender y cumplir con estas Normas de conducta empresarial y todas las políticas y los lineamientos de UL que se relacionan con nuestros trabajos.  Participar en los programas de capacitación y educación ética que requieren nuestros trabajos.  Buscar orientación cuando tengamos preguntas respecto de problemas éticos o de cumplimiento.  Ser responsable de la precisión y la integridad de nuestro trabajo y los documentos, los registros y la información empresarial con la que trabajamos, incluso los informes de pruebas, los procedimientos, las notificaciones de autorización de uso de la marca UL y otros documentos comerciales.  Informar inmediatamente las posibles violaciones a estas normas, las políticas de UL, las leyes o reglamentaciones de UL comunicándose con la gerencia local, el Ejecutivo Jurídico de UL o la Línea de Atención de Ética de UL.  Cooperar plenamente con cualquier investigación de supuestas violaciones de estas Normas, las políticas, las prácticas y los procedimientos de UL, y las leyes y reglamentaciones aplicables.


Título: Normas de conducta empresarial Documento No.: 00-LE-P0001 – Versión 3.2 RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE UL

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El Consejo Directivo de UL, el Presidente y Gerente Ejecutivo, el Ejecutivo de Ética y Cumplimiento y otros miembros de la gerencia de la Empresa son responsables de actuar de manera ética y de dar el ejemplo en UL. Los ejecutivos y gerentes pueden ser responsabilizados si sus subordinados violan estas Normas o infringen la ley. Todos los gerentes de UL deben garantizar el cumplimiento de las normas empresariales éticas de UL y de la ley. Todos los gerentes de UL deben: Comprometerse a realizar negocios de manera justa, honesta y abierta.  Liderar con el ejemplo, actuar de manera ética y promover las normas éticas más estrictas.  Crear un ambiente que aliente al personal a denunciar posibles problemas o violaciones.  Explicar a sus empleados por qué es importante cumplir con estas Normas. que sus empleados participen en  Garantizar capacitaciones de ética y cumplimiento.  Alentar el debate continuo de estas Normas y posibles situaciones problemáticas.  Responder inmediatamente y de manera apropiada a las inquietudes que surjan.  Proteger a los empleados de represalias cuando denuncien, de buena fe, acciones que consideren que violan estas Normas, las políticas, las prácticas, los procedimientos de UL, y las leyes y reglamentaciones aplicables.  Hacer cumplir estas Normas de conducta empresarial de manera coherente. 

MEDIDAS DISCIPLINARIAS Las violaciones a estas Normas, las políticas, las prácticas y los procedimientos de UL, y las leyes y reglamentaciones aplicables, pueden dar lugar a la aplicación de medidas disciplinarias, entre las cuales se encuentra la conclusión de la relación laboral. Las leyes, políticas y prácticas locales regirán los procesos disciplinarios específicos, entre otros, las acciones penales, cuando correspondan. SOLICITUD DE ORIENTACIÓN E INFORME DE INQUIETUDES Si tiene dudas respecto de si sus acciones o las acciones de otra persona violan estas Normas, las políticas, las prácticas y los procedimientos de UL, las leyes o reglamentaciones aplicables, Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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debe informar inmediatamente sus inquietudes y buscar orientación. Al informar sus inquietudes, está protegiendo la reputación y la integridad del personal, la empresa y la marca. Puede informar sus inquietudes y buscar orientación comunicándose con cualquiera de las siguientes personas y recursos:      

Su gerente o supervisor El Ejecutivo Jurídico de UL o el Departamento Jurídico Recursos Humanos La Línea de Atención de Ética de UL desde el sitio web de Ética Global de UL Comuníquese con la Línea de Atención por teléfono gratuitamente o por cobro revertido. Lea la sección Línea de Atención de Ética Global de UL . Envíe un correo electrónico a la Oficina de Ética y Cumplimiento de UL a [email protected]. MANEJO DE INFORMES

UL mantendrá la confidencialidad de todos los informes en la medida en que sea posible y de conformidad con las leyes aplicables. Todos los informes se investigarán de manera exhaustiva e inmediata. Cuando las leyes locales lo obliguen, todo acusado por conducta ilícita tendrá derecho de acceder a la información de la denuncia y a realizar correcciones en caso de error. Si se produce una violación a la política de la empresa, la Oficina de Relaciones Laborales, en cooperación con la Oficina de Ética y Cumplimiento, determinará las medidas pertinentes. LÍNEA DE ATENCIÓN DE ÉTICA GLOBAL DE UL Puede llamar a la Línea de Atención de Ética Global de UL para resolver dudas o realizar informes: 1-800-715-7482 (gratuito para EE. UU. y Canadá). Para llamados internacionales, visite el sitio web de Ética Global de UL. La asistencia de la Línea de Ética la ofrece una empresa independiente. Si lo desea, puede resolver dudas o realizar informes sin dar su nombre. La Línea de Atención está disponible las 24 horas, los 7 días de la semana, y puede solicitar un intérprete. UL toma los llamados a la Línea de Asistencia muy seriamente y toda la información que se suministre a la Línea de Asistencia se tratará de manera confidencial dentro de los límites que permite la ley. POLÍTICA ANTI REPRESALIAS No se castigará ni reprimirá a nadie por presentar inquietudes o hacer preguntas sobre posibles violaciones de las leyes, reglamentaciones, Normas de conducta empresarial de UL, o políticas, prácticas y procedimientos que crea razonablemente que hayan sucedido. UL no tolerará represalias contra ningún empleado, cliente, proveedor o visitante por realizar una denuncia de buena fe, de conformidad con cualquier política, práctica o procedimiento de UL o por cooperar en cualquier investigación. Toda denuncia de represalia se investigará y se aplicarán las medidas pertinentes, incluso medidas disciplinarias según corresponda, en base a los resultados de la investigación. CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES, LA S POLÍTICAS Y L OS PROCEDIMIENTOS DE UL Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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UL se compromete a cumplir estrictamente las leyes, normas y reglamentaciones de los países y las comunidades donde opera. Además, UL ha establecido sus propias políticas, normas y procedimientos. Mientras cumplimos con nuestros trabajos, cada uno de nosotros es responsable de conocer y cumplir con todas las leyes, normas y reglamentaciones aplicables en los distintos lugares donde operamos, además de cumplir con las políticas, las normas y los procedimientos operativos propios de UL. Estas Normas de conducta empresarial tienen como fin establecer las normas y expectativas globales para todos los que formamos UL. Las Normas se aplican a todas las empresas, los países y las regiones donde opera UL, a menos que estas indiquen lo contrario. No obstante, reconocemos que las leyes, las costumbres y las prácticas difieren entre países y culturas. Es importante que usted comprenda cómo funcionan estas Normas con las leyes, las costumbres y las prácticas locales. Estas Normas son los requisitos mínimos que debemos cumplir siempre. Si las leyes, políticas o prácticas empresariales locales obligan el cumplimiento de normas más estrictas que estas Normas, deberá cumplirlas. Usted puede apartarse de estas Normas únicamente si la ley lo obliga a hacerlo y se notifica de manera anticipada al Ejecutivo Jurídico de UL sobre dicha excepción. Si tiene dudas o inquietudes sobre esta política, comuníquese con los recursos señalados en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes . CONFLICTO DE INTERESES Un conflicto de intereses se produce cuando un interés o una actividad personal interfiere o parece que interfiere con los intereses de la empresa. Incluso la apariencia de un conflicto de intereses puede provocar que otras personas cuestionen sus acciones e integridad (y la de UL). Se espera que todos los empleados actúen a conveniencia de UL y que sus intereses personales o lealtades divididas no influyan en su juicio. Todos debemos evitar conflictos de intereses e incluso la apariencia de un conflicto de interés tanto en el desempeño de nuestras tareas diarias en UL como en las actividades externas que puedan afectar a UL. Los posibles conflictos de intereses pueden surgir en muchas situaciones, entre otras por:       

Realizar negocios con familiares Tener un trabajo o una participación financiera significativa en otra empresa que compita, negocie o intente negociar con UL Tomar un segundo empleo Gestionar su propia empresa Trabajar como funcionario local, regional o nacional electo Trabajar como director o ejecutivo de otra empresa cuya operación afecte a UL o se vea afectada por esta Incumplir con informar una asociación pasada o actual con clientes con quienes trabaja en UL

Quizás la palabra más importante para recordar respecto de los conflictos de intereses sea divulgación. Revise su situación detenidamente para asegurarse de que no tenga ningún Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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conflicto de intereses real o posible. Si tiene un conflicto de intereses real o posible, debe



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divulgar su situación a su gerente y al Ejecutivo Jurídico de UL. Si desea recibir orientación adicional sobre conflictos de intereses, consulte la Política de conflicto de intereses de UL. Para leer las preguntas frecuentes, visite el sitio web del Departamento Jurídico de UL. ACTIVIDADES CON OTRAS ORGANIZACIONES DE NORMATIVA, CERTIFICACIÓN, FABRICACIÓN, COMERCIO Y SEGURIDAD PÚBL ICA Es posible que UL y sus empleados tengan la oportunidad de participar en otras organizaciones de concepción de códigos, establecimiento de normas, políticas, evaluación de cumplimiento, certificación, fabricación, comercio o seguridad pública. Debe recibir la aprobación de la gerencia de mayor jerarquía antes de reunirse o trabajar en dicha organización o aceptar dicho puesto. Además, el Ejecutivo de Ingeniería debe revisar la membresía en los comités técnicos (por ejemplo, los paneles creadores del Código NEC ®) con anticipación. Consulte el Manual de participación en comités externos que ofrece orientación e instrucciones para el personal de UL que se designa para representar a UL y participar en comités técnicos y normativos de organizaciones externas. Para más información respecto de la interacción con asociaciones industriales y comerciales, comuníquese con la Oficina de Asuntos Gubernamentales. ACEPTA CIÓN DE OBSEQUIOS, RECONOCIMIENTOS, EXPRESIONES DE AGRA DECIMIENTO O GRATIFICACIONES La Misión de Seguridad Pública de UL depende de la integridad. Los consumidores, fabricantes, vendedores minoristas, reguladores y otras partes confían en UL, en parte, debido a su independencia. La aceptación de obsequios y entretenimiento inapropiados de terceros podría causar que otras partes cuestionen nuestra independencia e integridad. Los empleados de UL no deben: 

Solicitar obsequios, entretenimiento o favores de ningún valor de personas o firmas con las que UL negocia o pueda negociar en el futuro, ni



Actuar de manera que coloque a un proveedor o cliente en una posición en que se sienta obligado a realizar un obsequio, ofrecer entretenimiento o favores personales para poder negociar o continuar negociando con UL.



Ac ept ar ob seq ui os en di ner o de ni ng ún valor . Si recibe un obsequio en dinero, debe entregarlo a su supervisor e informar a la Oficina de Ética y Cumplimiento.



Los obsequios que no sean en dinero y que sean poco frecuentes y tengan un valor nominal (p. ej. lapiceras promocionales, camisas, calendarios, objetos conmemorativos, etc.) se pueden aceptar siempre que dichos obsequios cumplan con los siguientes criterios: 

Que el regalo sea coherente con las costumbres locales y las prácticas empresariales usuales,


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Que no se considere un soborno o corrupción, ni se entregue a cambio de un servicio, Que no infrinja ninguna ley y, a su saber, no viole las reglas de la empresa que lo entrega, Que no avergüence a UL si se divulga al público, Las ofertas de obsequios que superen un valor nominal se deben informar al Supervisor y a la Oficina de Ética y Cumplimiento de UL, y No superen ningún límite de valor específicamente establecido por la gerencia local.

Nota: Las personas que participan en las pruebas e inspección de campo o servicios de auditoría pueden estar sujetas a prohibiciones más estrictas establecidas por la unidad de negocios o gestión de funci ón. ACEPTACIÓN DE CORTESÍAS Determinados tipos de entretenimiento, cortesías u otras formas de eventos sociales son normales y una parte apropiada de la relación de UL con otras partes. Por ejemplo, los eventos deportivos, o salidas y contactos sociales similares pueden mejorar las relaciones empresariales. Reiteramos que se debe ejercer el sentido común. Se deben rechazar gentilmente las invitaciones a funciones de cierto valor o magnitud que se pudieran considerar que tienen la intención de influir en el juicio independiente de UL, o de un tipo que UL no pudiera o deseara devolver en especie. Asimismo, la aceptación de refrigerios o comidas razonables en el transcurso de un almuerzo de negocios u otras reuniones es apropiada. La aceptación de comidas y entretenimiento extravagantes, por otro lado, no es apropiada. Cuando esté en duda, consulte los recursos indicados en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes. Las unidades individuales de la empresa pueden establecer lineamientos más detallados para la aceptación de comidas, entretenimiento y cortesía por parte del personal de la unidad siempre que sean coherentes con la orientación que precede y la Oficina de Ética y Cumplimiento los haya revisado, y el presidente de la unidad los haya aprobado. ACEPTA CIÓN DE REEMBOLSOS DE GASTOS DE VIAJ E Frecuentemente, hay ocasiones en que un empleado de UL tiene la oportunidad de viajar a reuniones y eventos. Generalmente, si la asistencia a dicho evento se encuentra dentro de los intereses de la empresa, UL asumirá los costos de viaje y alojamiento para el evento. En dichas circunstancias, si el patrocinador del evento se ofrece, puede ser apropiado que este realice un reembolso a UL. No obstante, si se determina que el evento no es de suficiente interés para UL para garantizar el pago de los viáticos del evento, es muy probable que no sea apropiado que acepte personalmente el viaje o el alojamiento gratuito. La gerencia de mayor jerarquía y la Oficina de Ética y Cumplimiento deben aprobar toda posible excepción. Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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HONORARIOS Un honorario es un pago en efectivo, equivalente de dinero u otro obsequio para un empleado individual en reconocimiento por los servicios desempeñados en nombre de UL o relacionado con la empresa. Entre estos servicios se pueden encontrar las disertaciones y presentaciones, o aportes escritos, editoriales o de otro tipo en publicaciones. La aceptación de obsequios o pagos en efectivo por servicios en nombre de UL o relacionados con la empresa puede provocar que otras personas cuestionen nuestra independencia e integridad. Nosotros, como empleados individuales, no podemos aceptar honorarios, ya sean obsequios tangibles o monetarios, que superen un valor nominal. Si usted realiza una presentación u otro aporte público en nombre de UL o relacionado con la empresa y recibe un honorario que supere un valor nominal (que a los fines de esta política se considera superior a $50), debe entregar los honorarios al gerente o ejecutivo al que responda. La Oficina de Ética y Cumplimiento actuará de alguna de las siguientes formas: (1) devolverá el honorario al oferente; (2) donará el honorario a una organización benéfica; (3) le devolverá a usted cualquier obsequio pequeño y tangible; o (4) tomará las medidas pertinentes. Los honorarios no incluyen las tarifas que se pagan de manera apropiada a la empresa por soluciones de conocimiento, capacitación u otros servicios profesionales. Dichos pagos se deben realizar a UL y se considerarán un ingreso. Si tiene dudas o inquietudes sobre esta política o si no está seguro de si un obsequio u oferta puede violar esta política, comuníquese con los recursos señalados en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes. ENTREGA DE OBSEQUIOS PROHIBICIÓN DE SOBORNOS, CORRUPCIÓN, PAGOS INAPROPIADOS Y OTRAS PRÁCTICAS CORRUPTAS UL cumple con las normas éticas más estrictas en todas las transacciones comerciales mundiales. Si bien respetamos las costumbres comerciales locales y las prácticas del mercado, no permitimos ni participamos en prácticas comerciales corruptas. Todos los empleados de UL deben cumplir con las políticas de UL, además de toda ley contra sobornos y corrupción de Estados Unidos u otros países donde operemos, la que sea más estricta. La política de UL, así como muchas leyes de todo el mundo, prohíben a los empleados de UL, y a cualquier persona que trabaje para UL o en su nombre, ofrecer directa o indirectamente o concretar sobornos, u otros pagos inapropiados o corruptos, de cualquier forma, ya sea en dinero en efectivo o cualquier otra cosa de valor. Los pagos de UL y en su nombre se deben realizar estrictamente por los servicios suministrados, se deben entregar a la organización o el individuo que suministró el servicio, y el monto que se pague debe ser razonable y habitual por los servicios en cuestión. Si se le solicita que pague un soborno, debe negarse e inmediatamente informar dicha situación al gerente o cualquiera de los recursos indicados en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes. Para recibir orientación adicional, consulte la Política contra soborno y corrupción de UL.



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OFRECIMIENTO DE ENTRETENIMIENTO Y CORTESÍAS O REEMBOLSO DE VIÁTICOS Por supuesto, hay ocasiones frecuentes en que se espera que nosotros, como empleados de UL, ofrezcamos cortesías a los clientes, potenciales clientes y otras partes. Asimismo, podemos distribuir obsequios promocionales u objetos conmemorativos o, a menudo, nos comprometemos con otras actividades promocionales y de marketing que pueden incluir gastos de comidas, bebidas o entretenimiento razonables. El desarrollo de relaciones comerciales adecuadas a través de dichas actividades y regalos de agradecimiento, son aceptables y se las fomenta, y se espera que se usen con moderación. En ciertas ocasiones, hasta se puede otorgar el reembolso de viáticos razonables por nuevas introducciones de servicios, actividades educativas o promocionales de otro tipo. Ofrecemos estas pautas: Primero, ¿la cortesía, el obsequio, el entretenimiento o el reembolso de viáticos que se propone ofrecer es algo que usted podría aceptar de acuerdo con la política de UL si se lo ofrecieran a usted? Si la respuesta es probablemente no, sea cauteloso. Discuta el asunto con la gerencia de mayor jerarquía y la Oficina de Ética y Cumplimiento de UL si de todas maneras cree que el gasto es apropiado dadas las circunstancias. Segundo, pregúntese:  

   

¿El gasto se realiza en última instancia a un funcionario público o para beneficio de este? Si esto fuera así, consulte la política que aparece en la próxima sección. ¿El gasto es legítimo y razonable y tiene el fin de mejorar la imagen de UL, presentar de mejor manera sus servicios o mantener relaciones cordiales apropiadas o se percibirá como extravagante en las circunstancias específicas? ¿El regalo o la cortesía es coherente con las costumbres locales y las prácticas comerciales usuales? ¿Se puede pensar como un soborno o pago corrupto, o que se realiza a cambio de una actividad inapropiada o ventaja comercial? ¿Avergonzaría a UL si se divulgara al público? ¿Infringe la ley o, a su saber, la política de la organización del receptor?

Si no está seguro de la respuesta a cualquiera de estas preguntas, no proceda. Si aún así cree que el obsequio, el entretenimiento o el gasto es apropiado, consulte el asunto con la gerencia de mayor jerarquía y notifique a la Oficina de Ética y Cumplimiento. Las unidades individuales de la empresa pueden emitir lineamientos más detallados para el ofrecimiento de cortesías y entretenimiento, el suministro de obsequios promocionales que no sean monetarios u objetos conmemorativos, y la participación en otras actividades promocionales o de marketing similares con respecto a funcionarios no públicos, ejecutivos y empleados de potenciales clientes y similares, siempre que sean coherentes con las pautas antes mencionadas, la Oficina de Ética y Cumplimiento los haya revisado y el presidente de la unidad los haya aprobado.



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Finalmente, nótese también que las reglas y normas cambian. La aceptación en el pasado de una práctica no necesariamente significa que la misma práctica será aceptable en el futuro. Cuando tenga dudas, consulte al gerente de mayor jerarquía o a la Oficina de Ética y Cumplimiento. ENTREGA DE OBSEQUIOS O ENTRETENIMIENTO A FUNCIONARIOS PÚBLICOS EE. UU. y muchos otros gobiernos de todo el mundo tienen reglas muy estrictas que prohíben o limitan la entrega de obsequios, comidas, favores, promesas u otras ventajas a empleados o funcionarios del gobierno. En virtud de estas reglas y Normas de conducta empresarial, nunca ofrezca ni entregue un obsequio o gratificación de ningún tipo a ningún empleado público, ni pague entretenimiento, transporte u otro reembolso de gastos a menos que la gerencia de mayor jerarquía de UL lo haya aprobado por adelantado y se haya informado a la Oficina de Ética y Cumplimiento de UL con antelación. Un funcionario público se define como todo funcionario electo o nombrado, candidatos a cargos políticos, consultores de empresas estatales o controladas por el estado, funcionarios de partidos políticos o cualquier otra persona que actúe en nombre de una organización internacional pública (como Naciones Unidas). PAGOS DE INCENTIVO Los pagos de “incentivo” o “agilización”, también conocidos como “de engrase”, son pequeños pagos que se entregan a funcionarios públicos de bajo nivel en algunos países para agilizar o garantizar el cumplimiento de acciones gubernamentales de rutina sobre las que el funcionario no tiene decisión, tales como autorizaciones, licencias, visas, órdenes de trabajo, protección policial, servicio postal, servicio telefónico, energía, agua, envíos de cargamentos o inspecciones. La política de UL es no realizar pagos de incentivo ni “de engrase” en ninguna circunstancia. Para más información sobre la prohibición de sobornos, pagos inapropiados o corruptos, y otras prácticas corruptas, consulte la Política contra soborno y corrupción de UL. DONACIONES DE CARIDAD Las donaciones de caridad a organizaciones benéficas extranjeras (es decir, no estadounidenses) se pueden usar como medio para infringir leyes contra la corrupción, el terrorismo y otras leyes penales. UL debe estar seguro de que las donaciones a organizaciones benéficas extranjeras no disfracen pagos ilegales a funcionarios públicos, y debe confirmar que la donación no funcione como conducto para financiar actividades ilegales que infrinjan las leyes estadounidenses e internacionales contra el lavado de dinero. Comuníquese con la Oficina de Ética y Cumplimiento para recibir asesoramiento sobre la donación propuesta de conformidad con los procedimientos y lineamientos de donaciones corporativas de UL.



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CONTRATACIÓN DE TERCEROS UL puede trabajar con personas u organizaciones externas que le ayuden a realizar negocios. Se pueden denominar agentes, representantes, consultores, subcontratistas, contratistas independientes o proveedores. La política de UL es clara: Ningún funcionario, empleado, agente, proveedor, contratista o consultor ni ninguna otra persona que trabaje para UL puede pagar, ofrecer o prometer pagar, ni autorizar el pago de dinero, equivalente de dinero, obsequios ni ninguna otra cosa de valor, en ningún monto, a ninguna persona ni compañía ya sea un funcionario público o persona o empresa privada, para garantizar o retener indebidamente negocios o para obtener, retener o asegurar una ventaja comercial indebida para UL. Asimismo, dichas personas no pueden solicitar ni aceptar dinero ni nada de valor en relación con el desempeño de servicios en nombre de UL, salvo de conformidad con las tarifas y los montos de gastos establecidos por contrato. Además, usted no puede permitir que ningún tercero intermediario lo haga en nombre de UL. UL no negociará con terceros que no estén comprometidos a negociar sin sobornos. Cuando los terceros con los que trabajamos actúan de manera ilegal o poco ética, UL puede quedar expuesta a repercusiones legales o se puede dañar su reputación. Por tanto, debemos tener especial cuidado para asegurarnos de que estas personas y organizaciones tengan buena reputación, estén calificadas y no creen conflictos de intereses reales, potenciales o percibidos. Cuando sea posible, debemos estar familiarizados y tener en cuenta las prácticas y los comportamientos comerciales de estos terceros al seleccionarlos. Considere cualquier infracción de la ley por parte del tercero en el pasado para establecer una relación con él. 

Proveedores: la oficina de Contrataciones Globales o el personal de contrataciones local autorizado debe evaluar y aprobar los proveedores de conformidad con la Política de contrataciones globales de UL antes de adquirir cualquier material, componente, producto o servicio de ellos.

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Agentes y representantes: dado que los agentes y representantes pueden concretar compromisos vinculantes para UL, el Departamento Jurídico de UL debe aprobar todo contrato con ellos.

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Contratistas independientes, consultores y subcontratistas: en general, los “contratistas independientes” tienen sus propias normas empresariales. A pesar de que UL no puede controlar su comportamiento, no continuaremos negociando con personas ni organizaciones que participen en actividades ilegales o poco éticas que puedan afectar los negocios o la reputación de UL. El Gerente/Ejecutivo General local y la oficina de Contrataciones Globales deben aprobar a todos los contratistas independientes. El Departamento Jurídico de UL debe aprobar todo contrato con contratistas independientes.

Para recibir asistencia en la revisión, investigación y documentación apropiada de las calificaciones y los antecedentes de los proveedores, agentes, representantes y contratistas independientes, consulte la Política contra sobornos y corrupción de UL. Los terceros deben suministrar la información y suscribir los documentos que requiere esta Política.



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Para más información y orientación sobre contratación de terceros, comuníquese con Contrataciones Globales o con la Oficina de Ética y Cumplimiento. INFORMACIÓN CONFIDENCIAL La información confidencial es fundamental para UL y sus clientes. La información confidencial es información que no se conoce generalmente o no está disponible para otros y puede pertenecer a UL o a sus clientes. Puede incluir planes comerciales o de marketing, información financiera, registros de pruebas, informes de pruebas, estado de pruebas de productos, información de clientes, planos o esquemas de clientes, correspondencia interna de la empresa, planes de adquisición, asociaciones o alianzas con otras empresas, planes de productos o servicios nuevos o actuales, o presentaciones de políticas confidenciales al gobierno estadounidense. Debido a que la divulgación de información confidencial fuera de UL puede dañar a UL o sus clientes, utilice la información confidencial únicamente en la medida en que sea necesario para cumplir con su trabajo en UL. No divulgue información confidencial de UL a ninguna persona externa a UL, salvo que UL haya firmado un contrato de confidencialidad adecuado con dicha persona o empresa. A menos que tenga la autorización escrita previa del cliente, no discuta la información confidencial de un cliente con nadie que no sea un empleado de UL que necesite conocer dicha información o con los representantes autorizados del cliente. La información confidencial de UL se debe:   

almacenar en un lugar seguro donde únicamente los empleados autorizados puedan verla, caratular claramente como “confidencial”, triturar cuando ya no sea necesaria, salvo que sea necesario almacenarla de conformidad con la Política de registros globales de UL.

Si usted concluye su relación laboral con UL, debe seguir conservando la confidencialidad de la información. Debe devolver a UL todas las copias de documentos confidenciales que tenga en su poder cuando se retire de UL. Para más información, lea la Política de información confidencial y secretos comerciales de UL. COMUNICACIONES Debemos utilizar todos los sistemas de comunicaciones de UL tales como correo electrónico, la intranet, Internet, teléfonos, correo de voz y otros medios de comunicación de manera responsable y apropiada. Toda la información debe ser precisa, completa y coherente con las políticas de UL y se debe utilizar únicamente con fines lícitos. Para más información, consulte la política de comunicaciones electrónicas de UL documentada en el manual local para empleados. Al realizar comunicaciones en nombre de UL: 

Siempre cumpla con los valores éticos y las políticas que contienen estas Normas.


Título: Normas de conducta empresarial Documento No.: 00-LE-P0001 – Versión 3.2  

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Actúe de manera transparente respecto de quién es usted y a quién representa, y actúe con integridad. Protéjase a usted mismo, su privacidad y la información confidencial de UL de manera inteligente, y divulgue únicamente información conocida públicamente en relación con posturas, estrategias, políticas, procedimientos y opiniones de UL. Limítese a lo que sabe. Si habla como experto en el campo sobre un tema o asunto específico, debe haber sido designado como vocero de UL en dicho campo. Nunca avale productos o servicios de un cliente o proveedor, ni suministre referencias o publique información sobre clientes, socios, vendedores o personal de UL, existentes o posibles, sin obtener su aprobación previa. Nunca avale partidos políticos, posturas políticas, candidatos ni grupos. Si recibe una consulta de los medios, indique que no puede emitir comentarios y notifique inmediatamente al gerente, al Departamento de Relaciones con los Medios de UL o al Departamento de Comunicaciones local. Para obtener información adicional sobre consultas de relaciones con los medios, visite el sitio web del Centro de Recursos de Comunicaciones. Si un representante del gobierno o de un organismo regulador se comunica con usted y le solicita que suministre información (no disponible para el público) o que se someta a una inspección, debe derivarlo inmediatamente al Ejecutivo Jurídico de UL, el Gerente General local o a Asuntos Gubernamentales, sin continuar con la conversación. Si recibe una consulta gubernamental relacionada con impuestos de parte de un representante del gobierno, debe derivarlo inmediatamente al Ejecutivo Financiero de UL, sin continuar con la conversación. Obtenga la autorización del Comité Asesor de Medios Sociales o la Oficina de Asuntos Jurídicos antes de publicar información relacionada con UL o las marcas de UL. VERACIDAD, PRECISIÓN E INTEGRIDAD DE LOS INFORMES DE PRUEBAS Y OTROS DOCUMENTOS

Para que UL cumpla con su Misión de Seguridad Pública y opere como una empresa, nuestros documentos deben ser precisos y confiables. Debemos tener documentos y registros precisos y honestos para cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, y para respaldar pruebas, certificaciones, inspecciones y otras actividades comerciales. Cada uno de nosotros es responsable de la integridad y la precisión de los documentos, los registros y la información comercial de UL. Los documentos y registros que elaboramos en cualquier formato (en papel o electrónico) deben ser precisos y honestos. Nunca se deben falsificar documentos, registros o información comercial, como informes de pruebas, procedimientos y notificaciones de autorización para utilizar la marca UL, los registros del personal u otras comunicaciones internas o externas. Si tiene dudas o inquietudes respecto de la precisión de la información comercial de UL, comuníquese con cualquiera de los recursos que se indican en la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes.



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GESTIÓN, RETENCIÓN Y ALMACENAMIENTO DE REGISTROS Retenemos los registros comerciales únicamente durante el tiempo que los estemos usando activamente, salvo que las leyes o las necesidades comerciales nos obliguen a retenerlos por un período mayor, o que los registros estén sujetos a una retención legal (una solicitud formal del Departamento de Asuntos Jurídicos para conservar documentos que pudieran ser relevantes en una demanda). La Política de registros globales de UL define los requisitos de establecimiento, conservación, retención, control y la eliminación de todos los registros necesarios para suministrar evidencia de conformidad con los requisitos y el funcionamiento efectivo del sistema de gestión de UL. Si usted es responsable de conservar algún registro comercial de UL, es su responsabilidad familiarizarse con el período de retención que se aplique a dicho registro y garantizar que dicho registro se deseche al concluir el período de retención, salvo que se aplique alguna de las excepciones anteriores. Además, recuerde que hay reglas relacionadas con el procesamiento y el manejo de datos de clientes, incluso la recopilación, el almacenamiento, el uso, la divulgación y la destrucción de dichos datos que también debe cumplir. Para más información, consulte la Política de registros globales y la sección Información confidencial anterior . COMPETENCIA JUSTA Y LEYES ANTIMONOPÓLICAS UL está firmemente comprometida con la competencia libre y abierta. Uno de los mayores intereses de UL es promover la competencia vigorosa en un mercado libre. En UL, tomamos nuestras propias decisiones comerciales, sin promesas ni acuerdos con los competidores o proveedores que restrinjan la competencia, fijen o establezcan precios o asignen clientes, territorios o mercados. Las leyes de competencia antimonopólica y justa son técnicas y varían por país. La violación de dichas leyes puede causar una responsabilidad civil y la aplicación de sanciones penales a UL y sus empleados. Debemos evitar situaciones que violen los principios de competencia justa, así como infracciones a la ley. Algunos lineamientos generales son:     

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Trate a los clientes, la competencia y los proveedores de manera objetiva, honesta y justa. Nunca haga promesas o acuerdos con los competidores, de manera directa o a través de otros, para fijar precios, dividir clientes, mercados o territorios o restringir ventas. No discuta precios, costos, producción, mercados o estrategias de negocios con los competidores. Evite las prácticas comerciales que se puedan caracterizar como engañosas o injustas. Se espera una competencia vigorosa pero los empleados de UL nunca deben actuar de modo que parezca un intento de conspiración para excluir a los competidores actuales o potenciales del mercado. Ejerza extrema cautela al interactuar con competidores en exposiciones comerciales y otros eventos. Si un competidor inicia una discusión de precios, detenga la conversación inmediatamente e informe el incidente al gerente.



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Para más información y orientación sobre las leyes de Competencia Justa y Antimonopólicas, lea la Guía de cumplimiento antimonopolio de UL . CONTABILIDAD FINANCIERA, CONTROLES INTERNOS Y PRÁCTICAS DE A UDITORÍA UL tiene un sistema de controles internos y mecanismos de informe, un departamento de auditoría interna y un auditor externo independiente, todos ellos tienen como objetivo proteger los activos y las operaciones de UL y suministrar al Consejo Directivo y a la gerencia información precisa, honesta y oportuna. Los empleados deben cumplir con la letra y el espíritu del sistema de control interno de UL y cooperar plenamente con las auditorías o investigaciones Todos los asientos en los sistemas, libros y registros corporativos deben reflejar de manera precisa las transacciones y acontecimientos de buena fe, y cumplir con las reglas internas aplicables y los Principios Contables Generalmente Aceptados. No se permiten fondos, activos, pasivos o gastos no declarados o no registrados. No es aceptable realizar falsas demandas sobre un informe de gastos o registro de horarios, registrar falsos ingresos o registrarlos anticipadamente, subvaluar o sobrevaluar pasivos y activos conocidos, conservar fondos no declarados o no registrados o activos “fuera de los libros” o diferir el registro de rubros que se deben imputar. No se debe realizar ningún asiento que manipule los informes financieros ni oculte o disfrace intencionalmente la verdadera naturaleza de una transacción. APROPIA CIÓN PERSONAL DE OPORTUNIDADES CORPORATIVAS En toda interacción comercial, trabajamos siempre para el beneficio de UL. No nos apropiamos ninguna oportunidad comercial que: 

UL tenga la capacidad financiera de asumir, y

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que por naturaleza esté relacionada con el negocio de UL.

El gerente o supervisor y el Ejecutivo Jurídico de UL deben aprobar toda excepción a esta política en consulta con el Presidente y Gerente Ejecutivo. EVITAR EL A BUSO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA Al trabajar en nombre de UL, podemos conocer información no pública significativa sobre la empresa u otras empresas con las que negociamos. La información no pública significativa (también conocida como “información privilegiada”) es información sobre una empresa que no es conocida para el público en general y que un inversor razonable puede considerar importante al decidir si compra, vende o conserva valores de esa empresa. La compra o venta de valores de una empresa en base a la información privilegiada (conocido como “abuso de información privilegiada”) es un delito en muchos países y está prohibida por esta política. Si tiene dudas sobre una posible transacción de valores, solicite asesoramiento en el Departamento Jurídico. Nunca opere con las acciones de una empresa si el Departamento Jurídico le aconseja no hacerlo. Si revela información privilegiada a cualquier persona, incluso a miembros de su familia inmediata u hogar, y esa persona compra o vende valores en base a dicha información, es posible que sea responsable de “dar consejos”. Esto puede suceder incluso si usted no entrega la información personalmente. Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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La información confidencial privilegiada también incluye información relacionada con organizaciones con las que UL puede estar considerando una adquisición, una unión transitoria de empresas u otra transacción similar. Se debe conservar la confidencialidad de la posibilidad y los términos de dichas transacciones y se debe divulgar razonablemente según la necesidad dentro de UL. INTELIGENCIA DE COMPETENCIA La obtención de información sobre competidores, sus fortalezas, debilidades y capacidades es importante. Al manejar información de competencia, UL está comprometida, como en todas las áreas de su negocio, a participar únicamente en prácticas que cumplan con las normas legales y éticas más estrictas. Sin importar lo importante que sea la información sobre nuestros competidores, no supera la importancia de la reputación de integridad y estricto cumplimiento de la ley de nuestra empresa. Consulte la Política de inteligencia de competencia de UL para obtener más información sobre el mercado en el que opera UL, incluso información sobre los competidores de UL, sus productos y servicios, de manera coherente con las políticas y los valores de UL. PRÁCTICAS DE VENTA Y PUBLICIDAD Negociamos de manera justa con nuestros clientes, proveedores, competidores, consumidores y otras partes. No sacamos ventaja de manera desleal de nadie a través de manipulación, ocultamiento, abuso de información privilegiada, infracción de derechos de propiedad intelectual, tergiversación de hechos significativos, falsa publicidad, competencia desleal ni ningún otro tipo de práctica comercial desleal. Describimos de manera honesta nuestros servicios y productos. Toda la publicidad, las etiquetas, la documentación y las declaraciones públicas deben ser verdaderas. No debemos tergiversar hechos ni transmitir impresiones engañosas. Cuando decimos algo sobre nuestros servicios y productos, debemos poder hacerlo realidad. UL compite con el mérito de sus servicios. Vendemos la integridad y calidad de nuestros servicios. No menospreciamos ni criticamos injustamente a nuestros competidores ni sus productos o servicios. Algunos países prohíben toda comparación o declaración crítica sobre la competencia, sus productos y servicios en publicidades. Para obtener más información sobre la legislación aplicable, comuníquese con el Departamento Jurídico de UL. CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES Desarrollamos nuestros negocios de manera que respetamos y protegemos el medio ambiente. Cumplimos con todas las leyes y reglamentaciones ambientales aplicables en los países en que operamos. Debemos comprender qué impacto pueden tener las tareas que realizamos en el medio ambiente, cumplir con los requisitos para la manipulación de materiales peligrosos y notificar a la gerencia si algún material peligroso entra en contacto con el medio ambiente o no se manipula o desecha de manera correcta.



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Para obtener más información sobre el cumplimiento de normas ambientales, consulte el Manual de seguridad global de UL. TRABAJO DE CONTRATISTA PARA EL GOBIERNO Periódicamente, UL trabaja como contratista para gobiernos locales o nacionales. Al trabajar con un gobierno y sus empleados debe asegurarse de cumplir con las reglas que se apliquen a la contratación con gobiernos locales y nacionales de EE. UU. y otros países. Siempre cumplimos con las reglas gubernamentales de competencia leal, acatamos las restricciones de honor que se aplican a empleados del gobierno, (p. ej. obsequios, contratación de empleados actuales o pasados del gobierno) y cumplimos atentamente con los requisitos de contabilidad, costo y precio gubernamental. Además, ciertas comunicaciones relacionadas con contratos gubernamentales se pueden considerar una actividad de presión política. Deberá ejercer especial cuidado al comunicarse con representantes del gobierno sobre gestión o implementación de un programa o política de gobierno, incluso la negociación, la asignación o la administración de un contrato, subsidio, préstamo, permiso o licencia del gobierno. Si se le asigna trabajo en cualquier proyecto para el gobierno de EE. UU., UL le entregará información y capacitación especiales sobre cómo negociar con el gobierno. Para recibir orientación sobre cómo negociar con gobiernos, comuníquese con la Oficina de Asuntos Gubernamentales de UL, el Grupo Empresarial del Gobierno Federal de EE. UU. o el Departamento Jurídico. DIVERSIDAD E INCLUSIÓN Diversidad e inclusión significa que valoramos y respetamos los talentos y los aportes de la pluralidad de nuestra dotación de personal. Estamos comprometidos con la creación y el mantenimiento de un entorno que aproveche plenamente los talentos de la diversidad de nuestro personal. Acos o y di sc ri minac ió n Creemos que hay que tratar a los empleados, a los clientes y a todas las partes con quienes interactuamos de manera justa y con respeto y dignidad. Para garantizar la conservación de un entorno respetuoso y justo: 

No toleramos la discriminación ni el acoso en base a las características de una persona, como raza, etnia, color, religión, nacionalidad, sexo, orientación sexual, edad, información genética o discapacidad.

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No toleramos comportamientos abusivos, irrespetuosos ni denigrantes, ya sea de manera verbal, física o visual. Algunos ejemplos son comentarios peyorativos por características raciales o étnicas o insinuaciones sexuales no deseadas.



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No tomamos decisiones comerciales ni de empleo en base a la raza, etnia, color, religión, nacionalidad, sexo, orientación sexual, edad, discapacidad, historia genética ni ningún otro estado no relacionado con el trabajo.

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No toleramos amenazas ni sugerencias, ya sean explícitas o implícitas, de que si un empleado se niega a someterse a insinuaciones sexuales u otras conductas de índole sexual se verán afectados de manera adversa el trabajo de un empleado y sus condiciones laborales.

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Lo alentamos a realizar una denuncia si la conducta de alguna persona lo pone incómodo o si se produce un acoso. Igualdad de oportuni dades de empleo

Estamos comprometidos a promover y mantener un lugar de trabajo que ofrezca iguales oportunidades a todos los empleados. Vamos a: 

Emplear, contratar, capacitar, promover y tomar todas las decisiones de empleo sin importar la raza, etnia, color, religión, nacionalidad, sexo, orientación sexual, edad, información genética, discapacidad ni ningún otro estado no relacionado con el trabajo.

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Esforzarnos por maximizar las oportunidades de éxito a través del entrenamiento, el autodesarrollo y la comunicación abierta. Respeto de los derechos hum anos

Como buen ciudadano corporativo, respetamos los derechos humanos y la dignidad de todas las personas. Garantizamos un trato justo y equitativo de todas las personas, independientemente de la nacionalidad, el sexo, la raza, el nivel económico o la religión. Creamos y mantenemos un entorno que aprovecha plenamente los talentos de la diversidad de nuestro personal. No adherimos al trabajo infantil, forzado o involuntario. Definimos “trabajo infantil” como aquel que realiza una persona menor de 15 años o menor a la edad legal de empleo del país o la jurisdicción, la que sea mayor. SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL LUGAR DE TRABAJO De conformidad con nuestra Misión de Seguridad Pública, UL está comprometida con la seguridad del lugar de trabajo. Realizaremos operaciones de manera segura y ambientalmente responsable. Crearemos y aplicaremos prácticas de trabajo que protejan el medioambiente, la seguridad y la higiene, y garantizaremos ambientes de trabajo que permitan a los empleados de UL trabajar sin sufrir lesiones. Cada uno de nosotros debe comprender y apoyar las políticas ambientales, de seguridad e higiene de UL, denunciar las prácticas o condiciones que no cumplan con nuestras políticas, y participar activamente en programas para garantizar que logremos nuestras metas. Debemos denunciar inmediatamente todos los accidentes, las lesiones, las acciones inseguras y las condiciones de trabajo inseguras al gerente o supervisor responsable. El Manual de seguridad Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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global es el documento orientativo sobre seguridad e higiene para todos los establecimientos de UL. Para obtener más información sobre las políticas y prácticas de trabajo de seguridad e higiene de UL, consulte el Manual de seguridad global. Violencia en el lugar de trabajo Una parte esencial de lograr la seguridad y el bienestar de nuestros empleados en el lugar de trabajo es garantizar que el ambiente de trabajo esté libre de violencia, amenazas e intimidación. UL no aprobará ni tolerará violencia, incluso amenazas, abuso verbal, intimidación ni acciones perjudiciales contra ningún empleado, cliente, proveedor o visitante. Tampoco toleraremos el daño ni la destrucción de propiedad de la empresa. Ab us o de sust ancias il egal es y alc oh ol Estamos comprometidos con la protección de la seguridad, la salud y el bienestar de nuestros empleados, clientes y otras personas con las que interactuamos en el lugar de trabajo. El abuso de drogas y alcohol, el consumo de sustancias ilegales y otras violaciones relacionadas con las drogas en el lugar de trabajo representan una amenaza directa y significativa al esfuerzo de crear un entorno de trabajo seguro y productivo. El manual de empleados local contiene reglas específicas en relación con el abuso de sustancias ilegales y alcohol. Como empleado de UL, debe cumplir plenamente con la política de abuso de sustancias ilegales y alcohol que contiene el manual para empleados local. PROPIEDAD INTELECTUAL La propiedad intelectual abarca muchas cuestiones como marcas registradas, secretos comerciales, conocimiento técnico, derechos de autor, inventos, ideas y patentes. En UL, la propiedad intelectual es esencial para nuestra Misión de Seguridad Pública y para la empresa. Cada uno de nosotros es responsable de proteger y preservar la propiedad intelectual de UL. Como empleado de UL, toda la propiedad intelectual que usted cree en relación con su trabajo en este lugar o con el uso de recursos de UL pertenece exclusivamente a UL, y usted cede a UL todos los derechos, títulos y participación en dicha propiedad intelectual. Para obtener detalles sobre los diferentes tipos de propiedad intelectual, viste los sitios web del Departamento Jurídico o el Programa de Gestión de Invenciones. A menudo, nuestros clientes nos confían sus secretos comerciales y otra información confidencial, como parte de muestreos y paquetes de muestra. Debemos respetar y proteger la información confidencial de nuestros clientes con el mismo cuidado y la misma precaución que tratamos nuestra propia información. El incumplimiento de esta pauta puede perjudicar las relaciones con nuestros clientes y puede dar lugar a una responsabilidad legal. Para más información, lea la Política de información confidencial y secretos comerciales de UL. Si tiene conocimiento o cree que UL puede estar infringiendo o violando los derechos de propiedad intelectual de un tercero, comuníquese con el Departamento Jurídico de UL de inmediato.



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Consulte la sección Solicitud de orientación e informe de inquietudes anterior para denunciar cualquier incidente que viole los derechos de propiedad intelectual de UL u otras partes. CONTROL DE EXPORTACIONES Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Algunos países tienen leyes que prohíben la transferencia de determinados tipos de tecnología a otros países. UL no permite ni participa en la transferencia de tecnología prohibida. Si usted trabaja con una categoría de producto que pueda involucrar lo que el gobierno de Estados Unidos y otros gobiernos definen como “tecnología controlada”, es posible que tenga prohibido exportar dicha tecnología fuera del país en el que se ubica su oficina. Por ejemplo, colocar diagramas, especificaciones y otra información que involucre tecnología controlada en un sistema de gestión de documentos compartidos, puede considerarse una exportación ilegal de tecnología. Además, permitir que personas que no sean ciudadanas de su país, aunque vivan y trabajen en su país, tengan acceso a tecnología controlada puede considerarse una exportación ilegal de tecnología. Si tiene dudas sobre las leyes de control de exportaciones de Estados Unidos u otros países, comuníquese con el Departamento Jurídico para recibir asistencia. SANCIONES COMERCIALES Y CUMPLIMIENTO DE LEYES CONTRA BOICOT Algunas leyes y reglamentaciones restringen o prohíben a UL negociar en determinados países y con empresas, organizaciones e individuos de dichos países o asociados con ellos. Antes de abrir cualquier proyecto con un nuevo cliente, primero debe verificar que el cliente no resida o sea parte de una empresa constituida en un país donde UL no puede operar. También debe verificar que el cliente no esté en ninguna lista de empresas, bancos o individuos con quienes el gobierno prohíbe realizar negocios. Algunas leyes de EE. UU. prohíben a UL participar en boicots que el gobierno estadounidense no sancione. Además, estas leyes evitan que se use a las empresas estadounidenses para implementar políticas extranjeras contrarias a la política estadounidense. Para obtener más información sobre este tema y cómo controlar si puede negociar o no en un país determinado o con una empresa o individuo determinado, visite el sitio web de la intranet del Departamento Jurídico sobre Sanciones comerciales y leyes contra boicot.



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ACTIVIDAD POLÍTICA UL no participa directamente en actividades políticas partidarias. UL no realiza aportes políticos, ya sean en efectivo o en especies en ningún lugar del mundo. Ac tivi dad po lít ica de UL. Como organización exenta de impuestos en EE. UU., UL no puede participar en ningún tipo de actividad política partidaria en ningún nivel del gobierno. La infracción de esta regla puede dar lugar a la aplicación de duras multas, y hasta la pérdida de exenciones impositivas en EE. UU. Los empleados de UL en Estados Unidos no deben realizar aportes ni gastos políticos en nombre de UL. No debemos ofrecer las instalaciones, el equipo ni el personal de UL para reuniones políticas, en relación con cualquier elección, candidatura, convención política o reunión de partido que se celebre para seleccionar candidatos a cargos políticos sin la aprobación del Ejecutivo Jurídico de UL. Toda visita al sitio por parte de funcionarios gubernamentales o su personal, o la visita de otros dignatarios, se debe coordinar a través de la Oficina de Asuntos Gubernamentales. Presión política. UL puede ejercer presión política en EE. UU. y todo el mundo. Dado el estado exento de impuestos de Underwriters Laboratories Inc., existen limitaciones. En EE. UU., las organizaciones incluidas en la Sección 501(c)(3), como Underwriters Laboratories Inc., tienen prohibido utilizar una “parte considerable” de sus gastos en ejercer presión política. UL puede participar en ciertas actividades de presión política (intentos de influir en la legislación), pero invertir demasiado en estas actividades puede poner en peligro la exención impositiva. Si bien las definiciones de presión política pueden variar según la jurisdicción, ejercer presión política es esencialmente cualquier comunicación escrita, oral o electrónica que se realice a funcionarios gubernamentales en nombre de UL para crear, aprobar o cambiar una ley, reglamentación, política o regla de un organismo. Hasta las comunicaciones relacionadas con los programas gubernamentales, incluso los contratos o las licencias gubernamentales se pueden considerar una actividad de presión política. Antes de participar en cualquier actividad de presión política relacionada con leyes, reglamentaciones o reglas de organismos gubernamentales en cualquier país, consulte la Oficina de Asuntos Gubernamentales Globales. Ac tivi dad po lític a per sonal . Se alienta a los empleados de UL a ejercer su derecho de participar en actividades políticas. Cualquier decisión de participar en actividades políticas es totalmente personal y voluntaria. Si participa en actividades políticas personales, debe hacerlo durante su propio tiempo y con sus propios recursos. Al participar en actividades políticas personales, no puede indicar ni sugerir que habla en nombre de UL ni que la empresa respalda sus posturas. Los empleados de UL deben informar totalmente y de manera apropiada cualquier conflicto de intereses real o aparente que surja de sus actividades políticas personales, como se discute en otra parte de estas Normas. De vez en cuando, los empleados de UL pueden considerar aceptar un puesto como funcionario público designado o electo en el gobierno de nivel local, regional o nacional. En algunos casos, actuar como funcionario público local, regional o nacional, puede dar origen a un conflicto de intereses real o posible entre sus responsabilidades como empleado de UL y sus obligaciones como funcionario público. Antes de aceptar un puesto como funcionario público electo o designado, una nominación para dicho puesto o decidir hacer campaña para una elección, debe notificar al Ejecutivo Jurídico de UL y su gerente, y recibir su aprobación Si es pertinente, el Ejecutivo Jurídico de UL le suministrará orientación específica sobre cómo Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproducción sin autorización previa. Este documento está controlado y se ha publicado en formato electrónico. La versión que se encuentra en la intranet de UL es el documento actualizado. Las copias en papel no están controladas y es posible que no estén actualizadas. Los usuarios de copias en papel deben confirmar


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abordar posibles conflictos de intereses que pudieran surgir durante su desempeño como funcionario público. USO DE ACTIVOS DE LA EMPRESA Los activos de UL se deben utilizar para el beneficio de la empresa. Respetamos y protegemos los activos de la empresa, lo que incluye las instalaciones, el inventario, los insumos de oficina y el equipo. Como empleados, protegemos estos activos de la empresa y los utilizamos estrictamente con fines comerciales válidos, salvo aprobación de la gerencia. No utilizamos los activos de UL para generar ganancias personales para nosotros mismos o para otros. USO DEL NOMBRE O LA INFLUENCIA DE LA EMPRESA Los consumidores, los funcionarios públicos, la industria y otros confían y valoran el nombre y la opinión de UL. Como individuos, no debemos utilizar el nombre ni la influencia de UL para fines personales ni autorizar a otros a que lo hagan. Si usted expresa públicamente su propia opinión (por escrito u oralmente), debe asegurarse de que su audiencia comprenda que usted está hablando por usted mismo y no en nombre de UL.


legislacion empresarial.pdf

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