1.1.
CONCEPTO DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL
DEFINICIÓN DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL CONVENCIÓN DE PALERMO DEL 2000 Organización criminal o grupo delictivo organizado (término que utiliza la Convención), Convención), definiéndolo como un grupo estructurado de dos o más personas, que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves. g raves.
DEFINICIÓN DE LA CORTE SUPREMA R.N. N° 828-2007 “Caso Tijuana”, también se ha pronunciado respecto al concepto de organización: “El concepto de organización, necesariamente implica un programa de actuación con cierta
permanencia y estructura jerárquica, que a su vez permita la distribución de tareas a realizar mediante el reparto de papeles. Como tal la organización es propiamente un sistema penalmente antijurídico, un sistema social en el que las relaciones entre los elementos del sistema (básicamente, personas) se hallan funcionalmente organizadas para obtener fines delictivos; tiene una dimensión institucional institucional que hace de ella no solo algo más que la suma de la de sus partes, si no también algo independiente de la suma de sus partes.
CRITERIOS DE LA CORTE SUPREMA SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA La Corte Suprema de Justicia en su R.N. 5385-2006 (Caso Abimael Guzmán) ha referido que la criminalidad organizada presenta las siguientes características: -
Permanencia delictiva Vocación delictiva indeterminada Estructura jerarquizada rígida o flexible Alcance Nacional de sus actos Red de fuentes de apoyo ideológico, técnico, operativo o social
DEFINICIÓN DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL CRIMINAL (LEY N° 30077) ART. 2. Se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves señalados en el art. 3 de la presente ley
DEFINICIÓN DE ORGANIZACIÓN DELICTIVA (RES. ADM. N° 136-2012-CE_PJ Defínase para estos efectos como organización delictiva todo grupo estructurado y permanente, jerarquizado o colegiado o desconcentrado, o en red criminal nacional o internacional, de tres o más personas, que actúen concertadamente con el propósito de cometer delitos graves. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA N° 136-2012-CE-PJ Criterios o factores que determinan la competencia de la Sala Nacional a) Gravedad b) Complejidad o masividad c) Repercusión nacional, sus efectos superen el ámbito de un Distrito Judicial o se cometan por una organización delictiva. En tal virtud, a falta de uno de estos presupuestos materiales, el órgano jurisdiccional no debe tener competencia alguna para ejercer la actividad judicial.
RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA N° 136-2012-CE_PJ -
-
Entiéndase por delito de repercusión nacional aquel, que atendiendo a las características de la acción o de sus efectos, e independientemente del lugar en que se hubiere cometido, genera un daño o puesta en peligro determinante a los bienes jurídicos de especial importancia objeto de tutela penal o a los recursos y bienes del Estado, que en ambos casos, comprometen el interés de la colectividad en su conjunto o superen el ámbito de un Distrito Judicial o causen grave alarma social.
Compréndase por proceso complejo el conjunto de supuestos definidos en apartado tercero del artículo 342° del NCPP (D. LEG. N° 957) “Se considera proceso complejo cuando:
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requiera la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación.
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Comprenda la investigación de numerosos delitos.
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involucra una cantidad importante de imputados agraviados.
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investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictivas
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Demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos.
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necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
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deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
Entre los delitos más comunes perpetrados por el crimen organizado están la trata de personas, el tráfico de armas y de drogas, la falsificación, el blanqueo de capitales, los secuestros, los asesinatos y las extorsiones, entre otros. El organismo policial que se encarga de combatir este tipo de delincuencia con sus especificidades es la Interpol, que tiene oficinas en más de 190 países en el mundo. Por su parte, la Organización de las Naciones Unidas (ONU), con el fin de promover mecanismos de cooperación para el combate del crimen organizado a nivel internacional, adoptó en el año 2000, en Palermo, Italia, la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
Se puede apreciar, en esta definición, algunos elementos que la doctrina viene considerando fundamentales para la existencia de una organización criminal en estricto. Este es el caso del beneficio económico, que da forma a una criminalidad de tipo empresarial donde la organización “se plantea como objetivo principal la obtención de un lucro por medios ilícitos”.
Esta es una de las razones por la que algunos ordenamientos no incluyen dentro del ámbito de aplicación de las normas sobre crimen organizado a las organizaciones terroristas. De hecho, esto es lo que sucede con la Ley 30077, pues el art. 3, que contiene una lista con los delitos en los que resulta aplicable dicha ley, no incluye al delito de terrorismo. Como correlato de lo anterior, pues el fin de obtener un provecho económico no tiene por qué ser necesariamente delictivo, las organizaciones criminales se caracterizan por la comisión de delitos graves. como señala ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, a la criminalidad organizada no le interesa la comisión de delitos por sí mismos, sino como medios para la obtención de la mayor ganancia posible, apreciándose también un uso sistemático de la violencia. Esto
último quizás no pueda predicarse en todos los delitos que puedan dar cabida al concepto de criminalidad organizada de la Ley 30077, con lo cual, el legislador parece haber simplemente apostado por la gravedad o dañosidad social del hecho punible, sin atender necesariamente al método empleado o modus operandi. Otro elemento característico de una organización criminal es, valga la redun dancia, la organización; ahora bien, este componente lleva de suyo la existencia de un grupo de personas, pero hay que tener en cuenta que no se trata de la simple suma o pluralidad de agentes, ni tiene por qué confundirse [la organización criminal] con la mera coautoría. Así, para establecer la diferencia entre ambas [entre coautoría y organización criminal] debe atenderse a este elemento configurador propio de las organ izaciones criminales: su estructura organizativa. Intrínsecamente ligado a este elemento es el de la permanencia, el mismo que, como señala PRADO SALDARRIAGA “reproduce la imagen material del potencial criminógeno de la delincuencia organizada”, resultando imprescindible para “lograr que su presencia e influencia se irradien y conserven sobre su entorno”. Desde luego, las orga nizaciones criminales pueden
presentar características adicionales, pero, siguiendo a ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, estas serían no esenciales, sino más bien contingentes. Entre estas tenemos la búsqueda de impunidad; el secretismo o clandestinidad; las vinculaciones con el mundo empresarial (inocultablemente relacionado con el lavado de activos) o con la política (generadora de grandes cotas de corrupción); la búsqueda del dominio del mercado, y el carácter transnacional o internacional de sus actividades. Pues bien, muy lejos del afán de aventurar una nueva definición, parece pertinente señalar qué realidades o fenómenos deben quedar fuera del concepto de organización criminal.
Según este proceder, debemos empezar por descartar aquellas agrupaciones o asociaciones, por más organizadas que fuesen, que no se dediquen a la perpetración de delitos graves. Consecuentemente, deben quedar fuera aquellas que se dediquen a la comisión de meras faltas. Esto, que pudiera parecer una nadería o una extravagancia, no lo es tanto cuando se mira lo ocurrido en la legislación española, que llega a conceptuar la organización criminal como aquella “agrupación formada por más de dos personas con cará cter estable o por tiempo
indefinido, que de manera concertada y coordinada se repartan diversas tareas o funciones con el fin de cometer delitos, así como de llevar a cabo la perpetración reiterada de faltas” (art. 570 bis, inc. 1 segundo párrafo del CP e spañol).
Desde luego, esto ha generado las más encendidas cr íticas de la doctrina española, denunciándose esta evidente muestra del “paroxismo punitivo” al que puede llegar el legislador en su “avaricia represiva”.
También podemos dejar fuera de un concepto estricto de organización criminal, como ya se adelantó, a los grupos terroristas; más allá de que teleológicamente no estén dirigidos a la consecución de un beneficio económico o que no hayan sido comprendidos por la Ley 30077, la confrontación con el Estado, cuando no la búsqueda de su destrucción o del socavamiento de sus estructuras, hace que merezcan
un
tratamiento
−aunque
similar−
diferenciado
frente
a
otras
organizaciones criminales. Como ya señalara en su momento el Acuerdo Plenario n.° 8-2007/CJ-116, los supuestos de coautoría o coparticipación evocan un concierto criminal donde el proceder delictivo es circunstancial, mas no permanente; de este modo, no resultan afines a una organización criminal caracterizada por una estructura organizacional estable y con un proyecto delictivo que perdura en el tiempo. Por esta misma razón, deben quedar al margen del concepto de organización criminal las comúnmente denominadas “bandas”, pues estas carecen propiamente de
una estructura
organizacional estable, siendo más bien, como señala Zúñiga Rodríguez, una mera conexión de personas para la comisión de delitos, desde luego, con cier to grado de
planificación y estabilidad que las distinga de la simple coautoría. Ciertamente, y con independencia de los puntos de encuentro que entre ambas se pudieran establecer, parece que el rigor en el tratamiento penal, procesal y penitenciario que se depara para la criminalidad organizada [sanciones penales, técnicas especiales de investigación, Cooperación Internacional y Asistencia Judicial, etc.], más allá de que, en principio, pueda ser aplicable a otro tipo de delincuencia, alcanza en aquella su máxima expresión. En el mismo sentido, PRADO SALDARRIAGA apunta que “para la mayoría de
expertos estas estructuras [asociaciones ilícitas y bandas], mayormente amorfas, no constituyen parte de la criminalidad organizada por poseer un modus operandi notorio y artesanal. Carecen de roles establecidos y de procesos de planificación complejos. Su dimensión operativa se restringe en función al escaso número y especialización de sus integrantes. Estas estructuras delictivas se ubican en un escenario común y coyuntural que las conecta generalmente con delitos convencionales violentos como el robo, la extorsión o los secuestros. Su influencia sobre el entorno es mínima lo que determina que sus integrantes sean frecuentemente intervenidos por la pol icía”. 1.2.
DESLINDE TERMINOLÓGICO
Ahora bien, si anteriormente habíamos excluido del concepto de organización criminal algunos fenómenos como las bandas u otras agrupaciones delictivas que carecieran de una estructura organizacional, cabe realizar adicionalmente un análisis de los términos agrupación criminal, organización delictiva o banda, organización, organización ilícita y asociación delictiva, todos los cuales quedarán sustituidos, por la denominación organización criminal. Asimismo, parece interesante analizar la configuración actual del delito de Asociación Ilícita del art. 317 CP, también modificado por la Ley 30077 y su correspondencia o deslinde con el concepto de organización criminal.
En cuanto a la agrupación criminal, tenemos que GÁLVEZ VILLEGAS y DELGADO TOVAR, parecen asimilarla a cualquier “agrupación destinada a cometer delitos”;
no obstante, a continuación hacen referencia expresa a los “grupos terroristas” y a la “organización criminal”, supuestos en los que suele verificarse un mayor grado de
estructura y organización. De este modo, según SALINAS SICCHA, la diferencia entre organización criminal y una agrupación destinada a cometer delitos residiría, justamente, en el nivel de organización que alcanza el primero; la agrupación, en cambio, aludiría a la mera reunión o concierto de personas para cometer delitos. En relación con los términos organización delictiva y banda, , GÁLVEZ VILLEGAS y DELGADO TOVAR consideran que deben ser considerados como análogos “entendiéndose por tal a una organización jerárquicamente organizada, que actúa
con un propósito criminal común y con carácter de permanencia, que dispone de medios idóneos para llevar a cabo el delito así como una disciplina organizativa o corporativa que lo diferencia del delito de promoción o favorecimiento de la prostitución, cometido por una pluralidad de personas (participación cri minal)”. Para SALINAS SICCHA, el término organización –dentro del cual comprende a la organización delictiva y banda− “abarca todo tipo de agrupación de personas que
se reúnen y mínimamente se organizan para cometer delitos con la finalidad de obtener provecho patrimonial indebido”. Por su parte, PEÑA CABRERA FREYRE, considera que, para determinar la existencia de una banda, puede atenderse a la permanencia del grupo: “por lo
general los integrantes de dicha estructura criminal se agrupan de forma eventual para cometer determinados delitos. Por lo demás no cuentan con una estructura interna rigurosamente organizada”.
Con respecto a la asociación delictiva (el mismo PEÑA CABRERA FREYRE la define a partir de la diferencia con la asociación ilícita del art. 317 CP: “Para que un
individuo esté incurso en la figura delictiva de Asociación Ilícita, se requiere que dicha organización criminal no solo cuente con una pluralidad de miembros, que tenga permanencia significativa en el tiempo, división de funciones y/o tareas, órganos jerarquizados, sino también que desde su interior se perpetren una «pluralidad de delitos» […]; es decir, si la Asociación delictiva, de la cual forma parte
el agente, se dedica a cometer varios hechos punibles, hemos de optar por la tipificación prevista en el artículo 317”.
El caso es que tradicionalmente se venía entendiendo que la consumación del delito previsto en el art. 317 CP no exigía propiamente la perpetración o comisión efectiva de delitos, sino el formar parte de una asociación que tuviera por fin cometerlos. Quizás este autor se refiera a la perdurabilidad del grupo que se forma para cometer delitos: distinguir lo ocasional o eventual, de lo permanente. Sin embargo, si así fuese, resultaría más difícil fundamentar el mayor grado de injusto de la circunstancia agravante analizada: el mayor marco punitivo debía obedecer a algo más que la mera pluralidad o concierto de personas, pues el mismo término asociación evoca ya la idea de perduración y de un mínimo organizacional. Si prescindiésemos de estas características nos quedaríamos con poco más que la sobrepunición del mero concierto o pluralidad de personas. ELEMENTOS DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL 1. cúpula o dirigentes, que son aquellas personas encargadas de la dirección coordinación y supervisión de las actividades criminales. 2. Realización de actos ilícitos o actividades primarias de la organización 3. Redes de protección de organización criminal que aseguran la permanencia y funcionamiento de esta. 4. El financiamiento que es esencia el objeto mismo de la organización criminal
ESTRUCTURA DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA -
INDUSTRIAS O EMPRESAS CRIMINALES Poseen una estructura compleja que les permite realizar actividades ilícitas y lícitas. Tienen presencia trasnacional.
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CRIMEN ORGANIZADO Tienen una estructura de configuración piramidal con niveles estratégicos y operativos con un mando central con capacidad decisoria. Su actividad es especializada y centralizada a un sector determinado
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ASOCIACIONES ILÍCITAS Y BANDAS Son de menor envergadura que las anteriores. Carecen de roles establecidos y de procesos de planificación complejos, y en algunas ocasiones brindan sus servicios a organizaciones de mayor jerarquía.
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CONCIERTO CRIMINAL Su actividad delictiva es ocasional, se caracteriza por constituir una integración espontánea y plural de dos o más personas para la realización de un delito. No tiene una estructura definida toda vez que varía de acuerdo a su grado de desarrollo alcanzado, tipo de actividades, etc. Asimismo, en lo concerniente a la agravante prevista en el inc. 6 del art. 297 (competencia de criminalidad organizada) ha señalado: que no es suficiente la sola existencia o concurrencia, sin más, de una pluridad de agentes, así como tampoco la simple ejecución del delito, sino que es imprescindible el conocimiento por parte de cada participante de la intervención de por lo menos tres personas, sin perjuicio de su concreta actuación material, es esencial para poder vincular funcionalmente los distintos aportes al delito en orden a la agravante en mención.
1.3.
CRIMEN ORGANIZADO: DIFERENCIA ENTRE BANDAS Y ORGANIZACIONESCRIMINALES 1.3.1. BANDA CRIMINAL
Pluralidad de agentes.
No tiene estructura definida.
Son de menor envergadura.
Carecen de roles establecidos y de procesos de planificación complejos
Brindan sus servicios a organizaciones de mayor jerarquía.
Actividad delictiva ocasional y casi en la mayoría de casos su constitución es espontánea. 1.3.2. .ORGANIZACIÓN CRIMINAL
Tiene una estructura de configuración piramidal con niveles
estratégicos y operativos
Tiene un mando central con capacidad decisoria.
Presenta un complejo grado de organización.
Estabilidad y permanencia.
Objetivo principal: beneficio económico
1.4.
CRIMEN ORGANIZADO EN PERÚ
En la legislación peruana podemos encontrar dos preceptos que contienen una definición de crimen organizado, en sentido estricto la definición está en el artículo 2 de la ley 30077 y en el artículo 317 que prevé el delito de organización criminal, en ambos artículos podemos ver las características del crimen organizado. Tanto en la ley 30077 como en el código penal se hace referencia que el crimen organizado es un grupo de individuos en concreto tres o más personas en la que existe un reparto de tareas y con un carácter indefinido en el tiempo, es decir, con la vocación de permanencia. La ley hace referencia a que el grupo debe estar abocado a la comisión de los delitos señalados en el artículo 3 de la ley 30077, mientras que el código penal solo hace referencia a la comisión de delitos.
1.4.1. CARACTERÍSTICAS ACTUALES DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ
Presencia activa de dos modalidades diferentes de criminalidad organizada: violenta (robos, secuestros, sicariato y extorsiones) y no convencional (tráfico ilícito de drogas, lavado de activos, trata de personas, minería ilegal, etc.).
Combinación de estructuras de tipo jerarquía estándar (bandas) y de grupo central (empresa criminal flexible).
Modo de obrar altamente empírico y artesanal en la delincuencia violenta y sofisticada en la no convencional. 1.5.
EL TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA LEGISLACIÓN PERUANA
Existen tres tipos de normas que definen el tratamiento penal de la criminalidad organizada:
En primer lugar, un tipo penal autónomo, de peligro abstracto, que describe y sanciona el formar parte de una organización delictiva en el artículo 317° del código penal.
Luego, la configuración de circunstancias agravantes específicas que operan con la comisión material de determinados delitos cuando son ejecutados por quien actúa en calidad de integrante de una organización delictiva reguladas en la parte especial del código penal o en leyes penales complementarias o accesorias.
Finalmente, aquellas normas especiales de naturaleza sustantiva, de procedimiento y de ejecución que se incluyen en la ley 30077 o contra el crimen organizado. 1.5.1. LEY N° 30077: LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
Define un fenómeno social, estableciendo presupuestos para su configuración. Incorpora recomendaciones internacionales (Convención de Palermo). Establece un listado de delitos considerados como crimen organizado. Brinda herramientas procesales “flexibles” De acuerdo esta Ley N° 30077 “Ley Contra el Crimen Organizado”, artículo 2°, se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos graves. 1.5.1.1.
.CARACTERÍSTICASDEUNAORGANIZACIÓNCRIMINALENLA LEY30077
Integración de tres o más personas.
Existencia de una estructura organizacional.
Operatividad planificada y funcional.
Finalidad delictiva.
Permanencia.
Realización de delitos específicos (21 modalidades).
Actuación delictiva de los integrantes siempre por designio de la organización (continua u ocasional). 1.5.2. ACTUAL MORFOLOGÍA NORMATIVA DEL ARTÍCULO 317° DEL CÓDIGO PENAL
1. Conductas criminalizadas: constituir, promover o integrar una organización criminal de dos o más personas destinada a cometer delitos. 2. Agravante específicas por: modalidad delictiva objeto de la organización criminal; ejercer posición de liderazgo estratégico u operativo en la organización criminal (líder, jefe o dirigente); financiar la organización criminal).
3. Penalidad conminada: 3 a 6 años de pena privativa de libertad para el delito y 8 a 15 años de pena privativa de libertad para supuestos agravados.
1.6.
DELITOS COMPRENDIDOS EN LA LEY 30077 (ARTÍCULO 3°)
1. Homicidio calificado - asesinato. 2. Secuestro. 3. Trata de personas. 4. Violación del secreto de las comunicaciones. 5. Delitos contra el patrimonio. 6. Pornografía infantil. 7. Extorsión. 8. Usurpación. 9. Delitos informáticos. 10. Delitos contra la propiedad industrial. 11. Delitos monetarios. 12. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos. 13. Delitos contra la salud pública. 14. Tráfico ilícito de drogas. 15. Delito de tráfico ilícito de migrantes. 16. Delitos ambientales. 17..Delito de marcaje o reglaje. 18. Genocidio, desaparición forzada y tortura. 19. Delitos contra la administración pública. 20. Delito de falsificación de documentos. 21. Lavado de activos.
