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GERENCIA DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO ADMINISTRATIVO S ANCION ADOR PREGUNTAS FRECUENTES 1.
¿ Qué normas reguan e Pr o!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o San!#ona"o r & ' La Le( n. º )*+)) ,romuga"a e -+ "e "#!#emre "e )-1 o /ue mo"#0#! a Le( N. º )22345 Le( Org6n#!a "e S#s$ema Na!#ona "e Con$r o ( "e a Con$r aor 7a Genera "e a Re,8#!a. ' E Regamen$o "e a Le( n.9 )*+)): a,roa"o ,or De!re$o Su,remo n.; -)<=)-11= CG "e 12 "e mar>o "e )-11. ' La D#r e!$#%a n. º --3=)-11=CG?GDE GDES5 Pr o!e"#m#en$o A"m#n#s$ra$#%o San!#ona"or ,or Res,onsa##"a" A"m#n#s$r a$#%a Fun!#ona: a,roa"a ,or Resou!#n "e Con$raora n.9 <<<=)-11=CG "e )1 "e no%#emre "e )-11. ' E Regamen$o "e Tr#una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as a,roa"o ,or R.C. N° ))@=)-1<=CG. ' La Le( n.9 )2@@@5 Le( "e Pro!e"#m#en$o Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$ra$#%o Genera: se a,#!a su,e$or #amen$e.
r #r os ser%#"ores ( 0 un !#on ar #o s ). En /ué $#,o "e r es,o nsa##"a" ,ue"en #n!ur r ,8#!os en e eBer!#!#o "e sus 0 un!#ones& En e e Ber !#!#o "e sus 0un!#ones os ser%#"ores y 0 un!#onar #os ,8#!os ,ue"en #n!urr #r 0 un!#ona. en $res $res $#,o $#,oss "e res, res,on onsa sa###" #"a" a"55 res,ons res,onsa## a##"a" "a" a"m#n#s$ra a"m#n#s$ra$#%a $#%a res,onsa##"a" !#%# y res,onsa##"a" ,ena.
ase Lega5 Ar$#!uo Ar$#!u o 119 y no%ena "#s,os#!#n 0#na "e a Le( n.9 )2234: mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)).
<. Cu6n"o #n!urr en os ser%#"ores ( 0 un!#onar #os ,8#!os en r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#ona: res,onsa##"a" !#%# ( res,onsa##"a" ,ena& Los ser%#"ores ( 0 un!#onar #os ,8#!os #n!ur r r en en en r es ponsabili d da d ad mi ni st r ra t i iv a v r % y s n f unc n !uan"o !on$ra%#enen e or"enam#en$o Bur"#!o a" n s r a # m i i o al m# # $ $ o a o as #n$ernas "e a en$#"a" a a /ue ,er$ene!en o !uan"o en e e Ber !#!#o "e sus 0 un!#ones a(an "esarroa"o una ges$#n "e0#!#en$e. In!ur r r en en en
es ponsabili r il , !uan"o ,or su a!!#n u om#s#n: da dad civ il om#s#n: en e e Ber !#!#o "e sus 0un!#ones: a(an o!as#ona"o un "ao e!onm#!o a Es$a"o: s#en"o ne!esar#o /ue és$e sea o!as#ona"o #n!um,#en"o sus 0 un!#ones: ,or "oo o !u,a. sea és$a #ne!usae o e%e. La o#ga!#n "e r esar !#m#en$o es "e !ar6!$er !on$ra!$ua y so#"ar #a: ( a a!!#n !orres,on"#en$e ,res!r#e a os "#e> 1-H aos "e o!urr #"os os e!os /ue generan e "ao e!onm#!o.
In!ur r ren e n en r es ponsabi li li da dad penal !uan"o en e e Ber !#!#o "e sus 0un!#ones an e0e!$ua"o un a!$o u om#s#n $#,#0 #!a"o !omo "e#$o.
ase Lega5 Le( n.' )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n. º )*+))5 ar$#!uo 11 º y no%ena "#s,os#!#n 0#n 0#na.
@. Qué es e Pr o!e"#m#en$o A "m#n#s$r a$#%o San!#ona"or & Es e ,ro!eso me"#an$e e !ua a Con$r aor 0 0 a Genera "e a Re,8#!a = CGR ( e Tr#u Tr#una na Su,er #or "e Res,onsa Res,onsa##" ##"a"es a"es A"m#n#s$r A"m#n#s$ra$#% a$#%as as eBer eBer!en !en a ,o$es$a" san!#ona"ora !on0 er #"a ,or a Le( n. ' )*+)): Le( /ue mo"#0 #! a Le( n. º )2234 = Le( Org6n#!a "e S#s$ema Na!#ona "e Con$ro y "e a Con$r aor 7a Genera "e a Re,8#!a: y am,#a as 0a!u$a"es en e ,ro!eso ,ara san!#onar en ma$er#a "e r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#ona. Com,ren"e os a!$os y "##gen!#as !on"u!en$es a a "e!#s#n sore a e#s$en!#a "e res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona e #m,os#!#n "e a !orres,on"#en$e san!#n ,or a !om#s#n "e #n0r a!!#ones gr a%es o mu( gr a%es "er #%a"as "e os #n0 or mes "e !on$ro em#$#"os ,or os rganos "e S#s$ema Na!#o !#ona "e Con$r o.
ase Lega5 ar$#!uo 19 "e a Le( n. )*+)) ( @4 "e a Le( n.º )2234: mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)): ( numera 5.1. "e a D#r e!$#%a n.º --3=)-11=CG?GDES: a,r oa"a ,or R.C. n.9 333)-11=CG
4. A $o"os os ser%#"ores ( 0 un!#onar #os ,8#!os /ue #n!ur r en en e!os /ue !on0#guran res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$7%a 0 un!#ona se es ,ue"e #n#!#ar ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"o r & Se ,ue"e #n#!#ar ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"or a os ser%#"ores ( 0 un!#onar 7as ,8#!os /ue !on0orman e Go#erno Na!#ona: Reg#ona ( Lo!a. as Fuer>as Arma"as ( Po#!#aes: em,resas "e Es$a"o #n!u(en"o a sus D#re!$ores y a !on$ra$a"os ,or ser%#!#os no ,ersonaes /ue #n!ur r an en e!os /ue !on0#gur an res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona #"en$#0#!a"a en un #n0or me "e !on$roJ !on ,res!#n"en!#a "e %#n!uo aor a: !on$r a!$ua: es$a$u$ar#o: a"m#n#s$ra$#%o o !#%#J a %#gen!#a "e m#smo: e rég#men aBo e !ua se en!uen$r e. Se en!uen$r an eF!e,$ua"os eeg#"as ,or %o$o ,o,uar : os $#$uares "e or gan#smos as au$or #"a"es !ons$#$u!#onamen$e au$nomos y as au$or#"a"es /ue !uen$an !on ,rerroga$#%a "e an$e Bu#!#o ,o7$#!o .. ase Lega5 Le( n. )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n. )*+))5 ar$7!uo 45º ( no%ena "#s,os#!#n 0#na. 6.
AQu#énes son os san!#ona"or &
un!#on ar #os 0
e!e,$ua"os "e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o
Son 0 un!#onar #os e!e,$ua"os "e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$ra$#%o san!#ona"or as au$or #"a"es eeg#"as ,or %o$a!#n ,o,uar GPr es#"en$e "e a Re,8#!a. !ongr es#s$as. ,res#"en$es: %#!e,res#"en$es ( !onseBeros "e go#ernos reg#onaes. a!a"es ( r eg#"or es "e go#ernos o!aesH: os $#$uar es "e os organ#smos !ons$#$u!#onamen$e au$nomos GCan!o Cen$ra "e Reser%a= CR: Su,er #n$en"en!#a "e an!a: Segur os ( A"m#n#s$ra"oras "e Fon"os "e Pens#ones= SS: ConseBo Na!#ona "e a Mag7s$ra$ura = CNM: M#n#s$er #o P8#!o= MP: De0ensorKa "e Pueo: ura"o Na!#ona "e Ee!!#ones = NE: O0#!#na Na!#ona "e Pro!esos Ee!$oraes = ONPE: Reg#s$ro Na!#ona "e I"en$#0#!a!#n y Es$a"o C#%# = RENIECH ( as au$or#"a"es /ue !uen$an !on a ,rerroga$#%a "e an$eBu#!#o ,o7$#!o Pres#"en$e "e a Re,8#!a: m#n#s$ros "e es$a"o: !ongr es#s$as: %o!aes ( 0#s!aes su,remos: m#emros "e Tr #una Cons$#$u!#ona ( "e ConseBo Na!#ona "e a Mag#s$ra$ura: De0 ensor "e Pueo (: Con$raor "e a Re,8#!aHJ !u(a res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona se suBe$a a os ,r o!e"#m#en$os es$ae!#"os en !a"a !aso. ase Lega5 ar$7!uo @49 "e a Le( n. )2234 mo"#0 #!a"a ,or Le( n.º )*+)). 2.
Se ,ue"e #n#!#ar ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"or ,ar a $o"os os e!os /ue son #"en$#0#!a"os !omo r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona en #n0ormes "e !on$r o& Soo !orres,on"e #n#!#ar ,ro!e"#m#en$o a"m#n#s$ra$#%o san!#ona"or a a/ueos ser%#"ores ( 0 un!#onar #os ,8#!os /ue #n!ur r en en res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%o 0un!#ona gra%e o mu( gr a%e ,or a!!#ones u om#s#ones genera"as a ,ar$#r "e + "e ar # "e ao )-11 0 e!a "e #n#!#o "e a %#gen!#a "e a Le( n.; )*+))H: #n!u(en"o a/ueos e!os "e !ar6!$er !on$#nua"o /ue a(an !um#na"o uego "e 6 "e ar # "e ao )-11. ase Lega5 segun"a "#s,os#!#n !om,emen$ar #a 0#na "e a Le( n. )*+))J y, segun"a ( /u#n$a "#s,os#!#ones !om,emen$ar #as 0#naes "e D.S. n.9 )<=)-11=PCM.
B.
Qué es a au$onom7a "e r es,onsa##"a"es& La Au$onoma "e Res,onsa##"a"es su,one a !oe#s$en!#a o !on!urren!#a "e "os o m6s r es,onsa##"a"es: en $an$o /ue !a"a una "e eas: 6mese a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona: ,ena o !#%#: $#enen 0un"amen$os ( #enes Bur 7"#!os /ue ,ro$eger "e "#0 er en$e na$urae>a: generan"o /ue !a"a una sea %aor a"a: !a#0 #!a"a o ma$er #a "e r esou!#n ,or "#s$#n$as au$or#"a"es /ue eBer!en ,o$es$a" san!#ona"ora. ase Lega5 Ar$7!uo @*9 "e a Le( n. º )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n. º )*+)).
3
*. Cu6 es a ase ega "e a au$onom7a "e r es,o nsa##"a"es& La Au$onom#a "e Res,onsa##"a"es es$6 re!ono!#"a en e Ar$#!uo )@<.1 9"ea Le( "e Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$ra$#%o Genera: e !ua es$ae!e /ue ;Las !onse!uen!#as !#%#es: a"m#n#s$r a$#%as o ,enaes "e a res,onsa##"a" "e as au$or#"a"es son #n"e,en"#en$es ( se e#gen "e a!uer"o a o ,re%#s$o en su r es,e!$#%a eg#sa!#n;. As#m#smo: e Ar$7!uo @*9 "e a Le( n.; )2234: mo"#0#!a"a ,or a Le( n.9 )*+)): es$ae!e /ue ;La res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona es #n"e,en"#en$e "e as res,onsa##"a"es ,enaes o !#%#es /ue ,u"#eran es$ae!erse ,or os m#smos e!os: en $an$o os #enes Bur7"#!os o #n$er eses ,ro$eg#"os son "#0 er en$es;. ase legal: Ar$#!uo @*9 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)).Ar$7!uo )@<.1M de la Le( del Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o Gener al. 10. ACu6es son los Pr #n!#, #os a os /ue se su Be$a la ,o$es$a" san!#ona"ora "e a Con$r aor 7a Gener a "e a Re,8 #!a&
La ,o$es$a" san!#ona"ora ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona se suBe$a a os s#gu#en$es ,r #n!#,#os "e "ere!o a"m#n#s$ra$#%o y ,r #n!#,#os "e !on$r o guernamen$a5 De#"o ,ro!e"#m#en$o Con"u!$a ,r o!e"#men$a Ver"a" ma$er#a Ceer#"a" Im,uso "e o0#!#o Tr ans,ar en!#a Im,ar !#a#"a" Lega#"a" Con!urso "e #n0 ra !!#ones Ra>ona##"a" Pr esun!#n "e #!#$u" In$#ma!#n Non #s #n "em r r e$r oa!$#%#"a" T#,#!#"a" Causa#"a" Pr o##!#n "e r e0 or ma$#o #n ,e#us ase Lega5 ar$7!uo )<-9 "e a ley "e Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o Genera = Le( )2@@@. Ar$7!uo * "e a Le( n.9 )2234: ar$7!uo @ "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM y numer a 4.< de a D#r e!$#%a n. º --3=)-11=CG?GOES. 11. ACu6es son os
oBe$#%os "e a san!#n& La san!#n /ue #m,one e rgano San!#ona"or o e Tr #una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as en e mar!o "e Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$ra$#%o San!#ona"or aBo !om,e$en!#a "e a Con$raor7a Genera "e a Re,8#!a: $#ene !omo oBe$#%os5 ' ' ' '
Or #en$ar a !on"u!$a "e os 0 un!#onar #os y ser%#"ores ,8#!os Pre%en#r ( "#sua"#r "e !om,or$am#en$os /ue a$en$en !on$ra e !um,#m#en$o "e o#ga!#ones #ner en$es a a ges$#n ,8#!aJ Pr e%er /ue a !om#s#n "e a !on"u!$a san!#onae no resu$e m6s %en$aBosa ,ara e #n0 ra !$or /ue !um,#r as "#s,os#!#ones #n0 r #ng#"asJ (: Cum,#r !on su !ar6!$er ,un#$#%o.
12. AEF#s$e e$ r eg#s$r o "e as san!#ones #m,ues$as ,or e rgano San!#ona"or o e Tr#una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A "m#n#s$r a$#%as& Las san!#ones ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona #m,ues$as ,or a Con$r aor a
Genera "e a Re,8#!a o Tr #una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as. !uan"o /ue"en 0 #r mes o !ausen es$a"o ser6n #ns!r #$as en e Reg#s$ro Na!#ona "e San!#ones "e Des$#$u!#n ( Des,#"o a"m#n#s$ra"o ,or a Au$or#"a" Na!#ona "e Ser%#!#o C#%# = SERVIR. Reg#s$ro /ue "ee ser ma$er#a "e !onsu$a ,or os 0 un!#onar #os en!arga"os "e a !on$ra$a!#n "e ,ersonas en !a"a en$#"a".
()
ase Lega5 Ar$#!uo 4-; "e a Le( N.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)) y ar$7!uo )1 "e D.. n.º -)<=)-11=PCM y numera +.).2 de la D#r e!$#%a n.º --3=)-11=CG?GDES. 1<. Cu6es son os eF#men$es "e res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#on a& Son e x im ent es de r es ponsabi li d ad ad mi ni st ra t i v a
f unc i onal ,
?os si g ui ent es:
La #n!a,a!#"a" men$a: "e#"amen$e !om,roa"a ,or a au$or #"a" !om,e$en$e. E !aso 0or$u#$o o a 0uer>a ma(or : "e#"amen$e !om,r oa"os. E eBer!#!#o "e un "eer ega: 0un!#n: !argo o !om#s#n en!omen"a"a. La ausen!#a "e una !onse!uen!#a ,er Bu"#!#a ,ar a os #n$er eses "e Es$a"o. E error #n"u!#"o ,or a a"m#n#s$ra!#n ,or un a!$o o "#s,os#!#n a"m#n#s$r a$#%a: !on0 usa o #ega. !" La or"en o#ga$or#a "e au$or #"a" !om,e$en$e. e,e"#"a en eBer!#!#o "e sus 0 un!#ones. s#em,re /ue e 0 un!#onar #o o ser%#"or ,8#!o u#era e,resa"o su o,os#!#n ,or es!r #$o u o$ro me"#o /ue ,erm#$a %er#0#!ar su re!e,!#n ,or e "es$#na$ar #o. gH La a!$ua!#n 0un!#ona en !aso "e !a$6s$ro0e o "esas$res na$ur aes o #n"u !#"os. !uan"o os #n$er eses "e segur#"a": sau": a#men$a!#n u or"en ,8#!o. u#er an r e/uer #"o a!!#ones #nme"#a$as e #n"#s,ensaes ,ara e%#$ar o su,erar su #nm#nen$e a0 e!$a!#n;. aH H !H "H eH
ase Lega5 ar$7!uo --3=)-11=CG?GOES.
139 "e D..
n.9 -)<=)-11=PCM ( numer a 6.2.22 de la D#r e!$#%a n.9
1@. Cu6es son os a$enuan$es "e r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#ona& Son a$enuan$es "e a res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona. os s#gu#en$es5
aH La susana!#n %oun$ar#a ,or ,ar$e "e a"m#n#s$ra"o "e a!$o u om#s#n #m,u$a"o !omo !ons$#$u$#%o "e #n0 ra !!#n. !on an$er #or #"a" a a no$#0#!a!#n "e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona "or. H La a!$ua!#n 0un!#ona en ,r#%#eg#o "e #n$er eses su,er #or es "e !ar6!$er so!#a: o rea!#ona"os a a sau" u or"en ,8#!o: !uan"o. en !asos "#0 er en$es a !a$6s$ro0es o "esas$res na$uraes o #n"u!#"os: se u#era r e/uer #"o a a"o,!#n "e a!!#ones #nme"#a$as ,ara su,erar o e%#$ar su #nm#nen$e a0 e!$a!#n. Los a$enuan$es: a"em6s "e ,erm#$#r a r e"u!!#n "e a san!#n en a es!aa !orres,on"#en$e. ,o"r 6n "ar ugar a !a#0 #!ar a #n0 ra !! #n en un n#%e menor "e gr a%e"a": #n!uso !omo #n0 ra !!#n e%e: !aso en e !ua: !orres,on"er6 su ,ues$a en !ono!#m#en$o "e as #ns$an!#as !om,e$en$es ,ara a #m,os#!#n "e a san!#n. ase Lega5 ar$7!uos 1*9 "e D.S. N.; -)<=)-11=PCM ( numer a +.).)< "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11=CG?GDES.
14. ACu6 es a "#0 er en!#a en$r e r e#$er an!#a y re#n!#"en!#a y !u6es son sus e0 e!$os& La re#$eran!#a se !on0#gura ,or a !om#s#n "e su!es#%as #n0r a!!#ones: s#n $ener a !on"#!#n "e san!#ona"o. Se a,re!#a a momen$o "e a gra"ua!#n "e a san!#n. Por su ,ar$e: a re#n!#"en!#a se !on0#gura ,or a !om#s#n "e nue%as #n0r a!!#one s: uego "e aer s#"o san!#ona"o: s#em,re /ue e a"m#n#s$ra"o no se en!uen$re r ea##$a"o. Se !ons#"eran a/ueas san!#ones 0#rmes o !onsen$#"as #m,ue s$as en os $res G
5
( !u6es son sus e0 e!$os& La rea##$a!#n es a e#m#na!#n au$om6$#!a "e os an$e!e"en$es "e san!#n ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona /ue o,era a os $res
1+. Qué es a r ea##$a!#n
=DeBa s#n e0e!$o $o"a men!#n o !ons$an!#a "e a san!#n #m,ues$a. =No ,ue"e !ons$#$u#r un ,re!e"en$e o "emér#$o ,ara e #n0r a!$or . =No ,ue"e ser !ons#"era"a ,ar a es$#mar a re#$eran!#a o re#n!#"en!#a "e a"m#n#s$r a"o. La rea##$a!#n: en os !asos en /ue a san!#n u#era s#"o a #na##$a!#n ,ara e eBer!#!#o "e a 0un!#n ,8#!a: no ,ro"u!e e e0 e!$o "e re,oner en a 0 un!#n: !ar go o !om#s#n "e a /ue u#era s#"o ,r#%a"o e a"m#n#s$r a"o. Base #egal: ar$%&'lo 1(º del ).. n.º 023-2011-*C+ ( n' er al 6.2.21 de la D-r e&$-a n.º 00/2011-CGGD .
12. Cu6 es e ,a>o "e ,r es!r #,!#n "e as #n0 r a!!#ones ( /ue !#r !uns$an!#as o sus,en"en& La 0a!u$a" ,ara #m,oner san!#n ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona: ,r es!r #e a os !ua$ro G@H aos !on$a"os a ,ar$#r "e "7a en /ue a #n0 r a!!#n se u#er a !ome$#"o o "es"e /ue !es: s# 0uera una a!!#n !on$#nua"a.
E ,a>o "e ,r es!r #,!#n se sus,en"e !on e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or : as#m#smo: ,or "e!#s#n Bu"#!#a e,resa o !uan"o a e( o e regamen$o "e$erm#nen a sus,ens#n ,r o!e"#m#en$o. Base #egal: ar$%&'lo 60º de la #ey n.º 2((/5, od!&ada or #ey n.º 2622, ar$%&'lo 40º del D.. n.º 023-2011-*C+.
13. ¿ Cu6 es e ,a>o "e !a"u!#"a" "e0 ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"or "e a Con$r aor 7a Genera& AEF#s$en !#r !uns$an!#as /ue o sus,en"en& E ,a>o "e !a"u!#"a" "e ,ro!eso es "e ) aos /ue %en!en #n"e0 e!$#emen$e: es "e!#r : no e#s$e ,os###"a" "e sus,en"ero ,or n#ng8n mo$#%o. E ,a>o !orre "es"e a no$#0#!a!#n "e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or . Base #egal: ar$%&'lo 60º de la #ey n.º 2((/5, ,od-!- &ada or #ey n.º 2622, ar$-&'lo 40º del ).. n.º 023-2011-*C+.
1*. Qué !ons#"era!#ones se $en"r 6n en !uen$a ,ar a #m,oner una san!#n& Las san!#ones ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona son gr a"ua"as "e a!uer "o a os s#gu#en$es !r #$er #os5 '
' ' ' ' '
La r e#n!#"en!#a o re#$eran!#a en a !om#s#n "e as #n0 ra !!#ones. Las !#r !uns$an!#as en as /ue 0ue !ome$#"a a #n0 r a!! #n. Gra"o "e ,ar$#!#,a!#n en e e!o #m,u$a"o. Con!urren!#a "e "#%ersas #n0 ra !!#ones. E0e!$os /ue ,ro"u!e a #n0r a!!#n. Gra%e"a" "e a #n0 r a!!#n !ome$#"a.
Base #egal: ar$%&'lo 4/ de la #ey n. 2((/5, od-! -&ada or #ey n.º 2622, ar$%&'lo 20º del ).. n.º 023-2011-*C+.
)-. A Daerse o$orga"o a 0 a!u$a" san!#ona"or a "e a Con$r aor 7a Gener a "e a Re,8#!a en ma$er #a "e res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona: as en$#"a"es "e se!$or ,8#!o an ,er"#"o su 0 a!u$a" "#s!#,#nar#a ( "e san!#n r es,e!$o "e sus 0un!#onar#os ( ser%#"or es o !oaor a"or es& La Le( N. e )*+)): a es$ae!#"o a 0a!u#$a" san!#ona"ora e!us#%a "e a Con$r a o r 7a Genera "e a Re,8#!a en ma$er #a "e res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona: so ,ar a os !asos "er#%a"os "e os #n0 or mes "e !on$ro em#$#"os PC&r os rganos "e
6
S#s$ema Na!#ona "e Con$ro = SNC Ga Con$raora Genera: ,or os Organos "e Con$r o Ins$#$u!#ona o ,or as So!#e"a"es "e Au"#$or7a "es#gna"asH /ue #"en$#0#/uen 11
res,onsa##"a"es gra%es o mu( gra%es: ,or e!os !ome$#"os o !um#na"os a ,ar$#r "e + "e ar # "e )-11J en !u(o !aso as en$#"a"es "een #n##r se "e rea#>ar !ua/u#er ,ro!eso "e "es#n"e "e r es,onsa##"a"es. Las en$#"a"es !onser%an su 0a!u$a" "#s!#,#nar#a y san!#ona"or a res,e!$o "e as #n0r a!!#ones a"m#n#s$r a$#%as 0un!#onaes /ue #"en$#0#/uen "#r e!$amen$e: as#m#smo es !orres,on"e5 Pro!esar ( san!#onar !ua/u#er o$ra !on"u!$a #n0r a!$or a no !ons#"era"a !omo gr a%e o mu( gra%e seg8n a nor ma$#%a. Im,one r "e san!#n ,or e!os !ome$#"os an$es "e a en$ra"a en %#gen!#a "e a e( Gan$er #or es a + "e ar# "e ao )-1 1 HJ s#en"o a,#!a!#n as #n0r a!!#ones ( san!#ones es$ae!#"as en e r ég#men aor a o !on$ra!$ua a /ue ,er$ene>!a e 0 un!#onar #o o ser%#"or ,8#!o: ,or o /ue e "es#n"e "e "#!as res,onsa##"a"es se e0 e!$8a en as m#smas en$#"a"es.
ase Lega5 segun"a "#s,os#!#n !om,emen$ar#a $rans#$or #a "e a Le( n.9 )*+)) y ar$7!uo 5° D.. n. º -)<=)-11=PCM.
)1. AEF#s$e Im,e"#men$o "e a en$#"a" ,ar a #n#!#ar ,r o!e"#m#en$o san!#ona"or ,or os m#smos e!os #"en$#0 #!a"os en os #n0 or mes "e !on$ro em#$#"os ,or e s#s$ema& S#: e #m,e"#men$o "e a en$#"a" ,ara #n#!#ar e ,r o!e"#m#en$o "e "es#n"e
"e res,onsa##"a"es ,or os e!os /ue son ma$er#a "e oser%a!#n ,o"r 6 ser !omun#!a"o5
A #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or . E!e,!#onamen$e. "uran$e e ,ro!eso "e !on$ro. An$es "e #n#!#ar se e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or : s# e rgano Ins$ru!$or "e!#"e e0 e!$uar #n"aga!#ones ,re%#as a 0 #n "e !on$ar !on ma(or sus$en$o o e%#"en!#a "o!umen$a. Base Lega5 ar$7!uo 4 D.. n.º -)<=)-11=PCM y numer a 6.1.1.6 ( 6.1.1. "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11 CG?GDES.
)). ACu6n$as #ns$an!#as !om,ren"e e Pr o!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o San!#ona"or & E Pro!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o San!#ona"or !om,ren"e "os #ns$an!#as. La ,r#mera "#%#"#"a en "os 0ases5 La Fase Ins$r u!$#%a a !argo "e rgano Ins$r u!$or y a Fase San!#ona"ora a !argo "e rgano San!#ona"or . La segun"a #ns$an!#a se en!uen$ra a !argo "e Tr #una Su,er #or de Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as ( !om,ren"e a resou!#n "e os re!ursos "e a,ea!#n: o /ue ,one $érm#no a ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or en a %#a a"m#n#s$r a$#%a. ase Lega5 ar$#!uo 419 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or a Le( n.9 )*+)) ( ar$7!uos ))9 a )@9 "e ).. n.9 -)<=)-11=PCM.
)<. ACu6es son os rganos "e Pr o!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o San!#on a"or & Son5 a Geren!#a "e Pro!e"#m#en$o San!#ona"or : e r gano Ins$r u!$or : e rgano San!#ona"or amos "e ,r#mera #ns$an!#aH: e Tr#una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as ( a Se!re$ar#a Té!n#!a "e Tr #una segun"a #ns$an!#aH. ase Lega5 ar$#!uo 419 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or a Le( n.9 )*+)) ( ar$7!uos ))9 a )@9 "e D.S. n.9 -)
)@. Los rganos "e Pr o!e"#m#en$o A"m#n#s$r a$#%o San!#on a"or $#enen au$onom#a $é!n#!a 0 un!#ona& Los rganos Ins$r u!$or es ( e 1r gano San!#ona"or son un#"a"es or g6n#!as "e a Con$ra$ar7a Genera /ue $#enen au$onom#a $é!n#!a en e eBer!#!#o "e sus a!$ua!#ones. res,e!$o a as "em6s #ns$an!#as /ue !on0 or man e en$e $é!n#!o re!$or "e S#s$ema Na!#ona "e Con$r o: !omo me!an#smo /ue ,erm#$e asegur ar a #m,ar !#a#"a" (
(
o Be$#% #"a" en as "e!#s#ones a"o,$a"as. As#m#smo: e Tr #una Su,er#or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as y a Se!re$ar7a Té!n#!a ,oseen #n"e,en"en!#a $é!n#!a ( 0un!#ona en as ma$er #as "e su !om,e$en!#a ( au$onom7a en sus "e!#s#ones. ase Lega5 ar$7!uos 419 ( 4+9 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or a Le( N.9 )*+)) y ar$7!uos ))9 a )@9: @39 a 51º "e D.S. N59 -)<=)-11=PCM: numer a 4.@ "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11=CG?GDES. Ar$7!uo 39 "e Regamen$o "e Tr#una a,roa"o ,or R.C. n' )@@= )-1<=CG.
)4. ¿ Qué es e rgano Ins$r u!$or & Es a un#"a" org6n#!a "e a Con$raor#a Genera: en!arga"a "e as a!$ua!#ones !on"u!en$es a a "e$erm#na!#n "e a res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#ona ,or a !om#s#n "e #n0 ra !! #ones gr a%es y mu( gr a%es: #"en$#0 #!a"as en os In0 or mes "e Con$ro: oser%a e "ere!o "e "e0ensa y asegura e "e#"o ,ro!eso a"m#n#s$r a$#%o. Es$6 a !argo "e un 0un!#onar#o "e n#%e su,er#or "e ,ro0es#n aoga"o: "es#gna"o ,or e Con$raor Genera "e a Re,8#!a. ase Lega5 ar$#!uo 4)9 "e la Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or la Le( n.9 )*+)) ( ar$7!uos @@9 y se$a "#s,os#!#n !om,emen$ar #a !-nal "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM.
)+. ¿ Qué 0un!#ones "esem,ea e r gano Ins$ru!$or& E 1 r gano Ins$r u!$or "e a Con$raor7a Gener a: se en!uen$ra a !ar go "e a 0 ase Ins$r u!$#%a en /ue se e%an a !ao as a!$ua!#ones !on"u! en$es a a "e$er m#na!#n "e a res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona: or"enan"o as "##gen!#as /ue resu$en ,er m#$en$es ( a"o,$an"o as me"#"as ne!esar #as ,ara asegur ar e "es#n"e "e res,onsa##"a"es "e os 0 un!#onar #os ( ser%#"ores ,8#!os #"en$#0#! a"os en os #n0 or mes "e !on$r o. T#ene !omo 0 un!#ones5 #H In#!#ar os ,ro!e"#m#en$os a"m#n#s$ra$#%os "e "e$erm#na!#n "e res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#ona a ,ar$#r "e os #n0 or mes em#$#"os ,or os rganos "e S#s$emaJ ##H E0 e!$uar as #n%es$#ga!#ones so#!#$an"o a #n0or ma!#n ( a "o!umen$a!#n /ue !ons#"ere ne!esar #as ,ara e eBer!#!#o "e as m#smas: a!$uan"o as ,rueas /ue !ons#"ere ,er$#nen$es ( e%auan"o os "es!argos ,resen$a"os: y ###H !H Em#$#r ,ronun!#am#en$os en os !uaes seae a e#s$en!#a o #ne#s$en!#a "e #n0r a!!#ones a"m#n#s$r a$#%as 0 un!#onaes y, seg8n sea e !aso: ,r esen$ar a ,ro,ues$a "e san!#n an$e e rgano san!#ona"or . ,
Las en$#"a"es ,8#!as: sus 0un!#onar#os y as ,ersonas na$ur aes o Bur 7"#!as %#n!ua"as o rea!#ona"as a !aso ma$er #a "e #n%es$#ga!#n es$6n o#ga"as a a$en"er !ua/u#er r e/uer #m#en$o e0e!$ua"o ,or e rgano Ins$r u!$or : sea /ue se $ra$e "e "o!umen$os: #n0 or ma!#n u o,#n#n ne!esar #os ,ara e es!ar e!#m#en$o "e os e!os. ase Lega5 ar$#!uo 4<9 "e a ley n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or a Le( n.9 )*+)) y ar$7!uos @49 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM: numer a 4.@.). "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11=CG?GDES.
)2. ACu6 es e ,a>o "e "ura!#n "e a 0 ase #ns$ru!$#%a& La 0ase #ns$r u!$#%a ,o"r 6 $ener una "ur a!#n "e as$a !#en$o o!en$a 13-H "#as 6#es !om,u$a"os "es"e a no$#0 #!a!#n a a"m#n#s$ra"o "e #n#!#o "e ,r o!e"#m#en$o san!#ona"or o "es"e e ,ro%e7"o /ue reso%# a rea#>a!#n "e #n"aga!#ones ,r e%#as: a /ue ,ue"e ser ,rorroga"a ,or sesen$a +-H "as 6#es a"#!#onaes. la "e!#s#n "e ,rrroga "eer6 ser !omun#!a"a a a"m#n#s$ra"o an$es "e a !um#na!#n "e ,a>o or "#nar #o. ase legal: ar$7!uo 23, numer a )<.1 "e D.S. n.9 023+2011-*C+., numera +.1.1.@. "e a D#re!$#%a n.; --3=)-11=CG?GDES. 2/. En /ué !ons#s$en as #n"aga!#ones ,re%#as ( /u#en as "#s,one&
Las #n"aga!#ones ,re%#as o a!$ua!#ones ,re%#as son a!!#ones "#s,ues$as ,or e 1 r gano Ins$r u!$or ,ar a e a!o,#o "e #n0or ma!#n (?o "o!umen$a!#n r ee%an$es: !on e 0 #n "e a!re"#$ar !on ma(or sus$en$o a e#s$en!#a "e a #n0 r a!!#n #"en$#0#!a"a en e In0 or me "e Con$ro (?o su rea!#n !on e a"m#n#s$r a"o: as /ue "een !um#nar en un ,a>o
m6#mo "e $re#n$a <-H "7as 6#es: /ue ,ue"e ser am,#a"o ,or 8n#!a %e> ( ,or #gua ,er #o"o. ase Lega5 ar$7!uo )4 "e D.S. n. º -)<=)-11=PCM: +.1.1.+. "e a D#r e!$#%a n. º --3=)-11= CG?GDES.
)*. Cu6n"o se nuer a e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"or ,or r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0 un!#ona& Luego "e e0 e!$ua"a a res,e!$#%a e%aua!#n "e e,e"#en$e: o en su !aso: as #n"aga!#ones ,re%#as: e 1r gano Ins$ru!$or #"en$#0#!ar 6 a ,resun$a #n0 r a!!#n gr a%e o mu( gr a%e: ( a $ra%és "e resou!#n mo$#%a"a "#s,on"r6 e #n#!#o "e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"o r : !omun#!an"o os !argos a a"m#n#s$r a"oJ e #n0or man"o e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o a a en$#"a" en /ue se !ome$# a #n0 r a!!#n ( a a en$#"a" "on"e aor a e ser%#"or o 0 un!#onar #o ,8#!o. ase Lega5 ar$#!uo 25 "e ).. n.º -)<=)-11=PCM: numeraes +.1.1.2.: +.1.1.3.: 6.1.1.. "e la D#r e!$#%a n.º --3=)-11=CG?GDES.
<-. Pue"e #n$er ,onerse #m,ugna!#n !on$r a a resou!#n /ue "e!ar a e #n#!#o "e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$r a$#%o san!#ona"or & La resou!#n "e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o a"m#n#s$ra$#%o san!#ona"or ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0 un!#onaK no ,o"r6 ser oBe$o "e #m,ugna!#n: ,ues no !ons$#$u(e un a!$o "e0#n#$#%o. ase Lega5 numera +.1.1.2. "e a D#r e!$#%a n.; --3=)-11=CG?GDES.
<1. En /ué !ons#s$e $a !omun#!a!#n "e !ar gos& Es e a!$o me"#an$e e !ua se a!e "e !ono!#m#en$o as ,resun$as #n0 ra !!#ones gr a%es o mu( gr a%es ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$ra$#%a 0un!#ona /ue an s#"o #"en$#0#!a"as a ser%#"or o 0 un!#onar #o ,8#!o: en #n0 or mes "e !on$ro. La !omun#!a!#n "e !ar gos 0orma ,ar$e "e a resou!#n "e #n#!#o "e ,r o!e"#m#en$o san!#ona"or ( se no$#0#!a "e manera !on Bun$a. La !omun#!a!#n "e !argos "ee ser o,or$una: e,resa: ,r e!#sa. !ara y !#r!uns$an!#a"a a os e!os #m,u$a"os ( sus !onse!uen!#as Bur 7"#!as. ase Lega5 ar$#!uo )+9 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM: numera +.1.1.3. "e a D#r e!$#%a n.; --3= )-11=CG?GDES.
<). Qué "ee !on$ener a !omun#!a!#n "e !ar gos& Dee !on$ener ,or o menos o s#gu#en$e5 La #n"#!a!#n "eosH a!$osH /ue se 7m,u$anH a $#$uo "e !ar gos5 asH #n0r a!!#nGesH /ue ,ue"enH !on0 #gur ar eosH a!$osH u om#s#nesH seaa"osHJ a san!#n /ue se ,u"7era #m,oner ,or a #n0 ra !!#n #m,u$a"a: !on0orme a rango es,e!#0#!a"o en e regame n$oJ e rgano !om,e$en$e ,ara #m,o ner a san!#nJ e ,a>o ,ara a ,resen$a!#n "e "es!argos ( o$ros "a$os o 7n0 or ma!#n /ue resu$aran ne!esar#os ,ara e ,r o!e"7m#en$o san!#ona"or : as7 !omo a #n"#!a!#n "e /ue e In0 or me "e Con$r o y "o!umen$a!#n sus$en$a$or #a se en!uen$r a a "#s,os#!7n "e a"m#n#s$ra"o ,ara os 0#nes /ue 0ormue os "es!argos /ue es$#me ,er$#nen$e. ase Lega5 ar$#!uo )+9 "e O.S. n.; -)<=)-11=PCM: numera +.1.1.3. "e a D#r e!$#%a n.9 --3= )-11=CG?GDES.
<<. En /ué !ons#s$e a re!e,!#n "e "es!ar gos& E ser%#"or o 0 un!#onar #o ,8#!o: en e Ber !#!#o "e su "ere!o "e "e0 ensa: "eer 6 e0 e!$uar sus "es!argos ,or es!r #$o y "e manera #n"#%#"ua "en$ro "e os "#e> G1 OH "7as 6#es s#gu#en$es a a no$#0 #!a!#n "e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!7ona"or . m6s e $érm#no "e a "7s$an!#a: seaan"o "om#!##o ,ara a re!e,!#n "e no$#0#!a!#ones: s#en"o re!omen"ae /ue en su es! r #$o e0e!$8e una e,os#!#n or"ena"a "e os e!os: 0 un"e egamen$e a !on$ra"7!!#n y ,resen$e me"7os ,roa$or#os a 0 #n "e "es%#r$uar os !ar gos ma$er #a "e ,ro!e"#m#en$o: o en su "e0 e!$o re!ono!er a #n0 r a!!#n !ome$#"a. ase Lega5 ar$7!uo 4<9 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)) ar$7!uo )29 "e D.S. n.; -)<=)-11=PCM: numer a +.1.1.1- "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11=CG?GD ES. .
<@. En /ué !ons#s$en as me"#"as ,r e%en$#%as ( !u6es son sus e0 e!$os en e ,r o!e"#m#en$o a"m#n#s$ra$#%o san!#ona"o r & La me"#"a ,r e%en$#%a !ons#s$e en a se,ara!#n ,ro%#s#ona "e !argo "e ser%#"or o 0 un!#onar #o ,ro!esa"o: ,or e 1 r gano San!#ona"or : a ,ro,ues$a "e rgano Ins$r u!$or : m#en$ras "ure e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or : o !ua #m,#!a su ,ues$a a "#s,os#!#n "e a O0#!#na "e Persona "e a en$#"a" o a /ue aga sus %e!es: !on a 0#na#"a" /ue "esarroe $raaBos o aores !om,a$#es !on su es,e!#a#"a". No !ons$#$u(e san!#n: ,u"#en"o ser e%an$a"a ,or e rgano san!#ona"or o e Tr#una Su,er#or "e Res,onsa#7"a"es A"m#n#s$r a$#%as: "e o0#!#o o a #ns$an!#a "e ,ar$e. Ca"u!a "e ,eno "ere!o !uan"o se em#$e a resou!#n /ue ,one $érm#no a ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or o !uan"o a(a $r ans! ur r #"o e ,a>o es$ae!#"o ,ara a em#s#n "e a resou!#n en a #ns$an!#a !or re s,on"#en$e. ase Lega5 ar$7!uo 4<9 "e a Le( n.º )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.º )*+)) y ar$#!uos @<9: @49 ( @+9 "e D.S. n. 9 -)<=)-11=PCM: numera +.).13. "e a D#r e!$#%a n. --3=)-11=CG?GDES.
<4. Cu6 es a o,or$un#"a" ,ar a ,r o,oner a me"#"a ,r e%en$#%a "e se,ar a!#n "e !ar go& La ,ro,ues$a "e me"#"a ,r e%en$#%a "e se,ar a!#n "e !argo: "ee ser ,resen$a"a ,or e rgano Ins$r u!$or a rgano San!#ona"or : ,u"#en"o a!er o "es"e an$es "e #n#!#o "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or y as$a a em#s#n "e ,ronun!#am#en$o sore a e#s$en!#a "e #n0ra!!#n: !aso en e !ua a ,ro,ues$a "ee !ons$ar en e ,ronun!#am#en$o "#r #g#"o a rgano San!#ona"or . La "#s,os#!#n "e a me"#"a ,re%en$#%a !orres,on"e a rgano San!#ona"or : me"#an$e resou!#n mo$#%a"a /ue es em#$#"a "en$ro "e os G14H "7as 6#es "e r e!##"a a ,ro,ues$a "e rgano Ins$r u!$or . En !aso "#!a ,ro,ues$a !ons$e en e ,r onun!#am#en$o "e rgano Ins$r u!$or : a/uea ser6 es$#ma"a en a Resou!#n /ue #m,one san!#n o "e!ara no a ugar su #m,os#!#n. GL#$e r aes eH y d" "e Numera 6.2.1/ "e a D#re!$#%a N.9 --3=)-1 1= CG?GDESH. ase Lega5 ar$7!uo @<9 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM.
<+. Qué es e r gano San!#ona"o r & Es a un#"a" or g6n#!a "e a Con$raor#a Genera: en!arga"a "e !on"u!#r a 0 ase san!#ona"or a "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or . T#ene a su !argo a "e!#s#n ,ar a #m,oner san!#ones o "e!ar a /ue no a ugar a a #m,os #!#n "e san!#n sore a ase "e a ,ro,ues$a r em#$#"a ,or e rgano #ns$r u!$or : me"#an$e a em#s#n "e r esou!#n mo$#%a"a. E rgano san!#ona"or ,o"r6 "#s,oner a rea#>a!#n "e a!$ua!#ones !om,emen$ar 7as s#em,re /ue sean #n"#s,ensaes ,ar a reso%er e ,r o!e"#m#en$o. ase Lega5 ar$7!uo 4@9 "e a Le( n. 2((/5 mo"#0#!a"a ,or la Le( N.° )*+)) ( ar$7!uos 46º ( @29 ( seF$a "#s,os#!#n !om,emen$ar#a 0#na "e D.S. N.9 -)<=)-11=PCM: numera +.1.) "e la D#r e!$#%a n. º --3=)-11=CG?GDES.
<2. Qué 0 un!#ones $#ene e rgano San!#ona"o r & E rgano San!#ona"or $#ene !omo 0 un!#ones5 aH Em#$#r resou!#n mo$#%a"a #m,on#en"o as san!#ones /ue !orres,on"an o "e!aran"o /ue no a ugar a a #m,os#!#n "e san!#n: sore a ase "e ,ronun!#am#en$o ( an$e!e"en$es r em#$#"os ,or e 1r gano Ins$r u!$or . H D#s,oner a rea#>a!#n "e as a!$ua!#ones !om,emen$ar #as /ue sean #n"#s,ensaes ,ara reso%er e ,r o!e"#m#en$o. eH Or "enar . a ,ro,ues$a "e rgano Ins$r u!$or y me"#an$e resou!#n "e#"amen$e mo$#%a"a: a me"#"a ,re%en$#%a "e se,ara!#n "e !ar go. "H E%auar a ,ro!e"en!#a ( !um,#m#en$o "e os re/u#s#$os es$ae!#"os ,ara e r e!ur so "e a,ea!#n: ee%an"o: seg8n !orres,on"a: os a!$ua"os a Tr #una. eH A"o,$ar as me"#"as ne!esar #as ,ara asegur ar e "es#n"e "e res,onsa##"a"es o en!ausar su ,ro!esam#en$o en a/ueos !asos en /ue a,re!#e /ue os e!os
oser%a"os en os In0 or mes !ons$#$u(en su,ues$os "#0 er en$es a #n0 r a!! #ones gr a%es o mu( gr a%es. ase Lega5 ar$#!uo @29 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCMJ y, numera 4.@.<. "e a D#r e!$#%a n.9 --3= )-11=CG?GOES.
<3. ¿ Cu6 es e ,a>o "e "ur a!#n "e a 0 ase san!#ona"or a& E ,a>o "e a 0ase san!#ona"ora es "e <- "7as 6#es: !on$a"os "es"e a r e!e,!#n "e ,r onun!#am#en$o "e rgano Ins$r u!$or J s#n emar go: a rea#>a!#n "e a!$ua!#ones !om,emen$ar #as "e$erm#na a sus,ens#n en e !m,u$o "e ,a>o. Base #egal: ar$#!uo 23º, numer a 23.2. "e D.S. n.º -)<=)-11=PCM: numer a +.1.).). "e a D#re!$#%a n. º --3=)-11=CG?GDES.
<*. Cae #m,ugnar as resou!#ones em#$#"as ,or e rgano San!#ona"or & Con$ra as resou!#ones /ue #m,onen san!#n o !on$ra os a!$os "e $r6m#$e /ue "e$erm#nen a #m,os###"a" "e !on$#nuar e ,ro!e"#m#en$o o ,ro"u>!an #n"e0ens#n /ue em#$e e 1r gano San!#ona"or J !ae #n$er ,oner re!ursos "e a,ea!#n a 0#n /ue sean re%#sa"as ,or e Tr #una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as. E r e!ur so "e a,ea!#n !on$ra a resou!#n /ue #m,o ne san!#n "ee #n$er ,oner se "en$ro "e os /u#n!e 14H "as 6#es "e rea#>a"a a no$#0#!a!#nJ en $an$o /ue a "enega$or #a "e as so#!#$u"es "e !a"u!#"a" o ,r es!r #,!#n "en$ro "e os !#n!o G-4H "7as 6#es s#gu#en$es "e no$#0#!a"as. ase Lega5 ar$7!uos 449 "e a Le( N.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+))J y, ar$7!uos <@9 y <49 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM y numeraes +.1.).+: +.1.).2 y 6.1.2.B "e a D#r e!$#%a n.9 00/-2011-CGGD.
@-. A !argo "e /u#en se en!uen$r a a segun"a # ns$an!#a "e ,r o!e"#m#en$o san!#ona"or & La segun"a #ns$an!#a "e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or se en!uen$ra a !argo "e Tr #una Su,er#or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as: !omo rgano !oeg#a"o en!arga"o "e !ono!er y reso%er en 8$#ma #ns$an!#a a"m#n#s$r a$#%a os re!ursos "e a,ea!#n !on$r a as r esou!#ones em#$#"as ,or e 1r gano San!#ona"or . ase Lega5 ar$7!uo 51º de a Le( )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.; )*+)): ar$7!uo @39 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM. Ar$7!uo <9 "e Regamen$o "e Tr#una a,roa"o ,or R.C. n9 )@@=)-1<= CG.
@1. ACu6 es a !on0orma!#n "e Tr#una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as& E Tr #una es$6 !on0 or ma"o ,or su Pr es#"en$e. os %o!aes m#emros "e !a"a Saa ( una Se!re$ar#a Té!n#!a. Par a e !um,#m#en$o "e sus 0 un!#ones !a"a Saa ,o"r6 !on$ar !on una Se!re$ar#a Té!n#!a A" Bun$a. Los %o!aes "e as Saas son eeg#"os a $ra%és "e !on!urso ,8#!o ,or un ,er #o"o "e !#n!o 4H aos: ,u"#en"o ser remo%#"os "e sus !argos ,or !ausas gra%es !on$em,a"as en e Regamen$o /ue regua su !on0 or ma!#n: a$r #u!#ones: normas "e ,ro!e"#m#en$o ( 0 un!#onam#en$o. ase Lega5 ar$7!uo 4+9 "e a Le( )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)) ( ar$7!uos @*9 ( 4-9 "e D.S. n.9 023-2011-*C+. Ar$7!uo @ "e Regamen$o "e Tr#una a,r oa"o ,or R.C. n; )@@=)-1<=CG.
0 un!#ones A"m#n#s$r a$#%as&
42. ¿ Qué
$#ene
e
Tr #una
Su,er#or
E Tr #una $#ene as s#gu#en$es 0un!#ones es,e!#0#!as5
"e
Res,onsa##"a"es
11
aH
E%auar ( reso%er en 8$#ma #ns$an!#a a"m#n#s$ra$#%a os r e!ur sos "e a,ea!#n !on$ra as resou!#ones em#$#"as en ,r#mera #ns$an!#a: ,u"#en"o r e%o!ar : !on0 #r mar : "e!arar a nu#"a" o mo"#0#!ar Lo resue$o en ,r #mer a #ns$an!#a.
H
De#erar ( a"o,$ar "e!#s#ones sore os asun$os /ue se en!uen$ran en su 6m#$o "e !om,e$en!#a: "#s,on#en"o ( a"o,$an"o as me"#"as /ue ,erm#$an su e Be!u!#n.
eH
Eeg#r a Pres#"en$e "e Tr #una Su,er #or.
"H
Pro,oner a mo"#0#!a!#n "e Regamen$o Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as.
eH
Pro,oner as nor mas ( "#s,os#!#ones /ue: en Saa Pena: se !ons#"eren n e!esar #as ,ara su,erar as "e0#!#en!#as o %a!7os en a eg#sa!#n /ue r#ge e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or .
0 H
D#s,oner a rea#>a!#n "e as a!$ua!#ones !om,emen$ar#as /ue sean #n"#s,ensaes ,ar a a resou!#n "e as a,ea!#ones.
gH
Cono!er y reso%er as /ueBas ,or "e0e!$os "e $ram#$a!#n: r e!ur sos "e /ueBa ,or no !on!es#n "e re!urso "e a,ea!#n ( e e%an$am#en$o "e me"#"as ,r e%en$#%as.
H
D#s,oner a $ra%és "e a!uer "o "e Saa Pena a !on0orma!#n o "esa!$#%a!#n "e Saas a"#!#onaes en e Tr #una Su,er #or . as7 !omo a !on0 or ma!#n o "esa!$#%a!#n "e as Se!r e$ar as Té!n#!as A" Bun$as: !on$an"o !on a "#s,on###"a" ,r esu,ues$aK "e a Con$raor#a Genera.
#H
En!ausar e ,ro!esam#en$o "e as #n0 r a!!#ones e%es /ue ,u"#era #"en$#0#!ar en os ,ro!e"#m#en$os a su !ar go.
7"
E%auar ( "e!ar ar a ,r es!r #,!#n "e a ,o$es$a" san!#ona"ora ,or res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona.
"e
Tr#una
Su,er#or
"e
H
Poner en !ono!#m#en$o "e a un#"a" org6n#!a /ue eaor e In0 or me "e Con$ro u o$ra !om,e$en$e: a ne!es#"a" "e e%auar os e!os /ue ,ue"an !on0#gur ar #n"#!#o s "e res,onsa##"a" !#%# o ,ena.
1H
Em#$#r ,r onun!#am#en$os /ue !ons$#$u(an ,re!e"en$es a"m#n#s$ra$#%os "e oser%an!#a o#ga$or #a ,ara a "e$erm#na!#n "e a res,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%a 0un!#ona o: ,ara a #n$er ,r e$a!#n o a,#!a!#n "e as normas /ue r#gen e ,ro!e"#m#en$o san!#ona"or .
mH So#!#$ar a as en$#"a"es: sus 0un!#onar#os y ,ersonas na$ur aes o Bur 7"#!as: ,8#!as o ,r #%a"as: a #n0or ma!#n: "o!umen$a!#n u o,#n#ones /ue !ons#"ere ne!esar#as ,ara a resou!#n "e os asun$os ma$er#a "e su !om,e$en!#a. nH
Las "em6s /ue e as#gne a Le(: e Regamen$o "e a Le( N° )*+)): $a D#r e!$#%a: su Rega men$o: as normas egaes y "#s,os#!#ones /ue em#$a a Con$r aor a Genera.
ase Lega5 ar$#!uo 439 "e a Le( n.9 )2234 mo"#0#!a"a ,or Le( n.9 )*+)): ar$7!uos 429 439
y 4*9 "e D.S. n.9 -)<=)-11=PCM: numera 4.@.@. "e a D#r e!$#%a n.9 --3=)-11=CG?GDES. Ar$#!uo 4 "e Regamen$o "e Tr#una a,r oa"o ,or R.C. n9 )@@=)-1<=CG.
@<. AE Tr #una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as ,ue"e em#$#r ,r e!e"en$es& S#. E Tr#una Su,er#or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as em#$e ,r e!e"en$es "e oser%an!#a o#ga$or #a ,ara os rganos Ins$r u!$or y San!#ona"or : as7 !omo ,ara e m#smo Tr #una. ase Lega5 ar$7!uo @39 "e O.S. n.º -)<=)-11=PCM. Ar$#!uo <@9 "e Regamen$o "e Tr#una a,roa"o ,or R.C. n; )@@=)-1<=CG. 44. La segun"a #ns$an!#a a !ar go "e Tr #una Su,er #or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as !uen$a !on ag8n ,a>o ara r eso%er &
E Tr#una Su,er#or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as. !uen$a !on 1- "7as 6#es: !on$a"os "es"e /ue se "e!ara /ue e e,e"#en$e se en!uen$ra e,e"#$o ,ara r eso%er . ase Lega5 ar$7!uo 24º "e ).. n. -)<=)-11=PCM. Ar$7!uo 54º "e Regarnen$o "e Tr#una a,roa"o ,or R.C. n; )@@=)-1<=CG.
#n$er ,onerse #m,ugna!#n !on$r a a resou!#n del Tr#una Su,er #or de Res,onsa##"a"es A"m#n#s$r a$#%as /ue san!#ona ,or r es,onsa##"a" a"m#n#s$r a$#%o 0un!#ona gra%e o mu( gr a%e& E Tr #una Su,er#or "e Res,onsa##"a"es A"m#n#s$ra$#%as es a 8$#ma #ns$an!#a a"m#n#s$ra$#%a y sus resou!#ones $#enen !ar6!$er "e #n#m,ugna es5 s#n emargo ,ue"e #n$er,onerse a!!#n !on$en!#osa a"m#n#s$r a$#%a: s#n /ue eo sus,en"a a eBe!u!#n "e a san!#n #m,ues$a.
45. Pue"e
14/º de a Cons$#$u!#n Po7$#!a "e Per 8. Ar$7!uo 5º "e a Le( N. 2((/5 od-!-&ada or Le( n. º 2622, numera 6.2.5. "e la D#r e!$#%a n. º --3=)-11=CG?GDES.
ase Lega5 ar$7!uo
:..
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