Tarea Semana 8 Sabina Pérez Abarzúa Normativa de Calidad y Ambiente Ambiente Instituto IACC 25-11-218
!esarrollo
1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO 9001:201 e ISO 1!001:201. Para "oder realizar un auditoria debe e#istir un "ro$rama% este debe in&luir la si$uiente
in'orma&i(n) *b+etivo de la auditoria) Se debe estable&er ,ue es lo ,ue se "retende lo$rar en la
auditoria .#tensi(n/numero/dura&i(n/lo&alidades a ser auditadas) 0ue "ro&esos% lu$ares o sedes
sern auditadas y &uanto tiem"o de determinada a eso Pro&edimientos del "ro$rama de auditoras) !ebe 3aber un "ro&edimiento de auditoras%
"ara entre$ar dire&tri&es de &(mo se realizara el "ro&eso y ,ue este sea di'undido Criterios de auditoria) Cuales sern loa "armetros "or los ,ue la auditoria se re$ir 4étodos de auditoria) na vez realizada la auditoria y se levanten las no
&on'ormidades% &ul ser la metodolo$a Sele&&i(n del/os e,ui"o/s de auditoria) Sele&&ionar Persona o $ru"o de "ersonas "ara
realizar la auditoria y ,ue reúnan las &ondi&iones ne&esarias 6e&ursos ne&esarios ) 0ue re&ursos e&on(mi&os y materiales se utilizaran en el "ro&eso
de auditora Pro&esos "ara el mane+o &on'iden&ial de la in'orma&i(n) 7a in'orma&i(n re&o"ilada de
&ada rea auditada debe ser re$istrada y alma&enada Se debe dis"oner &omo y donde ,uedara esa in'orma&i(n 2. Los procesos del siste"a de gestión basado en la ISO 19001:201#, $ue deberían estar asociados a la auditoría. Pro$rama de Auditoria) .n él se estable&e ,ue se va a auditar% si uno o son ms sistemas
de $esti(n !e a&uerdo al tamao de la em"resa se avalúan los "ro&esos ,ue la &on'orman y se realiza un anlisis 9*!A Toda esta eta"a &onsiste en P7ANI9ICA6
&omo se llevara a &abo la auditoria Plan de Auditoria) na vez ,ue este el e,ui"o auditor sele&&ionado% se realiza un "lan de la auditoria .s de&ir se &omienza &on una reuni(n ini&ial% se le indi&a los "untas a tratar a los auditado% y se &omienza a re&o"ilar in'orma&i(n a través de entrevistas y
observa&iones Toda esa in'orma&i(n se va tras"asando a una 3o+a% en la &ual se detalla ,ue "untos de la IS* sern auditado y el &um"limiento ,ue se est lo$rando a través de los 3allaz$os Posterior a eso se realiza la reuni(n de &ierre% mani'estando los "osibles
3allaz$os en&ontrados en el "ro&eso de auditora In'orme de Auditoria) .ste es un in'orme emitido "or el auditor o el e,ui"o auditor en el &ual indi&an las &on&lusiones del "ro&eso llevado a &abo% y "or su"uestos los 3allaz$os en&ontrados .ste es sin o"iniones o &omentarios "ersonales% solo son observa&iones de a&uerdo a la auditoria .ste in'orme debe &ontener la si$uiente in'orma&i(n) *b+etivo de la auditoria Al&an&e de la auditoria Identi'i&a&i(n del &liente Identi'i&a&i(n del e,ui"o auditor 9e&3a y lu$ar Criterio de auditoria :allaz$os de auditoria Con&lusi(n de auditoria
%. &l plan de auditoría, conte"plando $ue usted participa co"o auditor líder, detallando cu'les son los procesos $ue se so"eter'n a esta revisión.
.l "lan de auditoria en el &omienzo% debe indi&ar 'e&3a en ,ue se realizar y &unto tiem"o ; ,ue rea sera auditara .n el &aso de la em"resa en la &ual traba+o auditara dos "ro&esos) 4e+oramiento y edi'i&a&i(n% "ero lo subdividir "or eta"as
66:: Preven&i(n de ries$os Ad,uisi&iones *'i&ina Té&ni&a Terreno .
Si la auditoria ser de a&uerdo a la IS* 1=1)215% se deben analizar todos los "untos indi&ados en el e+em"lo &itado en el &ontenido de la semana ;a ,ue esta sintetiza "unto "or
"unta la norma% desde las "artes interesadas% 3asta los roles y res"onsabilidades de la or$aniza&i(n e in&luye las no &on'ormidades y el "ro&eso de me+ora &ontinua !. (o"ando en cuenta los atributos personales del auditor, indi$ue "ediante un e)e"plo una de*iciencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:201#. +tilice la organización en donde desarrolla su actividad para dica identi*icación. Condu&ta éti&a) :é&tor es el en&ar$ado de realizar la auditoria "ara la em"resa !y6%
"ero :é&tor &ono&e al $erente de la em"resa >uan Pablo Cisternas% "or lo ,ue "ara ,ue la auditoria ten$a buenos resultados de&ide omitir in'orma&i(n omitiendo &iertas no &on'ormidades "ara ,ue la auditoria sal$a &on resultados "ositivos Presentación imparcial: :é&tor audita &ada "ro&eso de la em"resa% "ero tiene serias dudas &on res"e&to a un "ro&eso en "arti&ularidad% ,ue se$ún su o"ini(n "ero no lo 3a "odido &om"robar &onsidera ,ue se est llevado de mala manera .l "unto es ,ue no
tiene &omo &om"robar esa in'orma&i(n !ebido &uidado "ro'esional) al momento ,ue :é&tor audita una de las obras de me+oramiento se en&uentra &on uno de los administradores ,ue se$ún el a su o"ini(n "ersonal es resiliente al &ambio% "or,ue a "rimera o"ini(n de &omenzar la auditoria
&onsidera ,ue esa obra no saldr muy "ositiva Inde"enden&ia) Para la auditoria del se$ún trimestre se es&o$e a :é&tor ,ue a&tualmente es &oordinador de "reven&i(n "ara auditar a los "reven&ionistas ,ue estn en terreno Como no estaba la "osibilidad de &ontratar "ersonas e#ternas se de&ide ,ue
el reali&e la auditoria .n'o,ue basado en eviden&ias) !urante el "ro&eso a auditor% :é&tor revisa la do&umenta&i(n ,ue esta ar&3ivada y soli&ita tener a&&eso a los ar&3ivos di$itales% y soli&ita toda la do&umenta&i(n% una vez realizada la entre$a nuevamente a ,uien se la
'a&ilito .n base a toda esa do&umenta&i(n 'si&a &omienza a realizar su in'orme . -espus de revisar los procedi"ientos del siste"a de gestión de calidad / a"biente, usted descubre $ue el siste"a de gestión i"ple"entado en su e"presa no est' integrado. &s por ello $ue deber' realizar un plan de segui"iento para la integración del siste"a de gestión ?
1
No
o on*or"idad estn determinadas las
"artes
Solución !eterminar las "artes interesadas de a&uerdo al
interesadas
S@% sus ne&esidades y e#"e&tativas .stable&er "or e+em"lo% &lientes% "roveedores%
2
Ausen&ia de Polti&a Ambiental
&om"radores% et& 6ealizar Polti&a Ambiental% y los ob+etivos ambientales &o3erentes de a&uerdo al "lan de ne$o&io ; realizar di'usi(n de 'orma interna y e#terna 7a alta $eren&ia debe involu&rarse en la
%
In'orma&i(n do&umentada
@esti(n del sistema Ambiental na vez &reada la do&umenta&i(n% y esta se ne&esite a&tualizar se debe indi&ar la última 'e&3a de a&tualiza&i(n% en un 'ormato ti"o a"li&able a los otros do&umentos Por lo ,ue también es ne&esario ,ue esta in'orma&i(n sea revisad ay a"robada
iblio$ra'a
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