Melissa Dia , Liliana Mora, Angie Rugue, Julian Narvae Taller 2. ANALISIS DE CASOS Analiz Analizar ar los casos casos y cuando cuando sea necesa necesario rio redacta redactarr report reporte e de no confor conformid midades ades o comentarios de los hallazos.
1. En la ofic oficin inaa del del gere gerent nte, e, el audi audito torr advi advier erte te un arch archiv ivoo titu titula lado do “guí “guíaa del del proc proces esoo come comerc rcia ial” l” sobr sobree un esta estant ntee y preg pregun unta ta si este este cont contie iene ne los los proc proced edim imie ient ntos os del del departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero añade, añade, dubitativ dubitativo, o, que este document documentoo se mantiene mantiene ahora en un sistema sistema informáti informático co accesible a todos los gerentes a travs de sus terminales y que este se utili!a como base de muchas de sus actividades. actividades. "espus de escoger escoger las secciones #1, $%, $&, '( y ") del archivo en papel, el auditor observa que estos corresponden a la revisi*n 1. El auditor le pide al gerente que se los muestre en la la terminal. +a versi*n electr*nica electr*nica de $%, '( y ") pertenecen al estado de evisi*n -. +as otras secciones pertenecían al estado de evisi*n 1 CO!ENTA"IOS
#l reviser el archive titilado “guia del proceso commercial” se halla una conformidad en cuanto a la comunica comunicaci* ci*nn sin embarg embargoo no coincid coincidee este este docuem docuemnto nto con el que que se present presentaa a los miembros que lo utili!an por medio del istema informático. (. En la inspecc inspecci*n i*n reali reali!ad !adaa en las
ofici oficinas nas admin administ istrat rativa ivass el auditor auditor obser observa va que las las
escaleras de acceso para los tres pisos de las instalaciones están construidas en baldosa de mármol y no cuentan con fran/as antidesli!antes, al indagar al personal manifiestan que constantemente sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado lesiones en el personal. El auditor verifica la documentaci*n y encuentra que esta situaci*n no está identificada en el registro de 0eligros de la rgani!aci*n, ni se encuentra reportado ning2n casi 3 accidente al respecto4 sin embargo el área de alud, eguridad y 5edio #mbiente ha pasado formalmente una solicitud a servicios generales para la adecuaci*n de las escaleras, la cuál se encuentra pendiente pendiente de respuesta. NO CON#O"!IDAD $
#l revisar las oficinas administrativas se evidencia una no conformidad en cuanto a la preparaci*n y respuesta ante emergencias del establecimiento pues se presentan diversos escenarios que no cuenta con la seguridad necesaria para el personal
-. El 0rogram 0rogramaa de gesti*n gesti*n incluy incluyee un ob/eti ob/etivo vo de me me/or /orar ar el área área de almace almacenam namien iento to de residuos mediante la reali!aci*n de las siguientes actividades6 repavimentaci*n repavimentaci*n del sitio de almacenamiento almacenamiento de residuos líquidos líquidos para evitar la contaminaci*n contaminaci*n de suelo suelo y superficies superficies resbalosas, instalaci*n de mallas, disposici*n de señali!aci*n y de elementos de e7tinci*n. "e acuerdo al programa, los traba/os se deberían haber terminado para la fecha. El
Melissa Dia , Liliana Mora, Angie Rugue, Julian Narvae supervisor del área e7plica que esto se debe a que el área está comprendida en el presupuesto del departamento de producci*n para inversiones de capital y el departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cuál no qued* presupuesto para reali!ar los traba/o. 8o se cuenta con evidencia de una decisi*n de la "irecci*n para cancelar el ob/etivo. NO CON#O!"!IDAD #l revisar el cumplimiento de los ob/etivos del programa de gesti*n sale a colaci*n uno específicamente no cumplido correspondiente al me/oramiento del área de almacenamiento de residuos implementando diversos aspectos que me/oran la seguridad de esta área, lo cual conlleva a una no conformidad en cuanto al control operacional y a la revisi*n por direcci*n.
). En el laboratorio se reali!an análisis diarios de las muestras de agua para consumo humano para determinar el contenido coliformes. +os resultados se comparan con un análisis mensual que reali!a la compañía de agua local. El auditor e7amina una serie de resultados y observa que en varias ocasiones los datos del laboratorio difieren de los resultados e7ternos por un factor de die! o más. 'láusula6 9999999999 99999999 :. En la inspecci*n reali!ada en las oficinas administrativas el auditor observa que las escaleras de acceso para los tres pisos de las instalaciones están construidas en baldosa de mármol y no cuentan con fran/as antidesli!antes, al indagar al personal manifiestan que constantemente sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado lesiones en el personal. El auditor verifica la documentaci*n y encuentra que esta situaci*n no está identificada en el registro de 0eligros de la rgani!aci*n, ni se encuentra reportado ning2n casi 3 accidente al respecto4 sin embargo el área de alud, eguridad y 5edio #mbiente ha pasado formalmente una solicitud a servicios generales para la adecuaci*n de las escaleras, la cuál se encuentra pendiente de respuesta. 'láusula6 9999999999 99999999 %. El área de producci*n estableci* un programa de gesti*n ambiental para el tratamiento de suelos contaminados el cual no contempla ob/etivos y metas específicos para la disminuci*n de los vol2menes generados. +a generaci*n de suelos contaminados fue identificada como aspecto ambiental significativo de acuerdo con el registro del área. 'láusula6 9999999999 99999999 ;. "urante la inspecci*n visual el auditor observa unos envases con remanentes de un solvente en un área desprotegida, al preguntar al mecánico este le manifiesta que utili!aron el solvente
Melissa Dia , Liliana Mora, Angie Rugue, Julian Narvae para reali!ar un mantenimiento correctivo a un equipo la noche anterior y que los recipientes se encuentran ahí debido a que el operador encargado de la caseta de clasificaci*n de residuos había culminado su turno al momento de terminar la reparaci*n del equipo. El procedimiento de gesti*n de residuos s*lidos 05#<=1; en el numeral % establece que todos los recipientes que hayan contenido productos químicos que se generen como residuo deben disponerse de manera inmediata en la caseta de residuos s*lidos para su inventario y posterior entrega al transportador autori!ado. NO CON#O!"!IDAD Es una no conformidad en cuanto al control operacional y a la revisi*n por direcci*n, al permitir la mala disposici*n de los solventes y la no implementaci*n de las buenas prácticas ambientales.
>. En el dep*sito de materiales el auditor pidi* ver el área de almacenamiento para productos químicos inflamables, encontr* que los cilindros estaban correctamente almacenados. ?odos tenían su correspondiente identificaci*n y estaban separados, de conformidad con lo estipulado en el procedimiento de almacenamiento, secci*n & 3 0roductos @nflamables. +a organi!aci*n ha identificado el almacenamiento de estos productos como un aspecto significativo para 5edio #mbiente con un potencial impacto ambiental en caso de derrame o incendio. +os procedimientos de preparaci*n y respuesta ante emergencias están disponibles y el personal los conoce. +as disposiciones para combatir incendios y los equipos para utili!ar en caso de derrames han sido aprobados como suficientes y son inspeccionados regularmente por el cuerpo de bomberos de la ciudad. El auditor pide ver la ficha seguridad para el #cetileno Aaseoso y esta no se encuentra disponible en este almacn. NO CON#O!"!IDAD #l solicitar la ficha de seguridad del #cetileno Aaseoso y esta no estar disponible en la empresa, se considera como un incumplimiento al reglamento, poniendo en riesgo la integridad de los traba/adores y de la comunidad aledaña la empresa. Es una no conformidad en cuanto al control operacional y a la revisi*n por direcci*n.
1=. El auditor observa que se está desarrollando en un sal*n el curso de “Berramientas para la 5e/ora de la 'alidad en los procesos” y el instructor no da respuesta a algunas preguntas de los participantes. El auditor entrevista al responsable de la selecci*n y capacitaci*n de los instructores y pregunta por la ho/a de vida del instructor en menci*n. El responsable responde que el instructor titular se enferm* y fue necesario colocar de emergencia un instructor del área de mercadeo ya que ste había recibido el curso en otra ocasi*n como parte de sus conocimientos generales. NO CON#O"!IDAD$ e considera como incumplimiento el no dar una capacitaci*n adecuada a los traba/adores sobre las herramientas para la me/ora de la calidad de los procesos, esto impedirá el me/oramiento continuo y llevara a riesgos industriales.
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Melissa Dia , Liliana Mora, Angie Rugue, Julian Narvae
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